我國場外交易市場監(jiān)管法律制度初探.pdf

1、在西方發(fā)達國家發(fā)展歷程中，市場經(jīng)濟發(fā)揮了巨大作用，作為市場經(jīng)濟一個非常重要組成部分的資本市場也很發(fā)達，已經(jīng)形成一個多層次、金字塔型的結(jié)構(gòu)體系。所謂多層次的資本市場，是指與企業(yè)發(fā)展的各個階段相對應(yīng)，將資本市場劃分為不同的層次，滿足不同階段不同主體的資本需求。西方市場經(jīng)濟經(jīng)過幾百年的發(fā)展，資本市場也進化到相當(dāng)成熟的階段，而中國經(jīng)濟體制改革歷史較短，資本市場的發(fā)展起步也較晚，因此資本市場發(fā)展和完善的任務(wù)更加艱巨。場外交易市場，位于資本市場金字

2、塔底端，作為資本市場的重要組成部分，在當(dāng)今中國市場經(jīng)濟的發(fā)展過程中，并未充分發(fā)揮其基礎(chǔ)性資本市場投融資功能，沒有起到其應(yīng)有的作用。建設(shè)合理、完善、高效的資本市場，場外交易市場的構(gòu)建和運行成為當(dāng)務(wù)之急。由于市場唯利性、滯后性以及場外交易市場獨特的特征，場外交易市場也需要監(jiān)管者，因此對場外交易市場監(jiān)管的法律制度研究就很有必要。
　　 本文采用實證研究法、歷史研究法、比較研究法，對我國即將重構(gòu)的場外交易市場及其監(jiān)管法律制度進行了全面的

3、梳理和系統(tǒng)的研究。本文分為三個部分：第一部分是場外交易市場監(jiān)管法律制度概述，在探析場外交易市場的內(nèi)涵后，對場外交易市場監(jiān)管法律制度的概念、理念和特征進行了梳理，然后分別從經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)和社會學(xué)三個方面為場外交易市場監(jiān)管法律制度構(gòu)建了理論基礎(chǔ)。第二部分是有關(guān)國家和地區(qū)成熟和發(fā)達的場外交易市場監(jiān)管法律制度的比較，分別選取美國、英國、日本和我國臺灣地區(qū)的場外交易市場監(jiān)管法律制度為樣本進行分析。第三部分是對我國場外交易市場監(jiān)管法律制度構(gòu)建的設(shè)想，