外部性與公共物品

1、2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,1,外部性與公共物品,外部性及其影響外部性和產(chǎn)權(quán)界定外部性其它解決方式私人物品與公共物品支付意愿與搭便車——閱讀教科書第17、18章,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,2,外部性,,,,市場配置資源有效性的另外一個假定是經(jīng)濟主體承擔自身行為帶來的所有

2、成本并享有其創(chuàng)造的所有收益，當這一條件不能滿足時就會發(fā)生外部性問題。外部性（Externalities，又稱外在性）指個人或企業(yè)不必完全承擔其決策成本或不能充分享有其決策成效（Benefit），即成本或收益不能完全內(nèi)生化的情形。依據(jù)成本和收益不能內(nèi)生化的方向不同，外部性可分為兩種類型：一種是消極的負外部性，另一種是積極的正外部性。,,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋

3、季,3,負外部性,,,,個人或企業(yè)不必承擔其行為帶來的成本情況是負外部性。例如，把污水排放到河流中的造紙廠；向天空排放有毒氣體的冶煉長或化工廠；在公共場所隨意抽煙的煙民；隨意扔棄象塑袋或其它垃圾的人；在人行道亂停車或在生活小區(qū)和校園里隨意按汽車喇叭的司機；在游輪上向長江傾倒垃圾等等。他們的行為在給自己帶來某種利益或滿足（包括便利）時，都對他人或社會的利益帶來負面影響，但卻不必承擔這種負面影響的成本。,,2024/3/28,"經(jīng)

4、濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,4,正外部性,,,,個人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶來的額外收益則是正外部性。例如，一個藥品或其它能提高生產(chǎn)力的發(fā)明，雖然發(fā)明者能通過價格收費，但通常只能得到社會的這項發(fā)明中得到利益的一個部分而不是全部。環(huán)境保護人員或機構(gòu)保護珍稀動物的努力和投資，能給社會帶來到巨大利益，但當事人本人通常難以得到充分補償。養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)蜂蜜過程中幫助果樹傳授花粉，而果園主在生產(chǎn)水果時為

5、蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料，這些經(jīng)濟活動通常沒有通過市場的方式得到補償，因而具有正外部性。,,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,5,外部性與市場有效性（1）,,,,外部性可能導致市場配置資源缺乏效率。以排放污水工廠為例，它生產(chǎn)紙張的私人成本包括與材料，運輸，資本，勞動，管理等費用發(fā)生相聯(lián)系發(fā)生的成本，但是對于整個社會來說，紙張生產(chǎn)成本除了這些私人成本以外，還包括生產(chǎn)過

6、程中產(chǎn)生的污水，廢氣等對社會環(huán)境造成的危害和損失。市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟活動的決策是基于私人成本和私人利益的比較。當私人成本與社會成本不相一致，或私人利益與社會利益不相一致時，對于企業(yè)或個人是最優(yōu)的決策不一定是社會的最優(yōu)決策。因而，存在外部性效應時，完全競爭不能達到有效率的資源配置。從造紙廠例子來看，由于它不考慮環(huán)境污染成本，因而私人成本低于社會成本，因而基于私人成本決定生產(chǎn)的數(shù)量會高于從社會成本評價角度確定的最優(yōu)產(chǎn)量。運用類似的分析，

7、可以發(fā)現(xiàn)存在正外部性時，市場競爭機制結(jié)果導致生產(chǎn)和消費不足，同樣發(fā)生市場缺乏效率的市場失靈問題。,,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,6,外部性與市場有效性（2）,,,,右圖表示負外部性導致過度供給和消費。D表示對紙張的需求曲線，MCp表示廠家私人生產(chǎn)邊際成本。假設(shè)市場是完全競爭的，則邊際成本曲線就是廠商的供給曲線。因而在市場機制作用下依據(jù)私人成本, MCp確定的最

8、優(yōu)產(chǎn)量是Qp；然而，依據(jù)社會邊際成本MCs決定的最優(yōu)產(chǎn)量應當是Qs。由于私人成本MCp線在社會成本MCs以下，所以市場最優(yōu)產(chǎn)量Qp 高于社會最優(yōu)產(chǎn)量Qs。導致生產(chǎn)和消費過多的缺乏效率問題。,,,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,7,外部性與產(chǎn)權(quán)界定,經(jīng)濟分析史的很長時期，對外部性及其導致的缺乏效率問題，主流觀點認為應通過政府干預手段（稅收和補貼）去解決。然而，過去幾

