c17015s融資融券客戶資格管理

1、融資融券客戶資格管理倒計時：00:39:52單選題（共3題，每題10分）1.下列哪項屬于非客戶原因?qū)е氯谫Y融券授信額度被調(diào)整的？（下列哪項屬于非客戶原因?qū)е氯谫Y融券授信額度被調(diào)整的？（）?A.維持擔(dān)保比例觸及警戒線或平倉線，且客戶未按證券公司規(guī)定追加擔(dān)保物?B.客戶發(fā)生強(qiáng)制平倉情形?C.客戶資信狀況發(fā)生重大變化，對其償還融資融券債務(wù)產(chǎn)生不利影響?D.證券公司凈資本變化導(dǎo)致單個客戶融資或融券規(guī)模超過以凈資本為核心的風(fēng)控指標(biāo)2.證券公司與客

2、戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險，特別是證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險，特別是（）。）。?A.關(guān)于融資、融券的利息（費(fèi)用）的計算方式?B.關(guān)于客戶清償債務(wù)的方式?C.關(guān)于融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理?D.關(guān)于違約處置的風(fēng)險控制安排3.在融資融券客戶征信過程中，需結(jié)合客戶反洗錢風(fēng)險等級進(jìn)行強(qiáng)化身份識別，是出于在融資融券客戶征信過程中，需結(jié)合客戶反洗錢風(fēng)險等級進(jìn)行強(qiáng)化身份識別

3、，是出于以下哪項規(guī)章制度的要求？（以下哪項規(guī)章制度的要求？（）?A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》?B.《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》?C.《證券公司反洗錢工作指引》?D.《融資融券合同必備條款》、《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》多選題（共4題，每題10分）1.客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的，證券公司應(yīng)客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)拒絕銷售或提供。（當(dāng)拒

4、絕銷售或提供。（）對錯2.問題授信指證券公司無法實施強(qiáng)制平倉以了結(jié)債務(wù)或?qū)嵤?qiáng)制平倉后仍不能收回資金問題授信指證券公司無法實施強(qiáng)制平倉以了結(jié)債務(wù)或?qū)嵤?qiáng)制平倉后仍不能收回資金證券及利息等的融資融券授信。（證券及利息等的融資融券授信。（）對錯3.對于單一委托人或一對一金融產(chǎn)品，當(dāng)委托人與本證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時，證券公對于單一委托人或一對一金融產(chǎn)品，當(dāng)委托人與本證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時，證券公司不得為金融產(chǎn)品開立信用賬戶。（司不得為金融產(chǎn)品