風險管理控制程序

1、文件編號：文件編號：QEP6.11QEP6.11發(fā)布日期：發(fā)布日期：2016070120160701修訂日期：修訂日期：風險管理控制程序風險管理控制程序版本：版本：A0A0頁碼：頁碼：41風險管理控制程序風險管理控制程序1.目的為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施風險規(guī)避、風險降低和風險接受在內的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設，增強抗風險能力，并為在質量和環(huán)境管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施

2、的有效性提供操作指導。2.范圍本程序適用于在公司質量和環(huán)境管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據，這些活動包括：a.業(yè)務開發(fā)、市場調查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理；b.供應商評審和采購控制過程的風險和機遇管理；c.生產過程的風險和機遇管理；d.過程檢驗和監(jiān)視測量設備的管理過程的風險和機遇管理；e.設備的維護和保養(yǎng)管理過程的風險和機遇管理；f.不合格品的處置及糾正預防措施的執(zhí)行和驗證過程的風險和機遇管理；g.持

3、續(xù)改進過程的風險和機遇管理；h.當適用時，也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制提供操作指南。3.職責3.1總經理：負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。3.2安環(huán)部：負責建立風險和機遇應對控制程序，并進行維護。負責按本文件所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性

4、，并編寫《風險和機遇評估分析報告》，負責本部門的風險評估及應對風險的策劃和應對風險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各單位：負責本部門科室的風險和機遇評估，并制定相應的措施以規(guī)文件編號：文件編號：QEP6.11QEP6.11發(fā)布日期：發(fā)布日期：2016070120160701修訂日期：修訂日期：風險管理控制程序風險管理控制程序版本：版本：A0A0頁碼：頁碼：43為全面識別和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇，各部門應建立識別和應對的方法

5、，確認本部門存在的風險，并將評估的結果記錄在《風險和機遇評估分析表》。在風險和機遇的識別和應對過程中，責任部門應對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別，風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：a.對產品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風險；b.生產作業(yè)過程中的安全風險；c.設備對產品質量造成的風險；d.產品售后的風險；e.過程失效的風險①。5.2建立風險機遇管理團隊5.2.1建立風險和機遇評估小組風

6、險識別活動的開展應是一次團體的活動，各部門在進行風險識別和評估過程中應通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應建立一個“風險和機遇評估小組”，常務副總經理應通過授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：a.組織實施風險和機遇分析和評估；b.制定風險和機遇應對措施并落實執(zhí)行；c.編制風險管理計劃；d.組織實施風險應對措施的實施效果驗證。在“風險和機遇評估小組”中，總經理應指派一名人員作為該小組的組長，負責規(guī)劃和安排風險和機遇的