9、十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學研究的發(fā)展，對這一問題提出新的分析，認識到外部性之所以產(chǎn)生效率問題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分，因而可以通過界定產(chǎn)權(quán)來消除外部性影響。政府干預實際上仍可能必要，但這一必要性建立在對產(chǎn)權(quán)解決方案交易成本過大這一假定基礎(chǔ)之上。也就是說，產(chǎn)權(quán)分析把外部性的行政干預方案由一般命題變成了一個特殊命題。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,8,什么是產(chǎn)權(quán)？,產(chǎn)權(quán)

10、是與所有權(quán)相聯(lián)系的概念。傳統(tǒng)意義上的所有權(quán)指經(jīng)濟活動主體對于資源排他性占有權(quán)，這種占有權(quán)受到社會強制力量的保護，包含法律擁有、使用、支配、剩余索取等一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)則進一步包括不同主體在行使這些權(quán)利過程中發(fā)生的權(quán)利界定關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)內(nèi)涵，而且包含不同主體行使所有權(quán)時發(fā)生的權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)概念開辟了理解外部性現(xiàn)象的新思路。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,200

11、2秋季,9,科斯定理,美國著名經(jīng)濟學家科斯的研究對外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻，他的思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理?？扑苟ɡ恚═he Coase Theorem)：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達到資源配置有效率狀態(tài)。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”

12、盧鋒，CCER,2002秋季,10,一個假設(shè)事例,假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個農(nóng)場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失為1萬元。又假定存在兩種應對污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費用是6000元；二是讓1萬個果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共損失為8000元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。——科斯定理有兩點理解

13、。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,11,分析視角轉(zhuǎn)換,第一，對于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生的矛盾。上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過程發(fā)生了利益沖突：

14、一方面化肥廠要求排放廢氣，即要求“污染”權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問題即產(chǎn)權(quán)界定問題。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,12,假設(shè)交易成本為零,第二、如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會導向花費6000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置

15、；二是承擔8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔1萬元污染損失。果農(nóng)們會選擇第一種方案。實質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價格“買斷”化肥廠污染權(quán)，從而改進了資源配置效率。如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔果農(nóng)1萬元污染損失。化肥廠也會選擇第一種方案。實質(zhì)是在果農(nóng)擁有不受污染權(quán)前提下，污染社會成本在化肥廠這

16、一方內(nèi)部化（internalize）從而克服了外部性和改進了資源配置效率。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,13,第三方界定產(chǎn)權(quán)原則（1）,在現(xiàn)實社會中，協(xié)商談判、實施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。這時，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實施方式會對效率發(fā)生關(guān)鍵影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會成本解決外部性

17、矛盾。——這是科斯定理的引伸含義。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,14,第三方界定產(chǎn)權(quán)原則（2）,淮河造紙廠和長江上游小金礦這類污染環(huán)境事例，產(chǎn)權(quán)界定無疑應當確定社會不受污染權(quán)。然而，并非每種污染外部性案例都會通過限制“污染方”來界定產(chǎn)權(quán)。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,15,外部性其

18、它解決方式（1）,由于交易成本存在，因而有必要通過立法或其它管制方式來應對外部性問題。政府可以通過稅收和補貼方式來實現(xiàn)類似的目標。以工廠排污為例，政府可以把污水排放造成的社會成本轉(zhuǎn)換為稅費向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。稅收使廠商私家邊際成本曲線向左上方移動到社會邊際成本曲線的位置，減少了相當于（Qo - Q1）的產(chǎn)量，化解了污染外部性問題。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,

19、2002秋季,16,外部性其它解決方式（2）,可以通過補貼手段應對正外部性影響。自然纖維做原料因而在天然環(huán)境中可分解的綠色環(huán)保餐具，研究發(fā)明之初成本較高，與化學原料同類餐具相比缺乏價格競爭力。補貼使廠商私家邊際成本曲線向右下方移動到社會邊際成本曲線的位置，增加了相當于（ Q1 - Q0）的產(chǎn)量。新產(chǎn)品普及使用的規(guī)模經(jīng)濟會降低成本，市場競爭力加強，因而不一定需要永久性補貼。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11

20、講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,17,私人物品：競爭性與排他性,絕大部分物品是私人物品（Private Goods），如飯菜水果，鞋帽衣服，飛機火車座位等，它們的消費或享用過程具有競爭性和排他性。競爭性（Rivalry）指讓更多人消費會發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費的給定數(shù)量某種商品不能同時被其他人消費。排他性（Excludability）指人們必須支付價格才能消費商品，存在把沒支付價格者排除在消費以外的現(xiàn)實手段。,202

21、4/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,18,非競爭性,有的產(chǎn)品消費具有非競爭性（Non-rivalry），更多人消費無需增加邊際成本（或邊際成本很小可忽略不計），因而，某人消費某種商品并不妨礙其他人同時消費這一產(chǎn)品。例如，公路在沒有達到交通擁擠之前，增加一輛汽車的邊際成本幾乎為零，并且也不會妨礙其他人駕駛。船只航行利用的燈塔設(shè)施具有非競爭性。放飛在天空的觀賞性汽球，電視節(jié)目，

