順發(fā)恒業(yè)防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金制度

1、順發(fā)恒業(yè)股份公司防范防范控股股東或?qū)嶋H控制控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金制度（該制度已度已經(jīng)公司公司2014年4月21日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)事會(huì)第十六次會(huì)次會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則第一條一條為了建立順發(fā)恒業(yè)股份公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金的長(zhǎng)效機(jī)制，杜絕控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所

2、主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條二條本制度適用于公司及納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的子公司與公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方間的資金管理。第三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各子公司負(fù)責(zé)人或法定代表人應(yīng)按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定勤勉盡職履行自己的職責(zé)，維護(hù)公司資金和財(cái)產(chǎn)安全。第四條四條本制度所稱資金占用包括但不限于以下方式：（

3、一）經(jīng)營(yíng)性資金占用：指控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方通過(guò)采購(gòu)、銷(xiāo)售、相互提供勞務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；（二）非經(jīng)營(yíng)性資金占用：指為控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方墊付工資與福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其他支出；為控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)而支付的資金；有償或無(wú)償、直接或間接拆借給控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方的資金；為控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)；其他在沒(méi)有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下提供給控股

4、股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方使用的資金1獨(dú)立董事、公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期檢查公司本部及下屬各子公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)情況，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況的發(fā)生。第十條十條公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)按照權(quán)限和職責(zé)審議批準(zhǔn)公司與控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方通過(guò)采購(gòu)、銷(xiāo)售、相互提供勞務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為。第十一條公司全體董事應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制向控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的

5、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方不得強(qiáng)制公司為其提供擔(dān)保。第三章三章防范資金占用措施第十二條為防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況發(fā)生，公司建立防范責(zé)任制。公司董事長(zhǎng)為公司防止資金占用、資金占用清欠工作第一責(zé)任人。并設(shè)立防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)、總經(jīng)理為副組長(zhǎng)、由董事會(huì)秘書(shū)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施，成員由公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、公司財(cái)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員組成，該小組為防

6、范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)。第十三條公司發(fā)生控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會(huì)公眾股東利益情形時(shí)，公司應(yīng)立即啟動(dòng)“占用即凍結(jié)”程序，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即對(duì)其所持公司股份申請(qǐng)司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，公司有?quán)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定及程序，通過(guò)變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。第十四條公司發(fā)生控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會(huì)公眾股東利益情形時(shí)，