碳交易市場跨國合作法律問題研究.pdf

1、隨著全球氣候問題的日益嚴峻，以及《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》所確立的多邊合作機制的不確定性，越來越多的國家和地區(qū)開始探索自主減排。為應(yīng)對這一外部性問題，對比環(huán)境政策工具后不難發(fā)現(xiàn)：相比碳稅在排放總量方面的不可控性，命令-控制機制的僵化性，碳交易市場通過設(shè)定總體排放量而確保了環(huán)境的整體性。同時，借助市場交易機制賦予了減排體自由靈活性，避免了稅收名義和“一刀切”機制，因此受到了包括中國在內(nèi)很多國家和地區(qū)的青睞。而碳交易市場跨國

2、合作能夠在擴大市場交易規(guī)模、提升市場流動性、穩(wěn)定減排體市場預期等方面具有顯著優(yōu)勢，尤其是可以借助比較優(yōu)勢降低各方減排成本。針對自主減排產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)競爭失衡和潛在的碳泄漏問題，碳交易市場跨國合作有助于修復這一市場割裂，促進國際社會在減排行動上的協(xié)調(diào)性和一致性，進而為應(yīng)對氣候變化這一全球性問題提供解決思路和實施機制支持。
　　本文采用的邏輯主線為：“相關(guān)理論和概念闡述”——“國際合作實例探討”——“制度建構(gòu)分析”——“中國實踐和借鑒”，

3、正文分為九章，主要分為六個部分，詳細如下：
　　第一部分是文章的緒論，對全文的論述提供了一個背景知識簡要介紹。眾多科學研究表明，當前環(huán)境氣候問題非常緊迫，但國際氣候合作卻接連遭遇困局。經(jīng)濟學上的外部性理論成為解決環(huán)境問題的一大理論，強調(diào)通過稅收或產(chǎn)權(quán)設(shè)置來解決外部性問題。基于總量控制和市場機制的優(yōu)勢，多個國家和地區(qū)開始借助碳交易市場進行減排，這為碳交易市場跨國合作提供了可能。通過回顧中外學者研究，對碳交易市場跨國合作的必要性和可行

4、性，以及利弊兩個方面進行分析。同時，相比國外，囿于中國碳交易市場還處于起步階段，國內(nèi)學者的研究主要以清潔發(fā)展機制（CDM）的合作機制為主，而缺乏對碳交易市場跨國合作的研究，更沒有從法律角度進行探討分析的。
　　第2章和第3章是本文的理論闡述分析部分，對于碳交易市場跨國合作中的相關(guān)基礎(chǔ)理論進行剖析。從碳排放權(quán)的法律屬性入手，在國際法、歐美法和中國法視野下對其進行討論分析；同時對碳交易的配額、抵消機制，以及碳交易市場合作的概念和類型進

5、行了分析，指出當前實施最多的依然是單向合作機制。對于現(xiàn)有國際法律條約、原則和協(xié)議，從《聯(lián)合國氣候變化框架公約》入手，分析《京都議定書》模式下多邊碳交易市場跨國合作機制的成就與不足，結(jié)合后京都時代的特點和趨勢，以及“巴厘路線圖”、“德班平臺”和華沙氣候會議決議等表明“雙軌制”開始轉(zhuǎn)向“單軌制”，側(cè)重各方共同參與減排開始成為主要趨勢。與《議定書》“自上而下”的模式不同，《巴黎協(xié)定》采用“自主貢獻”+“自下而上”范式，是一個適用于各方具有法律

6、約束力的減排協(xié)議，為國際氣候合作開啟了新局面。
　　第4章是本文的國際合作實例具體分析部分，首先論述了當前各方在《議定書》影響下已開展了碳交易的減排努力，為碳交易市場跨國合作提供基礎(chǔ)。隨后，對現(xiàn)有碳交易市場跨國合作的案例進行分析，除了CDM合作機制外，著重介紹了歐盟與挪威、冰島、列支敦士登的傘形對接合作，以及加州與魁北克的平行對接合作，并指出歐盟與澳大利亞的失敗與澳大利亞境內(nèi)的氣候政策的不穩(wěn)定性相關(guān)，提出規(guī)則協(xié)調(diào)性和兼容性在碳交易

7、市場合作中扮演重要角色，這種融洽性可以通過全盤接受一方的規(guī)則，也可以通過合作協(xié)調(diào)機制，如WCI在加州與魁北克的合作中扮演重要的規(guī)則協(xié)調(diào)角色。針對歐盟的單向過渡機制，本文認為其賦予了合作各方調(diào)整期和適應(yīng)期，并能在避免較大不利的情形進行及時調(diào)整，為后續(xù)合作的穩(wěn)定性和持久性提供了“實驗階段”。
　　第5章和第6章則是本文的制度建構(gòu)分析部分。結(jié)合上一部分合作案例討論，對碳交易市場跨國合作的法律性質(zhì)分析，指出單邊合作體現(xiàn)的是一國或地區(qū)的國內(nèi)

