行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)法律問(wèn)題研究.pdf

1、中國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的階段，在這一階段，社會(huì)力量的活躍是前所未有的。各類社會(huì)自治組織在社會(huì)中占據(jù)了越來(lái)越重要的地位。特別是近年來(lái)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展迅速，它們?cè)诰S護(hù)企業(yè)利益、促進(jìn)行業(yè)自律和行業(yè)發(fā)展、維護(hù)市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)秩序、提高社會(huì)自我管理水平上起著不可忽視的作用。為了維護(hù)行業(yè)秩序、實(shí)現(xiàn)行業(yè)利益，行業(yè)協(xié)會(huì)在參與國(guó)家政策形成的同時(shí)也不斷的制定自己的自治規(guī)范，并據(jù)此對(duì)成員的行為進(jìn)行一定的約束和處罰。關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)，學(xué)界探討不多，但是在以

2、下這一點(diǎn)上達(dá)成共識(shí)，即：“懲罰”對(duì)于解決“集體行動(dòng)的困境”和實(shí)現(xiàn)“規(guī)范的有效性”都有著重要作用。本文正是從這一點(diǎn)出發(fā)，論證了行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)作為自治權(quán)的重要組成部分，有其存在的合理性和必要性，并通過(guò)一系列的制度設(shè)計(jì)以保障處罰權(quán)的正當(dāng)行使。最后將理論研究與社會(huì)實(shí)踐相結(jié)合，在社會(huì)轉(zhuǎn)型的背景下，分析我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)制度存在的缺陷及其成因，進(jìn)而提出相應(yīng)的完善措施。 本文共分為六部分，具體結(jié)構(gòu)安排如下： 第一部分為前言，說(shuō)明了對(duì)行

3、業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)進(jìn)行理論研究的現(xiàn)實(shí)意義和緊迫性。在實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)行使處罰權(quán)的案例時(shí)有發(fā)生，也曾引起人們的討論和質(zhì)疑，然而學(xué)界仍未給予行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的學(xué)理研究足夠的重視。隨著我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的迅速發(fā)展，與處罰權(quán)有關(guān)的一系列法律問(wèn)題日益突出，因此，我們有必要對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)做進(jìn)一步的探討，以積極回應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需要。 第二部分為行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)基礎(chǔ)理論分析。這一部分討論了行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的性質(zhì)、必要性、效應(yīng)分析以及非法律處罰與國(guó)家法律處罰的互動(dòng)

4、關(guān)系。研究權(quán)力性質(zhì)的意義不僅在于權(quán)力本身的創(chuàng)設(shè)和行使，也在于明確受其影響的權(quán)利之救濟(jì)渠道。行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)作為自治權(quán)的重要組成部分，其既不屬于傳統(tǒng)意義上的私權(quán)，也明顯不同于公權(quán)，而是社會(huì)權(quán)力的具體表現(xiàn)之一，其權(quán)力屬性的特殊性決定了權(quán)利的救濟(jì)方式也并非傳統(tǒng)理論所能解決。合作和集體行動(dòng)會(huì)因某些成員的搭便車行為而削弱或失敗，因而，行業(yè)協(xié)會(huì)須制定正式的行為規(guī)范約束成員的行為，但是如果規(guī)范中不包含適度的懲罰，就不會(huì)具有強(qiáng)制力和約束力，成員間的互動(dòng)關(guān)

5、系也就是混亂和無(wú)序的了。因此，協(xié)會(huì)必須通過(guò)制定處罰規(guī)則和處罰程序，對(duì)那些違規(guī)成員實(shí)施處罰，從而避免那些只顧及短期利益的機(jī)會(huì)主義行為造成行業(yè)整體利益的損失。 雖然行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)在促進(jìn)行業(yè)自治和實(shí)現(xiàn)行業(yè)利益方面起著非常重要的作用，但是任何不加限制的權(quán)力都會(huì)具有諸多負(fù)功能，行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)也不例外，其有可能被當(dāng)作限制競(jìng)爭(zhēng)和損害成員利益的工具。這些負(fù)功能會(huì)誘發(fā)一系列的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，因而，必須對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的負(fù)功能進(jìn)行一定程度的抑制。

