改革開放后中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與制度績效-理論與實證分析.pdf

1、1978年以來,中國農(nóng)業(yè)取得了舉世矚目的成就。已有研究從總體上充分肯定了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的積極作用,認(rèn)為家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制確立了農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的主體地位,并通過賦予農(nóng)民一定程度和一定范圍的土地承包經(jīng)營權(quán),使其權(quán)利責(zé)任利益相統(tǒng)一,有利于調(diào)動農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的積極性。但是,現(xiàn)有研究大多忽視了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這一制度形式下內(nèi)含的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷對制度績效的影響。透視改革開放后中國農(nóng)村經(jīng)濟體制改革的進程,一個可觀察到的經(jīng)驗事實是:盡管改

2、革開放后中國農(nóng)村普遍采用了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這一制度形式,但隨著中國農(nóng)村經(jīng)濟體制改革的深入進行,農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)業(yè)已發(fā)生了變遷。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不同,對當(dāng)事人的激勵和約束作用有別,當(dāng)事人的行為選擇域就會不同,制度績效必然有異。因此,深入到農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)內(nèi)部,揭示農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演化規(guī)律,研究農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷對制度績效的影響,這不僅有助于深化產(chǎn)權(quán)理論研究,而且可為進一步改革和完善中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度提供具有科學(xué)依據(jù)的政策啟示。
　　 本研究由

3、三個部分構(gòu)成:首先構(gòu)建“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)——制度績效”的理論分析框架,重點分析產(chǎn)權(quán)完整性和完全性、產(chǎn)權(quán)專用權(quán)和剩余權(quán)對制度績效的影響。其次,運用構(gòu)建的“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)——制度績效”的理論分析框架,分別從宏觀和微觀兩個層面揭示制度績效的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)原因,尋找兩者之間的共同點。最后,主要的研究結(jié)論和政策啟示。
　　 全文共分九章。
　　 第一章:緒論。首先介紹本研究的選題背景和選題意義,然后逐一介紹本研究的研究目的、研究內(nèi)容、研究思路、研

4、究方法、數(shù)據(jù)來源、技術(shù)路線、可能的創(chuàng)新與不足。
　　 第二章:文獻綜述。本章主要圍繞農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度效應(yīng)、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)變遷、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的改革構(gòu)想三個方面對現(xiàn)有研究進展進行簡要的回顧和評論。
　　 第三章:產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與制度績效:一般分析。本章首先從理論上對制度、制度變遷、制度不完備性、產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等基礎(chǔ)概念進行梳理,然后對制度、產(chǎn)權(quán)、交易費用的邏輯關(guān)系以及制度不完備、產(chǎn)權(quán)殘缺、制度績效的邏輯關(guān)系進行分析,進而探討產(chǎn)權(quán)完整性和完全

5、性、產(chǎn)權(quán)專用權(quán)和剩余權(quán)對制度績效的影響,據(jù)以架構(gòu)研究中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與制度績效的理論分析框架。
　　 第四章:改革開放后中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷:歷史回顧。通過對改革開放以來中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷過程的歷史回顧,從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的視角較為系統(tǒng)地描述1978年以后農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷的軌跡,通過對中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷路徑的分析,初步揭示蘊藏于其中的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷的規(guī)律。研究結(jié)果表明,效率優(yōu)先是中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革的邏輯起點,這也

6、構(gòu)成中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷的基準(zhǔn)點。雖然改革開放后我國農(nóng)村一直實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,農(nóng)民擁有的都是承包經(jīng)營權(quán),但其內(nèi)在的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)業(yè)已發(fā)生變遷,且變遷的基準(zhǔn)是如何盡可能地發(fā)揮農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對農(nóng)民的激勵和約束作用,提高效率。1978年以后,中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)沿著不斷強化農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)的方向演進。無論是土地使用權(quán),還是土地收益權(quán)或土地交易權(quán),在政策選擇上都更多地指向了農(nóng)民,呈現(xiàn)出不斷強化農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)的特征。
　　 第五章:中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變

7、遷與制度績效:全國數(shù)據(jù)的檢驗(1)——基于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性視角的分析。本章利用全國的數(shù)據(jù)、從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性的視角分析中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷對制度績效的影響。首先從理論上探討農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性結(jié)構(gòu)變遷對農(nóng)業(yè)增長績效的影響,在此基礎(chǔ)上,依據(jù)1978—2008年中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷的史實剖析中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性變遷對農(nóng)業(yè)增長的影響。研究結(jié)果表明,不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排決定了經(jīng)濟當(dāng)事人不同的行為選擇域,并進而影響制度績效。產(chǎn)權(quán)

