證券民事責(zé)任因果關(guān)系分析.pdf

1、因果關(guān)系的認(rèn)定是證券民事責(zé)任的關(guān)鍵和核心，對(duì)證券民事責(zé)任制度的發(fā)展和完善起著舉足輕重的作用。我國(guó)2005年新修訂的《證券法》對(duì)民事責(zé)任的規(guī)定有了較大的進(jìn)步，但是，同樣也存在著諸多不足，對(duì)民事責(zé)任認(rèn)定的重要要件，因果關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有給出明確清晰的定義，這容易導(dǎo)致實(shí)踐中法律適用不一致，對(duì)投資者的保護(hù)不利。 本文采用了比較分析與實(shí)踐分析相結(jié)合的方法，對(duì)證券民事責(zé)任因果關(guān)系做了比較系統(tǒng)的探討，試圖對(duì)我國(guó)證券民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的完

2、善和發(fā)展提供一些可借鑒的建議。 首先，文章對(duì)民事責(zé)任的概念、新特征和功能以及證券民事責(zé)任的概念、分類及性質(zhì)做了概括性陳述，為后文的證券民事責(zé)任因果關(guān)系分析奠定理論前提。 接著，文章分析了因果關(guān)系的相關(guān)問(wèn)題，對(duì)英美法系國(guó)家民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則和大陸法系國(guó)家民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則做了比較分析，著重分析了我國(guó)的相關(guān)認(rèn)定規(guī)則并加以總結(jié)和提出完善建議。 最后，本文著重分析了證券民事責(zé)任因果關(guān)系的認(rèn)定問(wèn)題，對(duì)美國(guó)及日本

3、的證券民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定進(jìn)行了比較詳細(xì)的論述和比較，并從中得出對(duì)我國(guó)的啟示，同時(shí)對(duì)我國(guó)證券民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定方面的立法和司法實(shí)踐的現(xiàn)狀、特征及缺陷做以總結(jié)，汲取國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法，提出完善我國(guó)證券民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則的建議。 文章采用了比較研究的方法，對(duì)英美法系及大陸法系的民事責(zé)任因果關(guān)系進(jìn)行了比較分析，尤其比較了美國(guó)和日本對(duì)證券民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定的不同規(guī)定。同時(shí)對(duì)我國(guó)的相關(guān)立法及司法現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證考察，試圖在此基礎(chǔ)上剖