6、 行業(yè)協(xié)會(huì)非法律處罰和國(guó)家法律處罰既相互補(bǔ)充又相互排斥。當(dāng)法律和行業(yè)規(guī)范調(diào)控相同的行為時(shí)，一個(gè)行為可以引發(fā)法律和非法律兩種懲罰。這就面臨一個(gè)二者如何同時(shí)適用的問(wèn)題。本文采用“并行原則”和“例外原則”合理分配法律處罰和非法律處罰的適用領(lǐng)域，即法律處罰同非法律處罰性質(zhì)不同、形式不同、所保護(hù)的權(quán)益也有所不同，一般情況下可以同時(shí)適用，但是當(dāng)法律基于對(duì)社會(huì)公益、公民根本權(quán)利的保護(hù)，保留了對(duì)一些重要公共事務(wù)、涉權(quán)性管理的控制權(quán)時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)不能

7、偕越法律保留的內(nèi)容。 第三部分為行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)行使的類型。名譽(yù)處罰、經(jīng)濟(jì)制裁、集體抵制、和開(kāi)除會(huì)籍是實(shí)踐中最為常見(jiàn)的處罰方式。名譽(yù)處罰如警告、內(nèi)部通報(bào)、行業(yè)曝光等極具有靈活性，其利用名譽(yù)的“外溢”效應(yīng)給企業(yè)無(wú)形價(jià)值帶來(lái)威脅，能夠以較低的處罰成本獲得較好的處罰效果：經(jīng)濟(jì)制裁的表現(xiàn)形式也是多種多樣，如保證金、賠償損失、罰款等。經(jīng)濟(jì)制裁屬于對(duì)有形財(cái)產(chǎn)的剝奪，對(duì)于中小企業(yè)更具有威懾力，但經(jīng)濟(jì)制裁的數(shù)額不易過(guò)高以免成員企業(yè)因此背負(fù)沉重的經(jīng)

8、濟(jì)負(fù)擔(dān)；集體抵制作為行業(yè)協(xié)會(huì)處罰方式的一種，有助于防止成員搭便車和有效維護(hù)行業(yè)利益。但是集體抵制剝奪了部分競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)權(quán)，因而有著限制競(jìng)爭(zhēng)的嫌疑。目前在對(duì)集體抵制的的法律分析中，合理原則是主要的指導(dǎo)思想；開(kāi)除會(huì)籍是行業(yè)協(xié)會(huì)單方面剝奪成員資格的處罰措施，是行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于嚴(yán)重影響協(xié)會(huì)正常運(yùn)作或是給行業(yè)聲譽(yù)、利益造成重大損失的違規(guī)行為的嚴(yán)厲處罰。因此，開(kāi)除會(huì)籍關(guān)系重大，開(kāi)除事由應(yīng)當(dāng)在章程中明確規(guī)定，且開(kāi)除理由必須充分，程序正當(dāng)。第四部分

9、為行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的行使程序。英國(guó)有一古老法諺：“正義不僅應(yīng)當(dāng)?shù)玫綄?shí)現(xiàn)，而且應(yīng)以人們看得見(jiàn)的方式加以實(shí)現(xiàn)”。這里的“看得見(jiàn)的方式”，說(shuō)的就是程序的正當(dāng)性。在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部，成員之間既是伙伴更是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，難免相互的摩擦和利益沖突，如果沒(méi)有設(shè)置合理的處罰程序，處罰權(quán)就有被濫用的可能。’在本文中，依據(jù)正義和效率原則安排了行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的行使機(jī)構(gòu)和處罰程序。 第五部分為行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)不當(dāng)行使之救濟(jì)。行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)具有權(quán)力的共性：存有錯(cuò)誤或是

