四川省2016年上半年基金從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管考試試卷

1、四川省四川省2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)《基《基礎(chǔ)知識(shí)》：》：證券市券市場(chǎng)的行政行政監(jiān)管考管考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金的存款利息收入計(jì)提方式為__。A按日計(jì)提B按周計(jì)提C按月計(jì)提D按季計(jì)提2、與基金相關(guān)的廣告可以是__。A品牌廣告B形象廣告C基金產(chǎn)品廣告D產(chǎn)品訂購(gòu)信息3、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，

2、下列說(shuō)法不正確的是__。A基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)D股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率4、我國(guó)致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國(guó)特色的、集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體

3、系。A法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范B公平、公正、公開、公信C調(diào)整、改革、整頓、提高D開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率5、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括__、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。A審計(jì)費(fèi)B律師費(fèi)C上市年費(fèi)D信息披露費(fèi)6、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在C有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D虛擬資本的價(jià)格總額

4、并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化7、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，不得對(duì)同一分類中包含基金少B賬面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值16、如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法正確的是__。A早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高B兩只基金的表現(xiàn)相同C分紅次數(shù)多的基金收益率高D分紅額高的基金收益率高17、偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A家庭形成期

5、B家庭成長(zhǎng)期C家庭成熟期D家庭衰老期18、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)的有__。A證券交易量標(biāo)準(zhǔn)B影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)C影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響19、監(jiān)管部門應(yīng)通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A制度安排B產(chǎn)品創(chuàng)新C服務(wù)創(chuàng)新D體制改革20、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是__。A信托公司B證券公司C商業(yè)銀行

6、D基金公司21、防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施有__。A關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當(dāng)有必要的替代設(shè)備B信息技術(shù)運(yùn)營(yíng)有完善的備份措施和方案C應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)D應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的應(yīng)急演練22、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A營(yíng)業(yè)稅B印花稅C所得稅D增值稅23、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅B不征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅C征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D不征收營(yíng)業(yè)稅