8、結(jié)構(gòu)主要通過產(chǎn)權(quán)完整性和產(chǎn)權(quán)完全性兩方面對制度績效產(chǎn)生影響。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過程是自然再生產(chǎn)和經(jīng)濟再生產(chǎn)交織在一起的過程,生產(chǎn)決策系統(tǒng)極為復(fù)雜,農(nóng)民與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的聯(lián)系更緊密、更直接,賦予農(nóng)民更多的農(nóng)地使用權(quán)、收益權(quán)和交易權(quán),使農(nóng)民形成長期而又穩(wěn)定的預(yù)期,有利于激發(fā)廣大農(nóng)民長期投資的積極性。改革開放后中國農(nóng)業(yè)持續(xù)增長的重要原因之一就在于發(fā)生了農(nóng)民層面上農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性不斷增強的變遷。
　　 第六章:中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與制度績效

9、:全國數(shù)據(jù)的檢驗(2)——基于農(nóng)地剩余權(quán)視角的分析。本章利用全國的數(shù)據(jù)、運用計量模型,從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)剩余權(quán)的視角分析農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷對中國農(nóng)業(yè)增長的影響。首先從理論上探討農(nóng)地產(chǎn)權(quán)專用權(quán)和剩余權(quán)變遷對農(nóng)業(yè)增長績效的影響,在此基礎(chǔ)上,依據(jù)1978—2008年的相關(guān)數(shù)據(jù),構(gòu)建計量模型測定農(nóng)地剩余權(quán)變遷對農(nóng)業(yè)增長的影響。研究結(jié)果表明,1978年至1992年期間,家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制更多地賦予了農(nóng)民剩余索取權(quán),農(nóng)民并不擁有多少剩余控制權(quán)；1993年后,

10、農(nóng)民不僅獲得了剩余索取權(quán),而且獲得了剩余控制權(quán)。由于與第一輪土地承包相比,第二輪土地承包賦予了農(nóng)民更長的承包期、更多的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán),并在農(nóng)民這一層面上實現(xiàn)了剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的統(tǒng)一,所以,第二輪土地承包政策更利于調(diào)動農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性。通過明晰土地產(chǎn)權(quán)并賦予農(nóng)民更多的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán),有助于實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)的進一步增長。
　　 第七章:中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與制度績效:個案研究(1)——基于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性

11、視角的分析。本章重點從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整性和完全性視角分析淥洋湖土地股份合作社取得成功的原因.在扼要總結(jié)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)影響制度績效機理的基礎(chǔ)上,從使用權(quán)、收益權(quán)、交易權(quán)三方面對比分析淥洋湖村家庭經(jīng)營制下和土地股份合作制下的土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其對當(dāng)事人行為的影響。研究結(jié)果表明,盡管家庭經(jīng)營制度賦予了淥洋湖村農(nóng)民較完整的農(nóng)地產(chǎn)權(quán),但農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的完全性仍受到一定的限制,突出表現(xiàn)為農(nóng)地使用權(quán)受限、農(nóng)地收益權(quán)不充分、農(nóng)地交易權(quán)不自由。與家庭經(jīng)營制相比,淥洋湖村土地

12、股份合作社土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系更為復(fù)雜,不僅土地產(chǎn)權(quán)完整性得到了保持,而且土地產(chǎn)權(quán)完全性有了一定程度的提高,并帶來可喜的制度績效。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的改革應(yīng)該在保持土地產(chǎn)權(quán)完整性的同時,不斷提升農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的完全性,進一步完善農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。
　　 第八章:中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與制度績效:個案研究(2)——基于農(nóng)地剩余權(quán)視角的分析。本章重點從農(nóng)地剩余權(quán)視角分析淥洋湖土地股份合作社取得成功的原因。在引入企業(yè)家才能這一變量的基礎(chǔ)上,將企業(yè)家才能與剩余權(quán)

13、配置結(jié)合起來,考察企業(yè)家才能、治理結(jié)構(gòu)對制度績效的影響,據(jù)此對淥洋湖土地股份合作社進行個案解析。研究結(jié)果表明,企業(yè)組織是一系列復(fù)雜的合約關(guān)系。企業(yè)家才能的發(fā)揮是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在。企業(yè)家通過自身的默會知識感知組織所在地區(qū)經(jīng)濟、社會環(huán)境中不同的贏利機會,面對不確定性做出開創(chuàng)性、正確的決策,調(diào)動、整合資源,努力實現(xiàn)那些可能的贏利機會。而要發(fā)揮企業(yè)家才能,就必須賦予企業(yè)家企業(yè)控制權(quán)以實現(xiàn)企業(yè)控制權(quán)與企業(yè)家才能的匹配。但是,作為經(jīng)濟人的企業(yè)家天

14、然地具有機會主義傾向,為此,需要建立合理的治理結(jié)構(gòu)。淥洋湖土地股份合作社取得成功的原因之一在于:一方面通過賦予企業(yè)家企業(yè)控制權(quán),實現(xiàn)了企業(yè)控制權(quán)與企業(yè)家才能的匹配；另一方面,建立合理的治理結(jié)構(gòu),有效地抑制農(nóng)民企業(yè)家的機會主義行為。
　　 第九章:主要的研究結(jié)論和政策啟示。本章對全文進行總結(jié),并揭示深化中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的政策啟示。研究者認(rèn)為,農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對制度績效有著至關(guān)重要的影響作用。要提高制度績效,就必須使當(dāng)事人擁有的農(nóng)地