上市公司內部人控制及其法律規(guī)制.pdf

1、內部人控制是現(xiàn)代公司制企業(yè)中普遍存在的現(xiàn)象，就其權力配置的應然狀態(tài)而言，并無不妥之處，其制度設計本身對于現(xiàn)代產業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展有著十分積極的意義。不過，為了使內部人控制按照制度設計的初衷運行，就必須對其進行有效的監(jiān)督制約和規(guī)制，否則就會導致內部人利用控制權謀取自身利益、損害公司及其他相關主體利益的內部人控制問題的發(fā)生。隨著我國社會主義市場經濟體制改革不斷深入，我國的國企改革也不斷地深入，國有企業(yè)紛紛轉制為國有公司。相應地公司治理結構也成為我

2、國公司制改革中面臨的一個重要的難題。針對我國國有企業(yè)公司制改造過程中出現(xiàn)的一系列亟待解決的問題，我國的理論界對此進行了許多的理論探討，提出了種種的解決方案，對我國國有企業(yè)公司制改造日趨走向規(guī)范化和制度化起了很大的促進作用。然而，在國有企業(yè)公司制改造過程中產生的一系列問題，都有其錯綜復雜的原因，許多問題都未得到根本解決。筆者希望從法學的角度，適當結合經濟學的一些知識，指出我國公司治理中內部人控制問題產生的癥結所在。在結合我國現(xiàn)實國情的基礎

3、上借鑒了西方發(fā)達國家的規(guī)制經驗，提出了對我國公司內部人控制問題進行法律規(guī)制的一系列建議，以期對我國公司治理結構的進一步改革完善有所幫助。本文除導言和結束語外總共分為四章。 第一章作者對我國上市公司內部人控制進行了概述。對內部人控制的定義、范圍和現(xiàn)狀做了介紹，并對我國上市公司內部人控制的成因做了分析。 第二章作者首先對內部人控制失控的危害做了分析并進而指出對內部人控制行為進行法律規(guī)制的必要性。 第三章作者通過對國外