行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)法律問題研究.pdf

1、中國的社會轉(zhuǎn)型已經(jīng)進入了一個新的階段，在這一階段，社會力量的活躍是前所未有的。各類社會自治組織在社會中占據(jù)了越來越重要的地位。特別是近年來行業(yè)協(xié)會發(fā)展迅速，它們在維護企業(yè)利益、促進行業(yè)自律和行業(yè)發(fā)展、維護市場規(guī)則和市場秩序、提高社會自我管理水平上起著不可忽視的作用。為了維護行業(yè)秩序、實現(xiàn)行業(yè)利益，行業(yè)協(xié)會在參與國家政策形成的同時也不斷的制定自己的自治規(guī)范，并據(jù)此對成員的行為進行一定的約束和處罰。關(guān)于行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)，學(xué)界探討不多，但是在以

2、下這一點上達成共識，即：“懲罰”對于解決“集體行動的困境”和實現(xiàn)“規(guī)范的有效性”都有著重要作用。本文正是從這一點出發(fā)，論證了行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)作為自治權(quán)的重要組成部分，有其存在的合理性和必要性，并通過一系列的制度設(shè)計以保障處罰權(quán)的正當(dāng)行使。最后將理論研究與社會實踐相結(jié)合，在社會轉(zhuǎn)型的背景下，分析我國行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)制度存在的缺陷及其成因，進而提出相應(yīng)的完善措施。 本文共分為六部分，具體結(jié)構(gòu)安排如下： 第一部分為前言，說明了對行

3、業(yè)協(xié)會處罰權(quán)進行理論研究的現(xiàn)實意義和緊迫性。在實踐中，行業(yè)協(xié)會行使處罰權(quán)的案例時有發(fā)生，也曾引起人們的討論和質(zhì)疑，然而學(xué)界仍未給予行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的學(xué)理研究足夠的重視。隨著我國行業(yè)協(xié)會的迅速發(fā)展，與處罰權(quán)有關(guān)的一系列法律問題日益突出，因此，我們有必要對行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)做進一步的探討，以積極回應(yīng)社會現(xiàn)實的需要。 第二部分為行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)基礎(chǔ)理論分析。這一部分討論了行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的性質(zhì)、必要性、效應(yīng)分析以及非法律處罰與國家法律處罰的互動

4、關(guān)系。研究權(quán)力性質(zhì)的意義不僅在于權(quán)力本身的創(chuàng)設(shè)和行使，也在于明確受其影響的權(quán)利之救濟渠道。行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)作為自治權(quán)的重要組成部分，其既不屬于傳統(tǒng)意義上的私權(quán)，也明顯不同于公權(quán)，而是社會權(quán)力的具體表現(xiàn)之一，其權(quán)力屬性的特殊性決定了權(quán)利的救濟方式也并非傳統(tǒng)理論所能解決。合作和集體行動會因某些成員的搭便車行為而削弱或失敗，因而，行業(yè)協(xié)會須制定正式的行為規(guī)范約束成員的行為，但是如果規(guī)范中不包含適度的懲罰，就不會具有強制力和約束力，成員間的互動關(guān)

5、系也就是混亂和無序的了。因此，協(xié)會必須通過制定處罰規(guī)則和處罰程序，對那些違規(guī)成員實施處罰，從而避免那些只顧及短期利益的機會主義行為造成行業(yè)整體利益的損失。 雖然行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)在促進行業(yè)自治和實現(xiàn)行業(yè)利益方面起著非常重要的作用，但是任何不加限制的權(quán)力都會具有諸多負(fù)功能，行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)也不例外，其有可能被當(dāng)作限制競爭和損害成員利益的工具。這些負(fù)功能會誘發(fā)一系列的社會風(fēng)險，因而，必須對行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的負(fù)功能進行一定程度的抑制。

6、 行業(yè)協(xié)會非法律處罰和國家法律處罰既相互補充又相互排斥。當(dāng)法律和行業(yè)規(guī)范調(diào)控相同的行為時，一個行為可以引發(fā)法律和非法律兩種懲罰。這就面臨一個二者如何同時適用的問題。本文采用“并行原則”和“例外原則”合理分配法律處罰和非法律處罰的適用領(lǐng)域，即法律處罰同非法律處罰性質(zhì)不同、形式不同、所保護的權(quán)益也有所不同，一般情況下可以同時適用，但是當(dāng)法律基于對社會公益、公民根本權(quán)利的保護，保留了對一些重要公共事務(wù)、涉權(quán)性管理的控制權(quán)時，行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)不能

7、偕越法律保留的內(nèi)容。 第三部分為行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)行使的類型。名譽處罰、經(jīng)濟制裁、集體抵制、和開除會籍是實踐中最為常見的處罰方式。名譽處罰如警告、內(nèi)部通報、行業(yè)曝光等極具有靈活性，其利用名譽的“外溢”效應(yīng)給企業(yè)無形價值帶來威脅，能夠以較低的處罰成本獲得較好的處罰效果：經(jīng)濟制裁的表現(xiàn)形式也是多種多樣，如保證金、賠償損失、罰款等。經(jīng)濟制裁屬于對有形財產(chǎn)的剝奪，對于中小企業(yè)更具有威懾力，但經(jīng)濟制裁的數(shù)額不易過高以免成員企業(yè)因此背負(fù)沉重的經(jīng)

