順發(fā)恒業(yè)內(nèi)部問責制度

1、順發(fā)恒業(yè)股份公司內(nèi)部問責制度（本制度已經(jīng)公司2013年5月29日召開的第六屆董事會第十一次會議審議通過。）第一章一章總則第一條一條為進一步健全公司內(nèi)部約束機制，完善內(nèi)部問責制度，增強公司董事、監(jiān)事及高級管理人員勤勉盡責的履職意識與能力，推動敬業(yè)、務實、高效管理團隊的建設，提高公司決策與經(jīng)營管理水平。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（

2、以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。。第二條二條公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員和子（分）公司負責人須按《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務規(guī)則及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設，規(guī)范運作。第三條三條公司內(nèi)部問責是指對董事、監(jiān)事、高級管理人員及子（分）公司負責人在其工作職責范圍內(nèi)，由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責，工作不

3、力，導致公司違反證券監(jiān)管法律法規(guī)，被監(jiān)管部門依法采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或者紀律處分等情形，給公司造成不良影響和后果的行為進行責任追究。第四條四條問責對象：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和子（分）公司負責人（即被問責人）。第五條五條本制度堅持下列原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責任與權(quán)利對等原則；（三）誰主管誰負責原則；1第四章四章問責種類及問責形式形式第十條十條問責種類：（一）責令改正并作檢討；（二）通報批評；（三）留用察看；

4、（四）調(diào)離崗位、停職、撤職；（五）罷免、解除勞動合同；（六）對公司損失進行補償。第十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及子（分）公司負責人出現(xiàn)問責范圍內(nèi)的事項時，公司在進行上述處罰的同時，由公司薪酬與考核委員會按照下列辦法進行考核處罰：（一）責任人被證券監(jiān)管部門采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告等情形，公司應責令責任人改正并在公司內(nèi)部通報批評。（二）責任人被證券監(jiān)管部門采取責令公開說明、責令改正的，應在責任人年度獎金5%

5、以內(nèi)進行處罰。（三）因利用內(nèi)幕信息進行交易，被證券監(jiān)管部門采取警告、沒收違法所得、罰款以及市場禁入等行政處罰措施的，公司應根據(jù)相關(guān)法規(guī)，沒收當事人違法所得，在其年度獎金10%以內(nèi)進行處罰。（四）責任人被證券交易所采取通報批評、公開譴責、認定為不適當人選等監(jiān)管措施的，應在責任人年度獎金20%以內(nèi)進行處罰。（五）被證券交易所采取立案稽查的，應對主要責任人在其年度獎金40%以內(nèi)進行處罰，對其他責任人在其年度獎金20%以內(nèi)進行處罰。（六）被證券