10、濫用的可能。因此，對(duì)權(quán)力不當(dāng)行使之救濟(jì)是必須的。一般而言，對(duì)協(xié)會(huì)成員進(jìn)行救濟(jì)的渠道主要有兩種：一是行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部程序的救濟(jì)。二是公力救濟(jì)，包括行政程序的救濟(jì)和司法程序的救濟(jì)。基于內(nèi)部救濟(jì)的公正性不足和行政權(quán)力對(duì)自治領(lǐng)域過(guò)度干預(yù)的傾向，通過(guò)司法途徑追究行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的法律責(zé)任較為妥當(dāng)。同時(shí)，司法權(quán)的介入也要遵循有限性原則、窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則、重要事項(xiàng)原則，為行業(yè)協(xié)會(huì)的自治保留必要空間，以防止國(guó)家權(quán)力對(duì)協(xié)會(huì)自治權(quán)的不當(dāng)干預(yù)及侵犯。 第六

11、部分為我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)運(yùn)行的現(xiàn)狀、反思及制度完善。這一部分是前文理論分析的落腳點(diǎn)。如今，在我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)在實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展中作用日益突出，其協(xié)調(diào)和自律功能得到重視，行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)也得到了一定程度的認(rèn)可。但是社會(huì)各界對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)在認(rèn)識(shí)上仍存有誤解，行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)制度并不完善，甚至可以說(shuō)十分粗糙，處罰權(quán)的宣示性意味重于規(guī)范性實(shí)效。 我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰規(guī)則簡(jiǎn)單化，處罰權(quán)實(shí)效甚微的原因主要來(lái)自于三個(gè)方面：第一，行業(yè)協(xié)會(huì)生存的

12、環(huán)境，包括自治意識(shí)、法律制度支持的缺失；第二，行業(yè)協(xié)會(huì)掌握的社會(huì)資源有限，缺乏處罰的真正實(shí)力；第三，行業(yè)協(xié)會(huì)自身建設(shè)得不到成員和社會(huì)的認(rèn)可，協(xié)會(huì)內(nèi)部沒(méi)有形成凝聚力。 本文對(duì)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)制度的完善提出了三個(gè)方面的措施。第一，通過(guò)立法明確行業(yè)協(xié)會(huì)處罰的權(quán)力，給予行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)法律上的支持。立法應(yīng)合理配置行業(yè)協(xié)會(huì)和政府之間的權(quán)力資源，解決行業(yè)協(xié)會(huì)可控資源較少的問(wèn)題，在賦予行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的同時(shí)賦予協(xié)會(huì)成員一定的權(quán)力以限制處罰權(quán)的不

13、當(dāng)行使；第二，行業(yè)協(xié)會(huì)要實(shí)現(xiàn)真正的自治，強(qiáng)化章程約束機(jī)制和行為準(zhǔn)則約束機(jī)制，一定要建立良好的協(xié)會(huì)文化和內(nèi)部關(guān)系，為成員利益服務(wù)，設(shè)計(jì)一套公正、科學(xué)的處罰規(guī)則；第三，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的司法監(jiān)督。對(duì)于司法監(jiān)督的具體途徑，學(xué)者們進(jìn)行了多種理論嘗試。在比較分析之后，本文并沒(méi)有采納其中的觀點(diǎn)，而是認(rèn)為在目前學(xué)理討論和實(shí)踐都十分不成熟的情況下，可暫且將行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力行為納入民事訴訟的范圍，但這種做法也僅是權(quán)宜之計(jì)，具體的完善有待于學(xué)理和實(shí)踐的進(jìn)

14、一步探索。 本論文力圖在以下三個(gè)方面有所創(chuàng)新： 其一，研究?jī)?nèi)容方面。目前國(guó)內(nèi)以行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)為專題的研究并不多見(jiàn)，尤其缺乏對(duì)于我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)的專題研究。本文在搜集并梳理已有學(xué)術(shù)資料的同時(shí)，進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，在對(duì)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)處罰權(quán)現(xiàn)狀考察之后，又做了進(jìn)一步的原因分析和制度完善。 其二，研究方法方面。本文在運(yùn)用法學(xué)知識(shí)的同時(shí)，搜集了大量相關(guān)學(xué)科的資料，結(jié)合了社會(huì)學(xué)中的理性選擇理論的分析方法和經(jīng)濟(jì)學(xué)中博弈論的分析方法