中關村創(chuàng)業(yè)投資引導資金跟進投資管理辦法

1、中關村創(chuàng)業(yè)投資引導資金跟進投資管理辦法(2009020611:47:16)轉載標簽：基金財經創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)投被投資企業(yè)中關村第一章總則分類：創(chuàng)業(yè)指南第一條為了引導和促進中關村科技園區(qū)（以下簡稱“園區(qū)”）創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，根據(jù)《中關村科技園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展資金管理辦法》，制訂本辦法。第二條本辦法所稱跟進投資，包括兩種投資方式：一是項目跟進投資方式；二是平行基金跟進投資方式。所謂項目跟進投資方式是指認定為北京中關村創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心（以下簡稱“創(chuàng)投中

2、心”）合作伙伴的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在園區(qū)內選定投資項目后，創(chuàng)投中心以同等條件按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的一定比例進行股權投資，并委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權管理。所謂平行基金跟進投資方式是指在約定的合作期限內，創(chuàng)投中心按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資園區(qū)企業(yè)資金總額的一定比例提供股權投資資金，委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于園區(qū)企業(yè)并進行股權管理。第三條跟進投資資金來源于中關村科技園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導資金。第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的認定第四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指在北京市

3、注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理公司以及境內外創(chuàng)業(yè)投資基金在北京市設立的機構。第五條符合以下條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)均可申請成為項目跟進投資的合作伙伴：（一）注冊資本金為1億元人民幣以上或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金不低于3億元人民幣的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）公司運作規(guī)范。具有科學合理的項目評估標準、投資決策程序及激勵約束機制。（三）公司累計投資超過1億元，并具有投資高新技術企業(yè)的成功案例。（四）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的高級管理人

4、員承擔投資管理責任。除具備上述條件外，累計投資超過2億元或受托管理資金超過5億元，并已有在境內外成功上市投資案例的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以申請成為平行基金的合作伙伴。第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請成為跟進投資合作伙伴時，應向創(chuàng)投中心遞交如下材料，由創(chuàng)投中心組織專家委員會進行評審認定：（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；（二）企業(yè)章程；（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內部投資決策機制、風險控制機制、內部激勵機制的制度文件；第十六條創(chuàng)投中心將在被投資企業(yè)的全部股權（即股東權利）

5、委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)代理行使，但股權轉讓權（處置權）、參加清算權、年度分紅取回權除外。創(chuàng)投中心向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具《股東代表委托書》并通知被投資企業(yè)，授權創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為創(chuàng)投中心的股東代表享有重大決策權和管理者選擇權，行使在股東會上的表決權，其中包括更換董事及更換由股東代表出任的監(jiān)事等事項的表決權。上述委托不得轉委托。第十七條公司分立、合并的，創(chuàng)投中心持有被投資企業(yè)分立、合并后的企業(yè)股權繼續(xù)由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)托管，創(chuàng)投中心應向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)更換《股

6、東代表委托書》并書面通知分立、合并后的企業(yè)。第十八條托管期間，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不論代表自身或代表創(chuàng)投中心均不得提議或贊同被投資企業(yè)將自有財產（或資金）用于除為自身融資提供擔保外的以下用途：（一）非生產性基本建設；（二）長期證券投資、房地產投資或其它與其主營業(yè)務無密切關系的對外長期投資；（三）對外融資拆出或貸出；（四）捐贈、贊助。第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在托管期間，每半年向創(chuàng)投中心提交書面托管報告，并建立相應的托管檔案。托管報告內容包括：審計報告

7、和會計報表、股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議、股東會工作報告、董事會工作報告、監(jiān)事會工作報告；簽訂標的金額占注冊資本20％以上的重大購買、出售合同，重大關聯(lián)交易，發(fā)生重大訴訟、仲裁事項，產生重大虧損，受到大額罰款，董事長、總經理、財務負責人發(fā)生變動，取得重要科技成果和經營業(yè)績。第二十條對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供的股權托管服務，創(chuàng)投中心應支付托管報酬，金額為所投資企業(yè)分紅的50%及創(chuàng)投中心投資退出后資本增值收益部分的50%。此外，創(chuàng)投中心不再向

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付任何托管報酬和費用。第六章跟進投資項目的股權退出第二十一條創(chuàng)投中心根據(jù)具體情況選擇下列方式之一退出被投資企業(yè)。創(chuàng)投中心轉讓股權時，在同等條件下，合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及被投資企業(yè)股東有優(yōu)先購買權。（一）被投資企業(yè)回購；（二）轉讓給被投資企業(yè)原股東或員工；（三）公開招標、邀標轉讓，公開拍賣或協(xié)議轉讓給其他投資者；（四）股權上市流通后售出；（五）被投資企業(yè)整體出售；（六）企業(yè)清算。第二十二條合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于創(chuàng)投中心退出

9、被投資企業(yè)。第七章平行基金的投資程序、股權管理及退出第二十三條平行基金跟進投資資金采取委托管理的方式。由創(chuàng)投中心委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理，其跟進投資程序、股權管理、監(jiān)督及退出等內容在雙方簽訂的《委托管理協(xié)議》中約定。第二十四條創(chuàng)投中心與委托的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合作期限屆滿時，應按照協(xié)議規(guī)定，進行清算。第八章監(jiān)督管理第二十五條創(chuàng)投中心按照《投資合作協(xié)議》的規(guī)定，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的跟進投資項目投資決策程序、股權投資和創(chuàng)投中心跟進投資的股權托管、股權