子公司重大事項報告及對外披露制度

1、子公司重大事項報告及對外披露制度子公司重大事項報告及對外披露制度下面是某集團公司下屬子公司重大事項報告及對外披露制度，供讀者參考。子公司重大事項報告及對外披露制度子公司重大事項報告及對外披露制度第1章總則第1條為加強對子公司的管理，控制子公司的經(jīng)營風險，規(guī)范子公司重大事項的內(nèi)部報告及對外披露程序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，特制定本制度。第2條子公司重大事項報告及對外披露負責人包括以下機構(gòu)和人員。1.子公司董事會和委派董事。2.子公司高

2、級管理人員。3.母公司董事會。4.母公司董事會秘書及董事會辦公室。5.母公司負有對外信息披露職責的專門機構(gòu)及人員。第3條本制度適用于母公司控制的所有全資子公司和控股子公司。第2章重大事項范圍子公司在發(fā)生或即將發(fā)生以下重大事項時，應(yīng)當委派董事或其他高級管理人員及時報告母公司董事會。第4條各子公司董事會、監(jiān)事會、股東（大）會作出的決議。第5條重大交易事項，主要包括以下內(nèi)容。1.對外投資行為。2.收購、出售資產(chǎn)行為。3.重要合同（借貸、委托經(jīng)

3、營、委托理財、贈予、承包、租賃等）的訂立、變更和終止。4.提供財務(wù)擔保。5.轉(zhuǎn)讓或者受讓較大的研究與開發(fā)項目。第6條關(guān)聯(lián)交易事項，包括以下內(nèi)容。1.本章第5條規(guī)定的交易事項。2.銷售產(chǎn)品、商品。3.委托或者受托銷售。4.與關(guān)聯(lián)人共同投資。第7條使公司面臨重大風險的情形主要包括以下事項。1.發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失。2.預(yù)計出現(xiàn)資不抵債，即凈產(chǎn)值為負值。3.重大訴訟、仲裁事項。4.重大行政處罰。5.子公司董事長或總經(jīng)理無法履行職責。6

4、.其他重大風險事項。第8條子公司的經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍、名稱、章程、注冊資本及子公司的股東、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變更。第9條其他重大事項。第3章內(nèi)部報告程序第10條子公司總經(jīng)理是子公司重大事項報告的第一責任人，委派董事有重大事項的知悉權(quán)并負有匯報的義務(wù)。子公司還應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)人，負責向母公司董事會秘書、董事會辦公室報告與報備。子公司所有重大事項報告負責人對重大事項信息的真實性、完整性、準確性和及時性負責。第11條子公司總經(jīng)

5、理或委派董事在知悉本制度第2章所列重大事項當日，以電話、傳真或郵件等方式向母公司董事會報告有關(guān)情況，同時責成聯(lián)絡(luò)人填寫重大事項報告單，由子公司總經(jīng)理簽字加蓋公章并附相關(guān)依據(jù)及資料，報送董事會辦公室及相關(guān)部門備案。第12條當子公司發(fā)生重大交易事項或變更事項時，嚴格按照相對應(yīng)的授權(quán)規(guī)定履行以下審批程序。1.子公司總經(jīng)理辦公室組織辦公會對重大事項進行初審；委派董事將事項相關(guān)資料報送母公司董事會；根據(jù)涉及金額和風險大小的不同，董事會秘書交由母公

6、司不同級別的機構(gòu)進行初審和出示意見；董事會辦公室將母公司意見以書面文件形式下發(fā)至委派董事。2.子公司總經(jīng)理辦公會初審?fù)ㄟ^后，事項相關(guān)資料提交子公司董事會進行審議，委派董事根據(jù)母公司意見參與決議。3.子公司董事會審議通過后，提交母公司董事會或股東大會審核。4.母公司審核通過后，相關(guān)事項進入執(zhí)行、實施階段。5.母公司相關(guān)負責人需了解有關(guān)審批事項的執(zhí)行情況和實施進展時，子公司相關(guān)人員應(yīng)予以積極配合與協(xié)助，及時、準確、完整地進行回復(fù)，并根據(jù)要求

7、提供相關(guān)資料。第13條對于子公司所有重大事項，在信息對外披露前，知情人員負有保密義務(wù)。第4章對外披露程序第14條子公司將重大事項信息形成重大事項報告單提交至母公司后，由母公司董事會秘書協(xié)調(diào)和組織公司專門機構(gòu)或人員，負責信息對外披露事宜。第15條重大事項的對外披露程序如下。1.重大事項報告單或擬披露事項議案經(jīng)母公司董事會或股東大會審批后，董事會秘書將符合條件的重大事項予以對外披露。2.董事會秘書提供有關(guān)編制信息披露報告內(nèi)容與格式的要求，協(xié)

8、調(diào)和組織公司專門機構(gòu)或部門編寫報告初稿。子公司提供信息披露和上報交易所所需的所有資料和文件。3.董事會秘書對信息報告的合規(guī)性進行審核，審核同意并簽字后，由專門機構(gòu)報送交易所，交易所對其所披露的信息進行形式審核。4.交易所審核確認后，將披露信息文件發(fā)給指定報社和網(wǎng)站。5.董事會秘書及專門機構(gòu)對信息披露文件進行歸檔保存。第5章附則第16條本制度未盡事宜，按照法律、法規(guī)、公司章程及公司《重大事項內(nèi)部報告制度》、《信息披露管理制度》規(guī)定執(zhí)行。第