中國轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟主體的制度外行為研究——以安全生產(chǎn)為例.pdf

1、改革開放后，伴隨中國經(jīng)濟制度和政治制度的不斷改革和轉(zhuǎn)型，中國經(jīng)濟實現(xiàn)并維持了長達30多年的長期高速增長，但是也伴隨著大量經(jīng)濟和社會問題的產(chǎn)生。這些問題中有些是經(jīng)濟增長的必然代價，譬如環(huán)境壓力和資源壓力不斷加大等，帶有國際共同特征，符合人類歷史發(fā)展的共有規(guī)律。而有些問題則具有中國特有的表現(xiàn)形式，譬如:安全生產(chǎn)問題不斷發(fā)生、各級政府頻繁干預經(jīng)濟活動等等。本文認為對這些問題現(xiàn)有的經(jīng)濟理論還沒有給予充分的解釋和說明。本文研究的目的，是以安全生產(chǎn)

2、問題為主要案例，從中國轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的特有問題中，歸納出微觀行為主體的制度外行為這一概念，并用其解釋在伴隨中國經(jīng)濟高速增長過程中產(chǎn)生大量經(jīng)濟和社會問題的制度原因。
　　本文使用制度結構——行為主體——行為空間——行為方式——行為結果遞推的研究方法，將中國的各級政府、政府官員和微觀經(jīng)濟活動中的企業(yè)納入主要的研究對象，分析他們面臨的制度結構，以及在這樣的制度結構中，他們的行為目標、激勵方式以及行為空間如何決定了他們的行為結果，和這些行

3、為結果產(chǎn)生的經(jīng)濟效應和社會效應。本文通過對中國轉(zhuǎn)型期主要微觀行為主體行為的研究，試圖達到對這時期在中國出現(xiàn)的社會和經(jīng)濟問題進行制度解釋的目標。
　　本文通過對中國政治制度結構和財政制度結構的分析，認為中國的政府結構存在著的中央集權特征的各級行政首長的任命制、領導干部任期目標責任制和財政分權制是中國特有的制度模式。這三種制度安排是中央政府為解決對地方政府的行政控制和實現(xiàn)地方政府行政效率兩難問題而選擇的結果。
　　本文認為，長期

4、以來，追求經(jīng)濟增長和探索保持經(jīng)濟增長的制度模式，構成中國中央最高決策者的兩大主要目標。兩者的不同是，中央最高決策者的制度選擇的目標是為了實現(xiàn)經(jīng)濟增長的目標。所以，在具體的制度選擇上，中央的最高決策者總是以經(jīng)濟增長作為選擇制度目標的標準。這也造成了在制度目標選擇上經(jīng)常變化和具有適應性的特征。所以，從中央決策者的目標模式可以看到，中央決策者對經(jīng)濟增長和制度發(fā)現(xiàn)具有強烈的需求傾向。
　　改革開放前，中央決策者幾乎是通過自己制定的各項計劃

5、和政策來實現(xiàn)這兩個目標，各級政府和官員乃至企業(yè)都只是執(zhí)行中央計劃的被動的命令執(zhí)行者，所以，中央扮演的是制度供給者和增長供給者的角色，地方政府和企業(yè)等微觀行為主體只是制度和增長的接受者。微觀行為主體缺乏經(jīng)濟效率激勵而導致的整體制度缺乏效率是必然的結果。
　　通過對中國改革或者制度轉(zhuǎn)型啟動的研究，本文認為，中國制度轉(zhuǎn)型的模式不同于其他國家。中國的改革或者制度轉(zhuǎn)型是從中央決策者允許各級政府和微觀行為主體可以從事制度外行為開始的。在以后進

