論我國證券民事責(zé)任的完善.pdf

1、鄭州大學(xué)碩士學(xué)位論文論我國證券民事責(zé)任的完善姓名：張潛偉申請學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)指導(dǎo)教師：姜建初20020101定的局限性，因而兩者都是必要的。在上述幾種侵權(quán)行為中作者主要探討了證券民事責(zé)任的侵權(quán)法基礎(chǔ)。侵權(quán)法的確可以為投資者提供完善的保護(hù)，但是，在一般侵權(quán)行為中，投資者要承擔(dān)很重的舉證責(zé)任，這常常導(dǎo)致投資者敗訴。囤此，減輕投資者的舉證責(zé)任，將證券侵權(quán)視為特殊侵權(quán)行為是十分必要的。第三部分包括了論文的第六章和第七章。這一部分主要

2、探討新興證券市場中的問題及其他新問題。在第六章里，作者研究了二板市場(即創(chuàng)業(yè)板市場)中的民事責(zé)任問題及股票期貨交易中的幾種侵權(quán)行為。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，筆者對(duì)此只是淺嘗輒止，因?yàn)樗鼈儗?duì)很多中國人而言還是全新的東西，相關(guān)的立法和司法實(shí)踐還很少。有一部分學(xué)者雖然對(duì)此作了研究，但他們大多是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來探討的。而很少有法學(xué)家從法律學(xué)角度研究這些新問題。因此筆者在此只是想起拋磚引玉的作用，呼吁法學(xué)工作者從法律的視角研究這些新興的問題在第七章，作者分析了

3、侵權(quán)法的危機(jī)和行政處罰前置程序。作者認(rèn)為，政府應(yīng)采取多種措施確保受害的投資孝獲得補(bǔ)償，比如在上市公司的董事中建立責(zé)任保險(xiǎn)制度等。至于民事訴訟的行政處罰決定前置程序，它具有一定的合理性，但正如作者在炙中所分析的，它也有很多缺點(diǎn)，需要立法者對(duì)此進(jìn)行權(quán)衡。第四部分是第八章，是論文的結(jié)論部分。j等多中國經(jīng)濟(jì)立法在短時(shí)間內(nèi)制定、頒布和實(shí)施，對(duì)促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的法律體系盡快建立十分重要。就經(jīng)濟(jì)立法中的民事責(zé)任而言，有很多經(jīng)濟(jì)法和商事法比較重視之

4、，比如商業(yè)銀行法、保險(xiǎn)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、票據(jù)法等。但也有一些經(jīng)濟(jì)法和商法中的民事責(zé)任有欠缺，比如證券法、公司法和反不正當(dāng)競爭法。應(yīng)當(dāng)看到，沒有完善的民事責(zé)任，中國的經(jīng)濟(jì)法將難以應(yīng)付復(fù)雜多變的市場經(jīng)濟(jì)；如果民事責(zé)任過于原則、缺乏可操作性，則法律功能的發(fā)揮將大打折扣。因此，在經(jīng)濟(jì)法中應(yīng)使民事責(zé)任與其他法律責(zé)任如行政責(zé)任與刑事責(zé)任相輔相成，而不應(yīng)偏廢其中一種責(zé)任。二板市場的立法和期貨交易的立法，都應(yīng)注意這一點(diǎn)。否則，可能又得像公司法和證券