中國轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為的經(jīng)濟學分析.pdf

1、本文著重運用制度分析方法、規(guī)范分析與實證分析以及比較分析方法，通過構(gòu)建一個新的經(jīng)濟學理論分析框架，對中國轉(zhuǎn)型背景下的地方政府雙重行為進行系統(tǒng)的理論研究，以回答上述問題，進而為理解中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供一個新的視角，也為中國地方政府轉(zhuǎn)型提供新的思路，具有一定的理論價值和現(xiàn)實意義。全文共分六章： 第一章是導論，介紹本研究的現(xiàn)實背景、理論價值與現(xiàn)實意義，并在梳理國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上指出本文的研究思路、研究方法。 第二章在轉(zhuǎn)型期的背

2、景下對地方政府進行界定，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府是什么”的問題。本文把經(jīng)濟轉(zhuǎn)型看作是一個制度變遷的過程，把地方政府、中央政府和非政府主體看作是制度變遷過程中的三個制度主體，在三者之間的利益關(guān)系中界定地方政府，認為地方政府有其特殊的行為目標、行為約束、行為能力、行為表現(xiàn)和行為效應(yīng)，是轉(zhuǎn)型過程中的一個特殊行為主體。當市場化改革有利于地方政府時，地方政府可能成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的積極推動者，反之，地方政府則可能成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的消極阻礙者，也就是說，地方政府

3、存在既促進又阻礙市場化改革的雙重行為。 第三章分析轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為的具體表現(xiàn)、及其對市場化改革的雙重影響，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為怎么樣”的問題。當我們在以市場化改革為內(nèi)容的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下審視地方政府行為時，地方政府行為存在明顯的雙重性特征：既有促進市場化改革的積極一面，又有阻礙市場化改革的消極一面。在培植市場主體方面，一方面大力扶持轄區(qū)內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體、私營、三資企業(yè)等民營經(jīng)濟的發(fā)展，通過放權(quán)推進國有企業(yè)的民營化改革

4、；另一方面又過度干預(yù)國有企業(yè)、甚至民營企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營和外部的交易過程，從而延緩市場主體的成熟。在推動市場成長方面，一方面大力推進轄區(qū)內(nèi)城鄉(xiāng)各專業(yè)市場的發(fā)育、建立和完善各種市場機制；另一方面又實行地方保護主義行為，導致區(qū)域市場割據(jù)，阻礙了全國統(tǒng)一大市場的形成。在替代市場配置方面，一方面通過擴大投資、招商引資促進轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟增長，另一方面又因投資沖動導致宏觀經(jīng)濟整體過熱。在調(diào)節(jié)市場運行方面，一方面結(jié)合本地實際執(zhí)行中央宏觀政策，調(diào)節(jié)區(qū)域市場供求

5、：另一方面又隨機干預(yù)市場，對中央的宏觀政策進行逆調(diào)控，影響整體經(jīng)濟平穩(wěn)運行。在彌補市場失靈方面，一方面積極提供基礎(chǔ)設(shè)施等公共物品和服務(wù)，改善經(jīng)濟運行環(huán)境：另一方面又在公共產(chǎn)品的提供上存在大量錯位與缺位現(xiàn)象。總體來說，對于從計劃到市場的體制改革，地方政府既是支持改革、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的中堅力量；另一方面又可能是不利改革、阻礙經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的利益集團。需要指出的是，地方政府雙重行為在轉(zhuǎn)型過程中具有一定的階段性特征，這與我國市場化改革過程的階段性相聯(lián)系

6、。在1992年以前，改革是以局部推進和體制外改革為特征的，地方政府的行為偏差因其在推進區(qū)域市場發(fā)育和體制外創(chuàng)新方面的成績而被容忍。而在1992年我國進入了制度化整體推進的全面改革后，地方政府明顯表現(xiàn)出動力不足，其消極行為的負面影響也同益顯露，遭到諸多詬病。 第四章給出了一個理論分析框架，分析地方政府雙重行為形成的原因，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府行為為什么會具有雙重性”的問題，這也是全文的核心部分和主要創(chuàng)新部分。論文借鑒委托-代理理論、