6、一步的改革和制度轉(zhuǎn)型的過程中，地方政府和其他微觀行為主體的利益目標得到進一步強化。在這種獨特的制度模式和制度轉(zhuǎn)型模式下，地方各級政府和各級官員形成了具有獨立自身目標的經(jīng)濟行為主體。
　　在各級地方政府及其官員成為具有獨立自身目標的經(jīng)濟行為主體時，在干部任命制下產(chǎn)生的晉升競賽、領導干部任期目標責任制和財政分權三大制度安排下，同時又由于制度轉(zhuǎn)型過程中對其行為約束的制度不健全，制度邊界模糊引起的對其行為空間邊界缺乏有效約束的條件下，地方

7、政府的行為激勵使其主動承擔起制度創(chuàng)新的供給者和經(jīng)濟增長的供給者的角色。這種政治制度和財政制度的變遷，使中央政府轉(zhuǎn)化成為制度創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的需求者。中央政府在給予地方政府制度創(chuàng)新和經(jīng)濟增長行為激勵的同時，又是一個壟斷的需求者。這造成地方政府及其官員的供給競爭，加之目標責任制又將中央的需求目標層層放大。
　　地方政府的制度創(chuàng)新供給激勵和經(jīng)濟增長供給激勵，給中國的轉(zhuǎn)型造成了三方面的結果:一是在制度層面，中國在轉(zhuǎn)型過程中各級地方政府不斷出

8、現(xiàn)新的制度安排。但是，很多所謂的制度創(chuàng)新僅僅是為了顯示政績的需要為創(chuàng)新而創(chuàng)新，造成中國各級政府出現(xiàn)制度供給過度的情況。由于地方政府都是從自身利益出發(fā)提供的制度創(chuàng)新，所以，中央決策者在選擇制度過程中總是發(fā)現(xiàn)有效制度供給不足。
　　第二方面的結果是中國經(jīng)濟長期保持高速增長。中國經(jīng)濟高速增長的動力主要來自于地方政府和各級官員的利益激勵機制。這種動力既來源于各級政府行政首長對晉升目標的競爭，也來源于各級政府及其部門對可控財政資金最大化的追

9、求，當這兩方面的目標通過干部目標責任制得到了從上到下的層層傳導和層層放大。地方各級政府及其官員承擔了中央決策者的目標向微觀行為主體傳導的角色。地方政府實現(xiàn)經(jīng)濟增長的方式和途徑是與企業(yè)形成利益捆綁和對企業(yè)的選擇。對有利于實現(xiàn)經(jīng)濟增長和增加其財政收入的企業(yè)，地方政府通過各種途徑予以吸引和保護。這種保護既包括制度內(nèi)的方式也包括制度外的方式。所以，追求經(jīng)濟增長和財政收入目標的地方政府在對企業(yè)的保護中，地方政府具有實施制度外行為的強烈動機。相反，

10、對那些與本地經(jīng)濟增長和財政收入沒有直接相關性的企業(yè)，地方政府則具有通過亂收費、亂攤派等增加政府可控資金的制度外行為，進行剝奪的激勵。
　　第三個方面的結果就是造成大量制度外行為的產(chǎn)生。地方政府與企業(yè)建立的有選擇的利益捆綁，導致地方政府和基層政府的制度外行為傳導給企業(yè)，造成政府保護型的企業(yè)的制度外行為和政府抑制型的企業(yè)的制度外行為。企業(yè)的道德低下和社會責任感不強，并不是中國在轉(zhuǎn)型期企業(yè)的制度外行為產(chǎn)生的主要原因。各級政府及其官員與企

11、業(yè)的利益捆綁產(chǎn)生的制度外行為是中國在轉(zhuǎn)型期很多安全生產(chǎn)問題的主要特征，其原因在于干部晉升競賽、目標責任制和財政分權這三項基礎性的制度設計。
　　最后，本文嘗試性地將行為主體的制度外行為加入到制度經(jīng)濟學的制度變遷理論框架之中，說明制度外行為是制度變遷的微觀動力。
　　本文認為，中國轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)的大量制度外行為的根源與我國現(xiàn)行的基礎制度安排有關，是各類行為主體在既定的基礎制度安排下，追求自身目標最大化的行為選擇，和在既定基礎制度下