洗錢罪上游犯罪之再擴(kuò)容研究.pdf

1、“上游犯罪”作為洗錢犯罪的“對(duì)象性犯罪”，與洗錢罪關(guān)系密切。一方面，沒有“上游犯罪”的先行犯罪及所獲非法收入，洗錢行為就缺乏指向的對(duì)象，也不會(huì)有洗錢犯罪。另一方面，洗錢行為一旦成功，又刺激“上游犯罪”的發(fā)生?；凇吧嫌畏缸铩迸c洗錢犯罪之間的緊密關(guān)系，所以對(duì)“上游犯罪”的有效界定對(duì)于打擊洗錢犯罪具有十分重要的意義。
　　然而，世界各國(guó)對(duì)洗錢罪上游犯罪范圍的界定，并不盡相同?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》、《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》等國(guó)際

2、公約均對(duì)洗錢罪“上游犯罪”的范圍做了最大程度的擴(kuò)大。1990年的《歐洲反洗錢公約》要求締約國(guó)應(yīng)努力將洗錢行為入罪化，而不限于聯(lián)合國(guó)1988年《聯(lián)合國(guó)禁毒公約》僅針對(duì)毒品犯罪收益之洗錢行為，包括一切刑事犯罪所得的收益。我國(guó)刑法經(jīng)多次修訂，雖然已經(jīng)將洗錢罪上游犯罪的范圍由早期的四種類型，擴(kuò)充至“毒、黑、私、恐、貪、金（融）”等7種犯罪類型，然而與國(guó)際反洗錢立法的趨勢(shì)相較，仍未將賄賂外國(guó)公職人員或者國(guó)際公共組織官員、私營(yíng)部門內(nèi)的賄賂、私營(yíng)部門

3、內(nèi)的侵吞財(cái)產(chǎn)等腐敗犯罪規(guī)定為洗錢罪的上游犯罪，上游犯罪的范圍仍然偏窄。
　　當(dāng)前，面對(duì)著洗錢行為手段的日益多樣化，其上游犯罪的范圍是否需要繼續(xù)擴(kuò)容，學(xué)界“無(wú)限擴(kuò)容說(shuō)”與“有限擴(kuò)容說(shuō)”兩種觀點(diǎn)針鋒相對(duì)，爭(zhēng)議較大?；诖?，本文從目前我國(guó)對(duì)洗錢罪“上游犯罪”的界定出發(fā),考察了我國(guó)締約加入的國(guó)際公約和相關(guān)國(guó)家的立法實(shí)踐，接著論述了我國(guó)洗錢罪上游犯罪的演變歷程及存在的問(wèn)題、學(xué)界關(guān)于洗錢罪“上游犯罪”范圍的擴(kuò)展?fàn)幾h，最后嘗試借鑒國(guó)際公約的通行