證券實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)教材(匯總最終稿)

1、1目錄第一章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)..............................................................................................................3第一節(jié)證券市場(chǎng)概述......................................................................................

2、........................3第二節(jié)股票..............................................................................................................................4第三節(jié)債券..........................................................

3、....................................................................6第四節(jié)證券投資基金..............................................................................................................8第五節(jié)證券市場(chǎng)運(yùn)行......................

4、......................................................................................10第六節(jié)證券中介結(jié)構(gòu)............................................................................................................13第七節(jié)證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)

5、督管理................................................................................14第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)....................................................................................................................17第一節(jié)投資者入市

6、須知........................................................................................................17第二節(jié)證券交易規(guī)則.......................................................................................................

7、.....20第三節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程............................................................................................................24第四節(jié)證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)..................................................................................

8、..............37第五節(jié)投資者教育工作........................................................................................................38第六節(jié)客戶營(yíng)銷(xiāo)實(shí)例...............................................................................

9、.............................40第三章證券經(jīng)紀(jì)人........................................................................................................................51第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人基本概念...............................................

10、.................................................51第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人管理........................................................................................................53第三節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人合規(guī)執(zhí)業(yè).........................................

11、.......................................................55第四節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制................................................................................................56第五節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)...........................................

12、.............................................................61第六節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人典型案例分析........................................................................................72第四章投資銀行業(yè)務(wù)操作..........................................

13、..................................................................76第一節(jié)承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)........................................................................................................76第二節(jié)并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)操作指南...................

14、.........................................................95第三節(jié)、投資銀行業(yè)務(wù)案例..................................................................................................98第五章固定收益證券實(shí)戰(zhàn)教材....................................

15、..............................................................104第一節(jié)固定收益承銷(xiāo)業(yè)務(wù)..................................................................................................104第二節(jié)固定收益?zhèn)灰讟I(yè)務(wù)..............................

16、............................................................112第六章投資管理業(yè)務(wù)..................................................................................................................120第一節(jié)投資管理業(yè)務(wù)的定義...................

17、...........................................................................120第二節(jié)投資管理業(yè)務(wù)的管理體系......................................................................................120第三節(jié)投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的相關(guān)規(guī)定......................

18、....................................................121第四節(jié)投資管理業(yè)務(wù)禁止行為..........................................................................................122第五節(jié)投資管理業(yè)務(wù)的基本流程.............................................

19、.........................................123第六節(jié)投資管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制......................................................................................124第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)................................................................

20、..................................................127第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涵義和內(nèi)容......................................................................................127第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般流程...................................................

21、.......................................128第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制......................................................................................135第五節(jié)國(guó)盛證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)..............................................................

22、............................135第八章股指期貨與證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新..............................................................................................1393第一章第一章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一節(jié)第一節(jié)證券市場(chǎng)概述證券市場(chǎng)概述一、證券市場(chǎng)一、證券市場(chǎng)證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和

23、交易的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。（一）證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)1、層次結(jié)構(gòu):證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。2、多層次資本市場(chǎng):證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類(lèi)型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。如根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板），代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)等。3、品種結(jié)構(gòu):如股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。4、交