陽(yáng)光城重大事項(xiàng)事前咨詢制度

1、陽(yáng)光城集團(tuán)股份有限公司重大事項(xiàng)事前咨詢制度(經(jīng)2013年6月3日公司第七屆董事局第四十四會(huì)議審議通過(guò))第一章一章總則第一條為規(guī)范陽(yáng)光城集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）重大事項(xiàng)事前咨詢工作，確保公司重大事項(xiàng)符合上市公司規(guī)范運(yùn)作的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和相關(guān)政策，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條本制度適用于公司及納

2、入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的子公司。第三條本制度所稱“事前咨詢”是指：公司在研究決定重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事前征詢董事會(huì)秘書意見，以確保該項(xiàng)重大事項(xiàng)符合公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)和政策。第四條本制度所指“咨詢義務(wù)人”包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各職能部門負(fù)責(zé)人；（二）公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；（三）公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）公司控股股東和實(shí)際控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股東；（六）公司各職能部門其他對(duì)公司

3、重大事件可能知情的人士。第二章二章重大事項(xiàng)事項(xiàng)的范圍范圍第五條本制度所稱公司重大事項(xiàng)是指所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）交易事項(xiàng)，包括：1、購(gòu)買或出售資產(chǎn)（不含購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此類資產(chǎn)的，仍屬于應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)）；13、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或接受勞務(wù)；5、委托或受托銷售；6、與關(guān)聯(lián)人共同投

4、資；7、其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)事前咨詢：1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易。(三)其它重大事項(xiàng)：1、變更募集資金投資項(xiàng)目；2、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；3、變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話、網(wǎng)址等；4、

5、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；5、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)；6、公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券或其他再融資方案；7、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；8、聘任或解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；9、深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他情形。對(duì)于無(wú)法判斷其重要性的事項(xiàng)，咨詢義務(wù)人須及時(shí)向董事會(huì)秘書咨詢。第三章三章重大事項(xiàng)事項(xiàng)事前咨詢程序與序與管理第六條咨詢義務(wù)人應(yīng)在研究重大事項(xiàng)的第一時(shí)間向董事會(huì)秘書報(bào)告有關(guān)情況，咨詢?cè)撝卮笫马?xiàng)是否