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文檔簡介
1、該文試圖從深入分析IPO承銷業(yè)務(wù)的基本流程和運行環(huán)境入手,結(jié)合作者從事股票承銷業(yè)務(wù)的一些體會和經(jīng)驗,探討中國證券公司IPO承銷業(yè)務(wù)的風險管理問題.如何發(fā)現(xiàn)IPO承銷業(yè)務(wù)中的風險因素?這些風險是怎樣生成的?如何評估它們所帶來的損害的嚴重性?怎樣估計由于這些風險的存在使結(jié)果偏離期望值的概率?如果把上述問題弄清楚,我們就會對IPO承銷業(yè)務(wù)所面臨的風險產(chǎn)生一個基本的認識,接下來就可以針對風險生成的原因、條件和機理,結(jié)合實際工作經(jīng)驗,提出風險管理
2、的策略和措施.按照上述研究思路,該文首先介紹了IPO承銷業(yè)務(wù)的基本流程和運行環(huán)境和特點,然后介紹了流程圖法、環(huán)境分析法、核對表法、事故樹法等四種風險識別方法,并重點運用流程圖法和環(huán)境分析法,深入剖析IPO承銷業(yè)務(wù)的風險成因和風險產(chǎn)生的機理.根據(jù)風險對于證券公司持續(xù)經(jīng)營和經(jīng)營收入的影響,將IPO業(yè)務(wù)面臨的風險分為政策風險、信譽風險、財務(wù)風險、法律風險、道德風險、銷售風險、操作風險、決策風險等.針對IPO承銷業(yè)務(wù)風險的特點,提出兩種風險評估
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