8、濟負(fù)擔(dān)；集體抵制作為行業(yè)協(xié)會處罰方式的一種，有助于防止成員搭便車和有效維護行業(yè)利益。但是集體抵制剝奪了部分競爭者的市場自由競爭權(quán)，因而有著限制競爭的嫌疑。目前在對集體抵制的的法律分析中，合理原則是主要的指導(dǎo)思想；開除會籍是行業(yè)協(xié)會單方面剝奪成員資格的處罰措施，是行業(yè)協(xié)會對于嚴(yán)重影響協(xié)會正常運作或是給行業(yè)聲譽、利益造成重大損失的違規(guī)行為的嚴(yán)厲處罰。因此，開除會籍關(guān)系重大，開除事由應(yīng)當(dāng)在章程中明確規(guī)定，且開除理由必須充分，程序正當(dāng)。第四部分

9、為行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的行使程序。英國有一古老法諺：“正義不僅應(yīng)當(dāng)?shù)玫綄崿F(xiàn)，而且應(yīng)以人們看得見的方式加以實現(xiàn)”。這里的“看得見的方式”，說的就是程序的正當(dāng)性。在行業(yè)協(xié)會內(nèi)部，成員之間既是伙伴更是競爭對手，難免相互的摩擦和利益沖突，如果沒有設(shè)置合理的處罰程序，處罰權(quán)就有被濫用的可能?！诒疚闹?，依據(jù)正義和效率原則安排了行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的行使機構(gòu)和處罰程序。 第五部分為行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)不當(dāng)行使之救濟。行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)具有權(quán)力的共性：存有錯誤或是

10、濫用的可能。因此，對權(quán)力不當(dāng)行使之救濟是必須的。一般而言，對協(xié)會成員進行救濟的渠道主要有兩種：一是行業(yè)協(xié)會內(nèi)部程序的救濟。二是公力救濟，包括行政程序的救濟和司法程序的救濟?；趦?nèi)部救濟的公正性不足和行政權(quán)力對自治領(lǐng)域過度干預(yù)的傾向，通過司法途徑追究行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的法律責(zé)任較為妥當(dāng)。同時，司法權(quán)的介入也要遵循有限性原則、窮盡內(nèi)部救濟原則、重要事項原則，為行業(yè)協(xié)會的自治保留必要空間，以防止國家權(quán)力對協(xié)會自治權(quán)的不當(dāng)干預(yù)及侵犯。 第六

11、部分為我國行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)運行的現(xiàn)狀、反思及制度完善。這一部分是前文理論分析的落腳點。如今，在我國行業(yè)協(xié)會在實現(xiàn)行業(yè)自律和促進行業(yè)發(fā)展中作用日益突出，其協(xié)調(diào)和自律功能得到重視，行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)也得到了一定程度的認(rèn)可。但是社會各界對行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)在認(rèn)識上仍存有誤解，行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)制度并不完善，甚至可以說十分粗糙，處罰權(quán)的宣示性意味重于規(guī)范性實效。 我國行業(yè)協(xié)會處罰規(guī)則簡單化，處罰權(quán)實效甚微的原因主要來自于三個方面：第一，行業(yè)協(xié)會生存的

12、環(huán)境，包括自治意識、法律制度支持的缺失；第二，行業(yè)協(xié)會掌握的社會資源有限，缺乏處罰的真正實力；第三，行業(yè)協(xié)會自身建設(shè)得不到成員和社會的認(rèn)可，協(xié)會內(nèi)部沒有形成凝聚力。 本文對我國行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)制度的完善提出了三個方面的措施。第一，通過立法明確行業(yè)協(xié)會處罰的權(quán)力，給予行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)法律上的支持。立法應(yīng)合理配置行業(yè)協(xié)會和政府之間的權(quán)力資源，解決行業(yè)協(xié)會可控資源較少的問題，在賦予行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的同時賦予協(xié)會成員一定的權(quán)力以限制處罰權(quán)的不

13、當(dāng)行使；第二，行業(yè)協(xié)會要實現(xiàn)真正的自治，強化章程約束機制和行為準(zhǔn)則約束機制，一定要建立良好的協(xié)會文化和內(nèi)部關(guān)系，為成員利益服務(wù)，設(shè)計一套公正、科學(xué)的處罰規(guī)則；第三，加強對行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的司法監(jiān)督。對于司法監(jiān)督的具體途徑，學(xué)者們進行了多種理論嘗試。在比較分析之后，本文并沒有采納其中的觀點，而是認(rèn)為在目前學(xué)理討論和實踐都十分不成熟的情況下，可暫且將行業(yè)協(xié)會的權(quán)力行為納入民事訴訟的范圍，但這種做法也僅是權(quán)宜之計，具體的完善有待于學(xué)理和實踐的進

14、一步探索。 本論文力圖在以下三個方面有所創(chuàng)新： 其一，研究內(nèi)容方面。目前國內(nèi)以行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)為專題的研究并不多見，尤其缺乏對于我國行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)的專題研究。本文在搜集并梳理已有學(xué)術(shù)資料的同時，進行了實地調(diào)研，在對我國行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)現(xiàn)狀考察之后，又做了進一步的原因分析和制度完善。 其二，研究方法方面。本文在運用法學(xué)知識的同時，搜集了大量相關(guān)學(xué)科的資料，結(jié)合了社會學(xué)中的理性選擇理論的分析方法和經(jīng)濟學(xué)中博弈論的分析方法