2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文證券市場風(fēng)險(xiǎn)的法律控制姓名:劉衛(wèi)軍申請學(xué)位級別:碩士專業(yè):經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師:高晉康20010501一證券市場平穩(wěn)、健康發(fā)展的偏離。證券市場風(fēng)險(xiǎn)從本質(zhì)上說是風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果遞進(jìn)而呈現(xiàn)的可能性,風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的必要條件,而風(fēng)險(xiǎn)事件是風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的充分條件。證券市場風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的,是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的;另一方面,證券市場風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生具有不確定性,各風(fēng)險(xiǎn)因素是一個相互聯(lián)系、相互制約、相互依存的整體,因而風(fēng)

2、險(xiǎn)的發(fā)生具有不確定性,風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和數(shù)量具有可轉(zhuǎn)化的特征。證券市場風(fēng)險(xiǎn)究其產(chǎn)生的原因,有來自于證券及市場本身的原因,如由于證券本身的虛擬性、證券市場的信息失靈、證券市場的投機(jī)性和市場的波動性等因素而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn),這是證券市場本身固有的風(fēng)險(xiǎn);另外也來自于證券市場之外的原因,主要包括:作為我國證券市場基礎(chǔ)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)未建立;與市場失靈一樣,監(jiān)管失靈也同樣不可避免;投資者的非理性投機(jī)行為與心理等。第二部分主要研究證券法律制度對證券市場風(fēng)險(xiǎn)控制的

3、基本價(jià)值。證券法律制度的產(chǎn)生和發(fā)展,是對規(guī)范證券市場、減少證券市場風(fēng)險(xiǎn)的客觀要求的回應(yīng)。證券法律制度的產(chǎn)生與法律產(chǎn)生的一般規(guī)律一樣,是證券市場不斷發(fā)展的產(chǎn)物,是人們?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不得不選擇的、人們間相互協(xié)調(diào)的結(jié)果。證券法律制度與證券市場風(fēng)險(xiǎn)控制,具有內(nèi)在的、必然的聯(lián)系,其整個制度的設(shè)計(jì),是以創(chuàng)建“公開、公平、公正”的證券市場秩序,保障證券市場有序運(yùn)行,減少證券市場風(fēng)險(xiǎn)為價(jià)值取向。證券法律卷《度以其特有的公正、秩序、平等諸內(nèi)在價(jià)值,以及普遍

4、的適用性、公開性、規(guī)范性、至上性等外在價(jià)值或形式價(jià)值,發(fā)揮控制證券市場風(fēng)險(xiǎn)的功能。公平是法律的基本價(jià)值,或是法律的基本屬性,法律是以規(guī)范、原則和概念的形式表現(xiàn)公平的權(quán)威方式,而法律體系則是國家選擇和認(rèn)可的一套公平標(biāo)準(zhǔn)。證券法律制度的公平價(jià)值與證券市場的“公平、公正”的要求相一致,體現(xiàn)于證券立法、司法和守法的全過程。秩序則是法律的基礎(chǔ)價(jià)值,法律秩序是法律調(diào)節(jié)社會關(guān)系的結(jié)果。證券市場的發(fā)展,是一個從無序向有序、從不規(guī)范走向規(guī)范的過程,一個規(guī)

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