集團(tuán)公司投融資部管理制度

1、集團(tuán)公司投融資部管理制度目錄序號標(biāo)題具體內(nèi)容投資計劃的制定與實施投資項目庫項目融資旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理人才培養(yǎng)專題研究績效考核人員培訓(xùn)一部門職責(zé)融資渠道融資計劃融資前準(zhǔn)備工作項目跟蹤、檔案管理配合金融機構(gòu)貸款前中后期工作配合金融機構(gòu)評審工作監(jiān)督資金使用情況其他業(yè)務(wù)事項其他工作經(jīng)理1名副經(jīng)理2名二崗位設(shè)置主管3名多位工作人員經(jīng)理崗位職責(zé)投融資部管理職責(zé)三崗位職責(zé)經(jīng)營考核崗位職責(zé)綜合管理崗位職責(zé)四部門高風(fēng)險行為10條風(fēng)險行為五風(fēng)險行為控

2、制10條風(fēng)險行為控制六投融資部管理制度規(guī)則條例七章三十四條集團(tuán)公司投融資部管理制度（初定本）部門名稱：集團(tuán)公司投融資部直接上級：總經(jīng)理助理一、部門職責(zé)貴陽市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)公司項目的前期挖掘、項目可行性分析、項目啟動期及發(fā)展期的運作、項目專用資金管理、項目股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，并通過各種渠道為公司項目融資，確保有充足的資金作為后盾，具體職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)

3、集團(tuán)公司投資計劃的制定與實施，挖掘符合公司組建方案發(fā)展方向的投資項目，對意向性投資項目進(jìn)行投資價值分析報告的編寫，同時進(jìn)入項目的投資性時段安排、資金儲備安排以及完成備選項目的其他前期準(zhǔn)備性工作的具體操作階段。Ps：直接投資方式主要為我公司針對未來前景較好的項目進(jìn)行獨立投資、自己投資自己經(jīng)營，或與其他企業(yè)聯(lián)合組建合資企業(yè)，按一定制度經(jīng)營分紅；間接投資方式是指集團(tuán)公司以自有資本購買公司債券、金融債券或公司股票等各種有價證券，以預(yù)期獲取一定收

4、益的投資。（二）建立投資項目庫，選擇投資合作項目，負(fù)責(zé)組織對投資合作項目前期考察、論證，負(fù)責(zé)起草投資項目建議書等相關(guān)文件；Ps：建立項目庫，合理管理項目數(shù)據(jù)，保證備選項目前期報告的編寫、后期融資資料的提供。（三）配合計劃財務(wù)部做好項目融資工作；Ps：采用各種方式完成國資委下達(dá)的融資任務(wù)。（四）加強對集團(tuán)公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，達(dá)到整合國有資產(chǎn)、保障融資工作順利進(jìn)行的目的。（五）針對前期挖掘的項目從項目分析、項目談判、項目資金運作等

5、流程，充分培養(yǎng)部門員工能完整有序的參與項目前中后期的工作，作好集團(tuán)公司人才培養(yǎng)基地的示范點。Ps：項目主協(xié)辦制。（六）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司項目投資管理相關(guān)的專題研究工作。（七）積極參與集團(tuán)公司績效考核工作，按規(guī)定對項目運作實行具體責(zé)任人保證金激勵制度。（八）分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習(xí)充電、考察挖掘備選項目，形成長久有效的個人素質(zhì)提高機制，備選項目持續(xù)輸入機制。Ps：部門發(fā)展要求業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，員工需不斷加強學(xué)習(xí)，同時也希望得到公司

6、支持，多創(chuàng)造讓員工學(xué)習(xí)深造的機會。（九）以集團(tuán)公司發(fā)展宗旨為依據(jù)多渠道籌集資金，確保項目順利進(jìn)行。（十）根據(jù)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略發(fā)展制定公司年度等中長期融資計劃適時選擇、提供項目融資規(guī)模方案評價融資方式及成本。Ps：根據(jù)公司成立時間和財務(wù)狀況，積極尋求適合公司需求的短融、中票、證劵等金融業(yè)務(wù)。（十一）做好項目融資的前期工作包括了解項目的相關(guān)情況和融資洽談等，并及時辦理各類融資的手續(xù)。Ps：跟蹤項目，了解項目開展情況、收集相關(guān)資料。（十二）對融

7、資項目進(jìn)行全程跟蹤做好融資檔案資料的收集、整理、歸檔工作。Ps：專人管理，有序借還。（十三）負(fù)責(zé)配合金招待費；9.非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物；10.其他謀取私利損害企業(yè)利益的行為。五、風(fēng)險行為控制1.貫徹落實《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中規(guī)定的情況作為述職述廉的一項重要內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評議；2.按照規(guī)定履行集團(tuán)公司職務(wù)消費制度的規(guī)定；3.制定完善的投融資內(nèi)部控制制度；4.積極參加集團(tuán)公司開

8、展的各項培訓(xùn)與主題活動，特別是法律法規(guī)、廉潔從業(yè)方面的活動；5.部門內(nèi)部人員加強學(xué)習(xí)，注重學(xué)習(xí)有關(guān)工作的知識與技能；6.參與組織生活會，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)、黨員和群眾的監(jiān)督；7.部門多開展工作交流會，使團(tuán)隊成員團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，積極向上；8.分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習(xí)充電、考察挖掘備選項目，形成長久有效的個人素質(zhì)提高機制，備選項目持續(xù)輸入機制；9.全面考察部門成員德、能、勤、績、廉，注重考察成員工作實績；10.定期召開項目投融資分析會

9、，使部門成員間信息量對稱。六、集團(tuán)公司投融資部管理制度規(guī)則條例第一章總則第一條為了規(guī)范集團(tuán)公司項目投資運作和管理及投融資行為，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，并依照、《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司章程及具體情況制定本制度。第二條本公司及下屬各單位在進(jìn)行各項目投資時，均

10、須遵守本制度。第三條本公司及下屬各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公會和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。第四條本制度中的融資，包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融資兩種方式。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資，如增加實收資本；債務(wù)性是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負(fù)債的融資，如向金融機構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債券、融資租賃等。短期債務(wù)性融資，是指負(fù)債期限不超過一年（含一年）的債務(wù)性融資。長期債務(wù)性融資，是指負(fù)債期限超過一年（不含一年

11、）的債務(wù)性融資。第五條本制度適用于貴陽市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司及其下屬控股子公司的一切融資行為。第二章項目的初選與分析第六條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第七條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１.市場狀況分析；２.投資回報率；３.投資風(fēng)險（政治風(fēng)險

12、、匯率風(fēng)險⑹諧》縵鍘⒕縵鍘⒐郝蛄Ψ縵眨唬投資流動性；５、投資占用時間；６.投資管理難度；７.稅收優(yōu)惠條件；８.對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９.投資的預(yù)期成本；10.投資項目的籌資能力；11.投資的外部環(huán)境及社會法律約束。第八條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后，由項目投資單位提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)