仁和藥業(yè)首期股票期權(quán)激勵計劃績效考核實施辦法

1、仁和藥業(yè)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵計劃績效考核實施辦法仁和藥業(yè)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵計劃績效考核實施辦法第一章一章總則第一條為保證仁和藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“仁和藥業(yè)”、“本公司”或“公司”）首期股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“股票期權(quán)激勵計劃”或“激勵計劃”）的順利實施，進(jìn)一步健全公司激勵與約束機(jī)制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，激勵公司高級管理人員和核心骨干人員誠信勤勉地開展工作，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)

2、展，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，特制訂本辦法。第二條二條考核原則原則考核評價必須堅持公正、公平、公開原則，嚴(yán)格按照本辦法對考核對象的工作進(jìn)行評價，實現(xiàn)股票期權(quán)獎勵與考核對象的工作業(yè)績、工作態(tài)度緊密結(jié)合，以提高公司管理績效，實現(xiàn)公司價值與全體股東利益最大化。第三條三條考核對象對象本辦法所指的考核對象即激勵計劃中的激勵對象，包括：

3、（一）公司董事會成員（不包括獨立董事）；（二）公司中、高級管理人員；（三）公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司董事會認(rèn)為需要進(jìn)行激勵的相關(guān)員工；上述人員均在公司或公司控股子公司任職，為公司的發(fā)展和業(yè)績做出了突出貢獻(xiàn)，且均符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定。第二章二章管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)第四條四條公司股東大會是激勵計劃的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行以下職責(zé)：1仁和藥業(yè)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵計劃績效考核實施辦法（一）

4、激勵計劃經(jīng)董事會審議通過后，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對激勵對象名單予以核實，并將核實情況在股東大會上予以說明；（二）監(jiān)督公司激勵計劃的實施，包括但不限于監(jiān)督薪酬與考核委員會的組織管理工作、公司及員工績效考核的評定及程序、激勵計劃執(zhí)行程序等；（三）在年度股東大會上報告激勵計劃監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題。第八條八條考核職能職能機(jī)構(gòu)薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。薪酬與考核委員會下設(shè)的工作組（以下簡稱“薪酬與考核工作組”）負(fù)責(zé)考核工作的具體實施。公司人力

5、資源部、財務(wù)部等職能部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供，并對數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負(fù)責(zé)。第三章三章考核指標(biāo)指標(biāo)第九條九條公司及個及個人績效考核指標(biāo)指標(biāo)激勵對象每年度的股票期權(quán)行權(quán)資格根據(jù)公司、激勵對象兩個層面的考核結(jié)果共同確定。（一）公司層面考核內(nèi)容：本計劃授予的股票期權(quán)分4個行權(quán)期行權(quán)，基期為2012年度，每一期行權(quán)的業(yè)績條件如下：1）凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)：公司對激勵對象設(shè)置公司業(yè)績考核期，考核期自2013年起至2016年止；考核期內(nèi)，公司每

6、個考核年度的凈資產(chǎn)收益率分別不低于18%。凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)略低于公司2010年、2011年的實際業(yè)績（2010年、2011年的凈資產(chǎn)收益率分別為22.48%、29.87%），主要是因為2012年7月公司完成非公開發(fā)行股票募集資金凈額3.59億元(公司以前年度凈資產(chǎn)較小)，致使公司凈資產(chǎn)大幅增加，凈資產(chǎn)收益率大幅下降，而募投項目將在項目建設(shè)期逐步產(chǎn)生效益。2）凈利潤指標(biāo)：考核期內(nèi)，根據(jù)每個考核年度的凈利潤指標(biāo)的完成率，確定激勵對象在各行權(quán)