22、互聯(lián)網(wǎng)等等，其消費過程都具有非競爭性特點。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,19,非排他性,有的產(chǎn)品具有非排他性（Non-excludability），即無法對消費行為收費（或收費成本太高），因而消費者不必支付價格就能消費。例如，防治某種流行傳染病疫苗的使用降低了發(fā)病率，同時使每一個人降低了患病概率，人們不必付費就能得到好處。燈塔，汽球，國防都具有非排他性。,20

23、24/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,20,公共物品,同時具有非競爭性和非排他性的產(chǎn)品被稱作公共物品（Public Goods）。公共產(chǎn)品以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒有人被排除享用消費的權(quán)利。公共產(chǎn)品的經(jīng)典例子是國防。不可能把某些國民排除在享用國防安全范圍之外，因而國防具有非排他性；另一方面，給額外一個人提供相同水平的國防服務的邊際成本為零。燈塔也屬于公共產(chǎn)品：

24、前面說明了燈塔具有非競爭性，由于很難對從燈塔中得到好處的船只收費，所以它也具有非排他性。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,21,支付意愿曲線,提供公共物品存在邊際成本，因而可以給出供給曲線。由于不存在市場和價格，無法得到公共物品的需求曲線，要用“支付意愿曲線（Willingness to Pay）”：消費者在公共品供給不同數(shù)量水平上愿為新增一個單位供給所支付的貨幣

25、額。右圖是美國某地居民對清潔空氣的支付意愿。橫軸以空氣中100萬分之幾氧化氮作為空氣清潔度的度量，縱軸表示不同收入家庭為氧化氮水平每減少1/100萬的支付愿意。第一，三個不同收入組的支付意愿曲線高低不同，說明清潔空氣的需求（支付意愿）對收入存在顯著彈性。第二，不同收入組支付意愿曲線都向上傾斜，表示空氣越清潔，即橫軸表示的污染水平越低，人們對空氣質(zhì)量邊際性改善的支付意愿越低；反之支付意愿越高。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原

26、理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,22,支付意愿的加總,可以通過加總方式得到社會支付意愿曲線。但與私人物品把個體消費者需求量“水平相加”得到總體需求曲線不同，由于公共物品非競爭性，單個消費者享用了相同數(shù)量物品，因而總支付意愿是不同消費者支付意愿的垂直加總。以公共電視臺節(jié)目為例。假定有兩個公民A和B，對不同數(shù)量的電視節(jié)目服務評價不同，因而愿意為節(jié)目數(shù)量邊際增加支付的貨幣量也不同。圖形橫軸度量節(jié)目數(shù)量，縱軸

27、表示支付意愿。曲線AA’與BB’分別是A和B的支付意愿曲線。例如，在每周4個單位電視節(jié)目這一數(shù)量臨界點上，A愿意為新增一個單位節(jié)目支付9元，而B愿支付6元。支付意愿曲線從左到右下行，表示現(xiàn)有公共電視節(jié)目數(shù)量越多，消費者對它邊際增加的支付愿意下降?？傊Ц兑庠副憩F(xiàn)為DD’A’，表示供給量為4單位時，A與B為新增一個單位節(jié)目的總支付意愿為9+6=15元。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCE

28、R,2002秋季,23,最優(yōu)數(shù)量配置,提供公共電視節(jié)目的邊際成本曲線MC就是供給線，表示為S曲線。如果我們可以得到對某種公共物品的社會支付意愿曲線，則可以通過供給與需求相等的均衡條件確定公共物品的最優(yōu)配置數(shù)量。以公共電視節(jié)目為例，圖形中供給線S與社會支付意愿DD’A’曲線交點E，決定了公共電視節(jié)目的最優(yōu)數(shù)量水平為每周4單位。,2024/3/28,"經(jīng)濟學原理"第11講“外部性問題”盧鋒，CCER,2002秋季,24,

29、“搭便車”困難,公共產(chǎn)品非排他性導致“搭便車”困難：人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。假如，你為一個社區(qū)考慮一個除滅蚊蠅計劃。估計社區(qū)成員對實現(xiàn)該計劃帶來的環(huán)境改善的真實總支付意愿遠遠大于實施該計劃所需要的成本5萬元。然而，這并不能保證你能夠通過私人投資從中獲得贏利。因為你不能強迫人們?yōu)檫@一計劃付費，更不可能讓人們按照他們對環(huán)境改善的真實主觀評價來支付費用。由于蚊蠅到處飛動，沒有一種提供該