7、產(chǎn)權(quán)理論、政府間競爭理論和博弈論，通過深入分析轉(zhuǎn)型期地方政府所處的利益格局，即地方政府與中央政府、非政府主體和其他地方政府三者的利益關(guān)系，得到了一個理解轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為的完整的理論框架，即：(1)中央政府-地方政府：以政治承包為核心的委托-代理關(guān)系；(2)地方政府-微觀主體：以控制權(quán)為核心的模糊產(chǎn)權(quán)關(guān)系；(3)地方政府-地方政府：以政治晉升博弈為核心的經(jīng)濟競爭關(guān)系。具體來說，在我國轉(zhuǎn)型期相對集權(quán)的政治體制和分權(quán)的經(jīng)濟體制背景下，(

8、1)在中央政府與地方政府之間的政治委托-代理關(guān)系中，從內(nèi)容上看，地方政府官員面臨完成以GDP為核心內(nèi)容的政績考核壓力和財政壓力的矛盾；從信息結(jié)構(gòu)上看，中央政府與地方政府之間的多任務(wù)的政治委托-代理關(guān)系比私人委托-代理關(guān)系存在更嚴重的信息不對稱。這導致地方政府在努力促進轄區(qū)經(jīng)濟增長的同時以各種合理與不合理的手段追求各種收入。(2)轄區(qū)內(nèi)微觀主體的某些資源(如土地、金融資源)處于模糊產(chǎn)權(quán)的開放狀態(tài)下，為地方政府官員擴張其個人控制權(quán)提供了便利

9、條件，更是激起其強勁的增長沖動，使得其隨機干預(yù)市場、以不規(guī)范手段來推動經(jīng)濟增長。(3)在地方政府之間的競爭關(guān)系中，地方政府官員為了在經(jīng)濟競爭中勝出以獲得政治晉升，同樣具有強勁增長沖動，競爭壓力和增長動力強化了其使用不規(guī)范手段(如地方保護主義行為)來獲得轄區(qū)經(jīng)濟增長。而且，地方政府這種強勁的投資和增長沖動在目前中央政府對地方政府的縱向約束不足、和轄區(qū)內(nèi)微觀主體對地方政府的橫向約束乏力的體制下，地方政府雙重性的行為效應(yīng)就更加突顯出來，一方面

10、導致經(jīng)濟高速增長，社會產(chǎn)出快速增加，人們生活水平快速提高，另一方面導致粗放增長、市場割據(jù)、結(jié)構(gòu)失衡、經(jīng)濟效率減損、社會公平缺失等等轉(zhuǎn)型中諸多問題。 第五章提出轉(zhuǎn)型期地方政府轉(zhuǎn)型的目標、總體思路和具體政策建議，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府行為該怎樣”的問題。首先，從交易費用的角度進行分析，發(fā)現(xiàn)地方政府在轉(zhuǎn)型初期干預(yù)市場運行降低了市場交易費用，增進了市場運行的效率；而在市場化整體改革期間地方政府過度介入市場則增加了市場交易費用，影響了市場效

11、率的提升。因此，地方政府行為在市場經(jīng)濟中有一個適度的均衡邊界，必須從經(jīng)濟建設(shè)型向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)型。其次，總結(jié)了西方國家近30年來地方政府改革的背景、內(nèi)容和經(jīng)驗教訓。最后，根據(jù)第四章提出的理論分析框架、借鑒國外地方政府改革的經(jīng)驗，從調(diào)整和優(yōu)化中央政府-地方政府、地方政府-微觀主體以及地方政府之間關(guān)系三個方向提出了我國當前地方政府改革的總體方向和具體政策建議。 第六章是全文的結(jié)論，對全文作了簡要的總結(jié)。總體來說，本文始終在轉(zhuǎn)型的背景下