法院如何思考——刑事判決形成過程的經(jīng)驗研究.pdf

1、對于中國的刑事判決究竟是如何形成的，我們知之甚少。不僅學(xué)界很少關(guān)注，實務(wù)人士也因各種原因而三緘其口。鑒于法律和實踐之間存在的差異，以及實踐對于制度建設(shè)的重要性和不了解實踐已經(jīng)導(dǎo)致的諸多問題，非常有必要弄清楚判決形成過程的實踐情況，并在此基礎(chǔ)上展開進一步的分析。
　　 對于規(guī)范論者而言，判決的形成過程毫無疑問應(yīng)當(dāng)是一個司法過程，簡單說就是中立的裁判者公正解決被告人和追訴者之間關(guān)于被告人是否有罪、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種罪責(zé)爭議的過程。但是在中

2、國的刑事司法實踐中，判決形成過程的面貌要復(fù)雜得多。不僅判決形成的司法過程呈現(xiàn)出獨特的面目，而且許多案件還要額外經(jīng)過一些法院內(nèi)部的組織化程序才能形成判決，某些案件甚至要經(jīng)過與法律之外的諸多因素和力量討價還價才能作出決定。
　　 本文以一個基層法院的實踐為主要素材，研究了判決形成的上述復(fù)雜過程為了盡可能的貼近實際，除了進行實地調(diào)研之外，本文秉承了一種從行動者行動及其過程切入，整體性理解刑事判決形成過程的思路，并在此基礎(chǔ)上進行了細(xì)致的

3、考察和分析。全文不僅從“法官如何審判”的角度考察判決形成的司法過程，還從“法院如何決策”的角度考察了判決形成的組織過程，并從具體定罪量刑的角度反觀了判決形成中法院同法律之外因素和力量能動交往的利益平衡過程。
　　 當(dāng)然，全文并不限于描述法官如何審判、法院如何決策以及法院法官如何與外交往，而是要盡可能的抽象出各自實踐所內(nèi)涵的基本模型或者規(guī)律性的內(nèi)容，盡可能的展現(xiàn)行動者的各種看法和觀點，弄清法院法官如此審判、法院如此決策以及如此定罪

4、量刑的各自理由，析出影響法院法官如此裁判的各種因素，展現(xiàn)法院法官在判決形成過程中的能動作用，并指出法院法官如此審判、法院如此決策以及如此定罪量刑的制度性后果，并盡量對實踐中可能存在的點滴創(chuàng)新保持敏感。
　　 具體而言，就判決形成的司法過程而言，本文一改以往論者多只關(guān)注庭審方式而忽略法官判定的做法，既關(guān)注“審”，更關(guān)注“判”，既考察庭內(nèi)，也注意庭外，圍繞法官如何獲取裁判信息和如何判定案件事實兩個方面，描述了法官在信息獲取實踐中消極

5、調(diào)查、積極閱卷和事實判定中偏袒控方、限制乃至排斥辯方的行為，分析了影響法官如此審判的諸因素，包括制度空間、實踐壓力和認(rèn)知傾向等層面各自內(nèi)涵的多種因素，并考察了法官如此審判的制度性后果，包括在發(fā)現(xiàn)真實和保障人權(quán)上的不利的后果，以及在制度創(chuàng)新上可能具有的積極價值。
　　 就判決形成的組織過程而言，本文將不僅關(guān)注以往學(xué)者所在意的法院行政化決策方式，更要關(guān)注不具有行政色彩的決策機制，勾畫了法院內(nèi)部決策機制的復(fù)雜面貌，具體描述行政型決策機

6、制，民主集中型決策機制和咨詢顧問型決策機制三種法院內(nèi)部決策機制的實踐面孔；指出了這三種法院內(nèi)部決策在總體上形成了一種極為特殊的以行政權(quán)為紐帶的多元化整體決策模式，并強調(diào)了其與行政化決策模式的分殊；考察了行動者選擇這種決策模式的實踐理由，指出其與法院內(nèi)部各個層次行動者在面臨各種現(xiàn)實條件和壓力時的能動性行為緊密相關(guān)，尤其揭示了其與刑事訴訟制度在權(quán)利監(jiān)督機制上的闕如和在查明案件事實的制度能力較弱存在的深層關(guān)聯(lián)。
　　 就判決形成中法院

7、法官與法律之外因素和力量的能動交往過程而言，本文沒有從正面考察和分析法院在裁判中如何與法律之外因素交往的過程，而是從判決結(jié)果中有悖常理的定罪量刑實踐出發(fā)反觀了這個過程，并為此以可能判決無罪的案件為例考察了法院在審判中面臨的外部權(quán)力構(gòu)造，揭示了法院法官在面對這些外部結(jié)構(gòu)時的應(yīng)對策略，分析了法官如此應(yīng)對的理由以及這些策略具體實施方式，指出了法院的這種定罪量刑實踐所內(nèi)涵的與典型的規(guī)則模型極為不同的利益平衡模式，尤其強調(diào)了這個過程中法院法官的能

8、動性和自我保護邏輯，揭示了這個能動的利益平衡過程對程序法治、法律職業(yè)群體、偵查能力建設(shè)等方面產(chǎn)生的廣泛制度影響和對司法獨立產(chǎn)生的意外效果。
　　 值得強調(diào)的是，除了分別考察和分析了判決形成的三個具體過程之外，本文還在最后圍繞“誰在判決”、“判決形成過程中考慮哪些因素”、“以何種方式形成判決”、“形成什么樣的判決”四個層次重構(gòu)了整個判決形成過程的實踐全貌，從法律、組織和行動者三個層面對這樣的判決形成過程面貌作了一個框架性解釋，并結(jié)