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1、投資銀行發(fā)展早期的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)決定了其證券中介機構(gòu)的性質(zhì),傳統(tǒng)的金融規(guī)制與監(jiān)管因而將投資銀行納入證券業(yè)規(guī)制與監(jiān)管之列,保護(hù)投資者成為投資銀行監(jiān)管者的重要目標(biāo),防范系統(tǒng)并非投資銀行監(jiān)管者關(guān)注的重點?,F(xiàn)代投資銀行因業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變而成為具有系統(tǒng)重要性的金融機構(gòu),對現(xiàn)代投資銀行的規(guī)制與監(jiān)管應(yīng)將防范系統(tǒng)風(fēng)險作為重要目標(biāo)。
為有效防范系統(tǒng)風(fēng)險,構(gòu)建現(xiàn)代投資銀行規(guī)制與監(jiān)管法律制度,應(yīng)樹立宏觀審慎監(jiān)管理念和以功能監(jiān)管為主的監(jiān)管模式,通過將防范
2、系統(tǒng)風(fēng)險作為現(xiàn)代投資銀行規(guī)制與監(jiān)管的重要目標(biāo),并將單一監(jiān)管制作為改革方向,在日常規(guī)制與監(jiān)管中落實風(fēng)險監(jiān)管要求來完善規(guī)制與監(jiān)管制度。在具體法律制度的構(gòu)建上,首先,必須堅持市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度,從源頭防范風(fēng)險;其次,規(guī)范市場退出規(guī)制與監(jiān)管制度,設(shè)立救濟基金與特別破產(chǎn)清算程序,以最大降低投資銀行風(fēng)險的對外傳染和系統(tǒng)風(fēng)險的爆發(fā):再次,通過引入資本監(jiān)管制度,控制投資銀行的風(fēng)險暴露并提高其抵御風(fēng)險沖擊的能力;最后,完善業(yè)務(wù)規(guī)制與監(jiān)管制度,加強對OTC市
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