8、法屬性，而雙邊或多邊協(xié)議可能是條約，政治合作安排或互惠承諾等。其次，基于產(chǎn)權(quán)理論的碳交易市場從誕生之初就表現(xiàn)出對制度規(guī)則的嚴重倚重性，提出在碳交易市場構(gòu)建和跨國合作中應(yīng)堅持的一些基本法律原則。公平公正法律原則從碳交易市場減排體和管理者的角度論述了同等對待、不偏袒等制度規(guī)則設(shè)計，該原則不僅是確保單個碳交易市場運作的關(guān)鍵，更是確保碳交易市場跨國合作持續(xù)進行的重要保障。然后，要注重碳交易市場構(gòu)建中環(huán)境整體性和經(jīng)濟受益性，離開了環(huán)保的初衷，碳交

9、易市場作為環(huán)境政策工具的初衷將喪失殆盡，而降低減排成本則是碳交易市場跨國合作的經(jīng)濟驅(qū)動力。
　　隨后，對碳交易市場跨國合作中的一般性法律問題進行剖析，包括借助商事交易機制解決配額流轉(zhuǎn)糾紛問題，提出強化其“弱財產(chǎn)權(quán)”屬性有利于提升市場減排效率等；并對合同和稅收法律問題進行分析，提出在相關(guān)國際條約缺位的情形下，應(yīng)關(guān)注合同條款的風險防范功能，對配額的稅收則應(yīng)堅持減排導向為原則。然后，對合作中的協(xié)議的性質(zhì)進行分析，包括單邊協(xié)議的國內(nèi)法屬性

10、等。同時，針對歐盟對項目和配額市場合作的規(guī)則，以及加州對合作機制下自身規(guī)則獨立性和時效性進行討論，揭示了法律規(guī)則在實現(xiàn)碳交易市場跨國合作中的重要性。最后，對宏觀層面的合作框架內(nèi)容，以及微觀層面的合同、抵消，以及監(jiān)管問題進行分析，強調(diào)在當前國際合作機制不甚明朗的情形下，應(yīng)強化規(guī)則協(xié)調(diào)來消除合作的制度障礙。
　　第7章和第8章則是本文對中國實踐和借鑒的論述。《巴黎協(xié)定》開啟了國際氣候合作的新起點，其采用“國家自主減排+定期盤點”模式賦

11、予了締約方減排自主性，同時也維系了全球氣候合作；采用盤點機制棘齒鎖定機制推動各方不斷強化自身的減排目標和措施，以推動實現(xiàn)全球減排目標。依據(jù)《巴黎協(xié)定》的相關(guān)條款，本文對中國提出了一些應(yīng)對政策和建議：針對各方在《巴黎協(xié)定》項下減排承諾可能采取的單邊減排措施引起的貿(mào)易阻礙問題，如歐盟2012年將航空業(yè)納入ETS和美國一些“碳關(guān)稅”提案等問題，中國應(yīng)積極發(fā)展碳交易市場，在環(huán)境減排政策層面構(gòu)建協(xié)調(diào)和合作機制，不僅有利于降低中國的減排成本、履行《

12、巴黎協(xié)定》項下的減排承諾，而且也有助于解決因?qū)嵤p排政策帶來的產(chǎn)業(yè)競爭、貿(mào)易壁壘和碳泄漏問題。同時，減排目標的實現(xiàn)不能完全依賴碳交易市場，中國提出在2030年將非化石能源在一次能源中的比重比例提升到20％，因此必須對國內(nèi)能源進行改革，積極發(fā)展清潔和可再生能源，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。
　　對于碳交易市場的合作路徑和模式，結(jié)合之前探討合作實例分析和相關(guān)法律議題闡述，作為發(fā)展中國家的中國溫室排放依然處于上升通道之中，應(yīng)堅持試點地區(qū)與全國

13、市場并用的組合模式進行減排。通過分析幾個試點的政策設(shè)計和交易規(guī)則，本研究認為深圳最有潛力作為中國對外碳交易市場合作的平臺?；谥袊峤唤o聯(lián)合國的“自主減排貢獻”預案，本文認為目前階段可以允許發(fā)展中國家的CER加入中國的碳交易試點，推行“一帶一路”國家減排戰(zhàn)略。長期合作而言，應(yīng)在2030-2035年與潛在合作國家或地區(qū)實施互惠承諾協(xié)議；在2036年以后推行雙向平行合作的國際條約以構(gòu)建高層次對外合作機制。
　　第9章對整個研究進行總結(jié)

14、，并提出了前景展望。無論從應(yīng)對氣候變化的大局出發(fā)，還是降低減排成本和促進經(jīng)貿(mào)利益往來，以及《巴黎協(xié)定》第六條對自主合作的支持，碳交易市場跨國合作將成為未來自主減排合作的趨勢?；谠凇栋屠鑵f(xié)定》中的減排承諾，中國應(yīng)從松散合作、政治合作安排到國際條約的路徑，分階段推進碳交易市場跨國合作，并借鑒加州與魁北克的合作模式，以及配額的“弱財產(chǎn)”法律屬性等。隨著“國家自主貢獻”模式推行和《巴黎協(xié)定》對自主合作的充實，期待未來能將各國的“INDCs”作