陽光城重大事項事前咨詢制度

1、陽光城集團股份有限公司重大事項事前咨詢制度(經(jīng)2013年6月3日公司第七屆董事局第四十四會議審議通過)第一章一章總則第一條為規(guī)范陽光城集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大事項事前咨詢工作，確保公司重大事項符合上市公司規(guī)范運作的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和相關政策，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》，結合公司實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司及納

2、入公司合并會計報表的子公司。第三條本制度所稱“事前咨詢”是指：公司在研究決定重大事項時，應事前征詢董事會秘書意見，以確保該項重大事項符合公司規(guī)范運作的法規(guī)和政策。第四條本制度所指“咨詢義務人”包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和各職能部門負責人；（二）公司控股子公司、分支機構負責人；（三）公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（四）公司控股股東和實際控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股東；（六）公司各職能部門其他對公司

3、重大事件可能知情的人士。第二章二章重大事項事項的范圍范圍第五條本制度所稱公司重大事項是指所有對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件，包括但不限于以下內容：（一）交易事項，包括：1、購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常生產(chǎn)經(jīng)營相關的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍屬于應報告事項）；13、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或接受勞務；5、委托或受托銷售；6、與關聯(lián)人共同投

4、資；7、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。發(fā)生的關聯(lián)交易達到下列標準之一的，應當事前咨詢：1、公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易；2、公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5％以上的關聯(lián)交易。(三)其它重大事項：1、變更募集資金投資項目；2、利潤分配和資本公積金轉增股本；3、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話、網(wǎng)址等；4、

5、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；5、變更會計政策或會計估計；6、公司發(fā)行新股、可轉換債券或其他再融資方案；7、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；8、聘任或解聘為公司審計的會計師事務所；9、深圳證券交易所或公司認定的其他情形。對于無法判斷其重要性的事項，咨詢義務人須及時向董事會秘書咨詢。第三章三章重大事項事項事前咨詢程序與序與管理第六條咨詢義務人應在研究重大事項的第一時間向董事會秘書報告有關情況，咨詢該重大事項是否