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1、近年,中國(guó)證券行業(yè)在政府推動(dòng)下得以快速發(fā)展,但同時(shí)也遭遇不少問題。自然,政府也有責(zé)任解決由其監(jiān)管不力而導(dǎo)致的一系列問題,特別是在證券公司破產(chǎn)清算制度中仍然存在行政處置與司法程序?qū)硬划?dāng)?shù)膯栴}。正因如此,2008年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》,以行政法規(guī)的形式確立了對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的行政措施種類、形式等??v觀條例中關(guān)于行政清理的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)說該程序已具有了一定程度上的破產(chǎn)清算程序的含義。但是,就風(fēng)險(xiǎn)證券公司處置過程而言,行政處置程
2、序和破產(chǎn)清算程序,兩者在適用法律、任務(wù)目標(biāo)、主導(dǎo)機(jī)關(guān)等方面均存在較大差異,在對(duì)接上可能會(huì)出現(xiàn)各種法律問題和障礙。在證券公司破產(chǎn)清算的實(shí)踐中,司法程序和行政處置工作因缺乏明確具體的法律依據(jù),二者對(duì)接不當(dāng)問題,使證券公司的破產(chǎn)清算工作無(wú)法順利完成。本文系統(tǒng)地研究證券公司司法程序和行政處置的對(duì)接問題并探討解決思路,以便能夠更好地處理證券公司的破產(chǎn)清理工作并推動(dòng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置收口工作有效進(jìn)行。
本文第一部分主要介紹證券公司破產(chǎn)程序的
3、法律適用,包括《企業(yè)破產(chǎn)法》的一般規(guī)定和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的特別規(guī)定;第二部分主要分析證券公司行政處置與破產(chǎn)程序銜接上的缺陷,主要包括行政處置行為的法律地位不清,行政處置手段在使用上的缺陷,司法程序?qū)π姓幹眯袨楸O(jiān)督和配合的缺位等;第三部分主要分析美國(guó)證券公司破產(chǎn)法的特別規(guī)范分析并加以借鑒,主要介紹美國(guó)SIPC的特點(diǎn),客戶支付令的介入和臨時(shí)管理人制度。針對(duì)我國(guó)行政處置與司法配合的缺陷,本文第四部分從行政介入的理論基礎(chǔ)入手,著力分析
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