投資者關(guān)系管理工作制度

1、山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度制度（2013年6月27日經(jīng)第七屆董事會第一次臨時會議批準）第一條為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規(guī)范山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者關(guān)系的行為和管理，加強本公司的推廣以及與外界的交流和溝通，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》及《上市公司與投資者關(guān)系指引》

2、等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，并結(jié)合本公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的投資者關(guān)系管理工作是指公司通過接受投資者調(diào)研、一對一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參觀、分析師會議和路演、新聞采訪、網(wǎng)絡(luò)平臺和現(xiàn)場推介等活動，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同的工作。第三條制定本制度的目的是：規(guī)范本公司投資者關(guān)系管理的行為，在本公司接受調(diào)研、溝通、采訪或進行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司信息披露透明度及公平性，

3、改善公司治理，促進公司與投資者及之間的良性關(guān)系，增進外界對公司的進一步了解和認知。第四條在投資者關(guān)系管理工作中，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）公平、公正、公開原則。本公司人員在進行投資者關(guān)系活動中，應(yīng)嚴格遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策。（二）誠實守信的原則。公司相關(guān)的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實和準確，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。（三）保密原則。公司相關(guān)的投資者關(guān)系管理工作人員不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼嘎痘蛐孤斗枪_重大信息。

4、（四）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對上市公司信息披露的規(guī)定，在投資者關(guān)系管理的過程中保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。（五）高效低耗原則。在進行接待和推廣工作過程中，公司應(yīng)充分注意提高1臺，及時回應(yīng)投資者在此提出的問題。同時，在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復(fù)。第十條公司及時更新和豐富公司網(wǎng)站的內(nèi)容，及時將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定

5、信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第十一條公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，并由熟悉情況的專人負責，保證在工作時間線路暢通、認真接聽，并耐心、嚴謹、客觀地進行答復(fù)。咨詢電話號碼變更時通過網(wǎng)絡(luò)等方式及時公布。第十二條公司利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動。第十三條公司可以在年度報告披露后舉行年度報告說明會，地點不限，公司董事長或總經(jīng)理

6、、財務(wù)負責人、董事會秘書、保薦代表人可以出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關(guān)心的其他問題。公司應(yīng)至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間（不少于兩個小時

7、）、召開方式（現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第十四條公司擬發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券，可以在發(fā)出召開股東大會通知后舉行投資者說明會，詳細說明再融資的必要性、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金使用情況等。第十五條公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通的，不得提供未公開重大信息。第十六條業(yè)績說明會、分析師會議、路演在條件允許時可以采