我國證券保薦人制度的問題及完善建議.pdf

1、證券保薦人制度是我國證券發(fā)行上市監(jiān)管制度的重要構成部分,是由保薦人負責證券發(fā)行人發(fā)行上市輔導與推薦,核實發(fā)行文件、上市文件的真實性、準確性和完整性;協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度,在發(fā)行人上市后規(guī)定時間內持續(xù)督導發(fā)行人履行相關義務;并向投資者、證券交易所、證券監(jiān)督機構承擔保證與推薦責任的一種制度。
　　 論文主體部分共分四個部分:
　　 第一部分解釋了證券保薦人制度的理論基礎,包括非對稱信息理論、社會信任理論、代理理論

2、與市場規(guī)制理論,闡述了證券保薦人制度的內在原理;
　　 第二部分介紹了我國證券保薦人制度的建立及其主要內容,并就部分內容與境外保薦人制度進行了比較,為我國證券保薦制度的完善提供了借鑒對象;
　　 第三部分指出了我國證券保薦人制度存在的問題并一一詳細進行了分析,主要包括保薦人的法律地位定位模糊、證券保薦人制度主體資格的瑕疵、保薦人與保薦代表人之間責任界限不清晰、保薦人法律責任過輕及懲罰力度小、證券發(fā)行上市過程中證券主管機構