天保基建風險評估管理制度

1、風險評估管理制度天津天保基建股份有限公司風險評估管理制度第一章總則第一條第一條控制目標為加強公司的風險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，合理確定風險等級及應對策略，確保公司經營的持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。第二條第二條風險、風險評估的定義及內容本制度所稱風險，指公司經營活動中與公司實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、信息與技術風險和法律風險等。本制度所稱風險評估，指通過

2、根據(jù)公司內外部環(huán)境的變化，基于事實信息的分析，就如何及時識別風險、分析風險以及如何合理選擇風險應對策略進行科學決策的過程。本制度涉及天津天保基建股份有限公司（以下簡稱“公司”）風險評估的組織實施、控制目標及涉及的風險因素、風險評估程序等方面的規(guī)定。本制度適用于公司及下屬公司。第三條第三條實施風險評估的原則全面性原則：風險評估應涉及公司及下屬公司的各類風險；1風險評估管理制度風險控制小組負責編制《風險評估工作方案》（附件3），風險評估的具

3、體組織和實施，擬定風險評估范圍（關鍵業(yè)務和事項）和風險評估方法，匯總風險評估結果，組織相關人員進行審核，制定應對策略，上報總經理辦公會審批。涉及風險評估的重大事項如確定公司的風險承受度，制定風險等級標準，審定年度風險評估結果等由董事會審批。公司各部門及下屬公司負責本單位的風險評估工作，評估各自在運營過程中可能面對的風險及應對措施，及時報送風險控制小組。公司各部門及下屬公司應抽調專業(yè)人員，組成風險分析專業(yè)團隊，按規(guī)定的程序開展風險評估工作

4、。第七條公司各部門及下屬公司應對本部門工作涉及的風險進行評估，并向風險控制小組提交風險評估文檔。各部門具體分工如下：1.綜合管理部負責評估涉及人員流動、人力成本、涉及人事管理的重大訴訟、資產安全、舉報投訴、員工道德、法律法規(guī)、知識產權、信息系統(tǒng)等風險；2.拓展研發(fā)部負責評估涉及項目獲取、行業(yè)政策導向等風險；3.項目發(fā)展部負責評估涉及設計變動、技術創(chuàng)新、技術管理等風險；4工程管理部、開發(fā)配套組負責評估涉及工程進度、工程質量、施工安全等風險