QDII制度下的金融監(jiān)管法律問(wèn)題研究.pdf

1、2006年出臺(tái)的QDII制度(Qualif ied Domestic Institutional Investors)又稱為“合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度”是中國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放的重要一環(huán)，也是中國(guó)金融不斷走向全球的一個(gè)顯著標(biāo)志.縱觀世界上一些與我國(guó)發(fā)展速度相近的新興國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)全球化和金融一體化背景下，在資本項(xiàng)目沒(méi)有完全開(kāi)放之前，都通過(guò)推行“合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度”來(lái)逐步實(shí)現(xiàn)本國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化.
　　 文章試圖從法律的視角結(jié)合金融

2、學(xué)的基本理論，綜合運(yùn)用法律與經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合的方法、實(shí)證分析、比較分析等研究方法，以我國(guó)QDII證券法律監(jiān)管為主線，以保護(hù)投資者權(quán)益為核心，在對(duì)QDII制度以及該制度下的法律監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，借鑒成熟和新興市場(chǎng)國(guó)家（地區(qū)）的成功經(jīng)驗(yàn)結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)建立完備的QDII法律體系、健全QDII法律監(jiān)管進(jìn)行闡述，并對(duì)及時(shí)、有效的調(diào)整我國(guó)的監(jiān)管政策和措施提出了一些建議，試圖為QDII制度在中國(guó)的發(fā)展和中國(guó)金融監(jiān)管的健全做出自己的探討

3、.
　　 迄今為止，對(duì)QDII制度的研究多見(jiàn)于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，對(duì)這一制度的法律研究則流于粗略的框架階段，鮮見(jiàn)從法學(xué)角度對(duì)QDII制度的監(jiān)管法律防范措施進(jìn)行深入研究.本文的創(chuàng)新之處在于，運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的研究方法，對(duì)QDII制度特別是QDII制度下的監(jiān)管法律內(nèi)容進(jìn)行了比較詳細(xì)的梳理，文章重點(diǎn)介紹了韓國(guó)和臺(tái)灣等新興市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及美國(guó)、英國(guó)等成熟市場(chǎng)國(guó)家對(duì)涉外證券監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，以期能夠?qū)ξ覈?guó)QDII監(jiān)管法律體系的構(gòu)建和