中國證券行政許可制度研究.pdf

1、證券市場(chǎng)在我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要位置，然而對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的研究多集中在金融學(xué)領(lǐng)域或者證券法、經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，從行政法角度進(jìn)行研究的非常少。行政許可是行政行為的一種，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，尤其是政府規(guī)制市場(chǎng)中地位至關(guān)重要。長久以來，對(duì)行政許可的研究也多集中在行政法學(xué)領(lǐng)域內(nèi)對(duì)行政許可基本理論進(jìn)行研究，因此就形成了理論斷層與隔閡。人們多將證券監(jiān)管研究歸入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，將行政許可研究歸入行政法學(xué)領(lǐng)域，缺少兩種學(xué)科之間的聯(lián)系的紐帶。但是不容忽視的是，行政許

2、可是政府介入證券市場(chǎng)的重要手段和職能之一，行政許可制度在證券市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，缺乏對(duì)該行為的研究，影響了證券行政許可制度方面關(guān)鍵問題的徹底解決。尤其是隨著《行政許可法》的頒布和《證券法》的修改，對(duì)證券行政許可職能進(jìn)行改革已經(jīng)勢(shì)在必行，嘗試系統(tǒng)研究該問題，正當(dāng)其時(shí)。
　　本文除引言外共分五章節(jié):
　　“引言”對(duì)行政許可的概念和特點(diǎn)進(jìn)行界定，并闡述了證券市場(chǎng)具有其特殊性。然而學(xué)界對(duì)這兩者進(jìn)行關(guān)聯(lián)性研究少之又少，造成了實(shí)踐中證

3、券行政許可制度存在許多問題，由此引出了本文寫作的學(xué)術(shù)意義及實(shí)踐意義。
　　“第一章”先通過行政許可的概念推出證券行政許可的概念:證券行政許可主要是指證券市場(chǎng)行政許可主體根據(jù)證券市場(chǎng)行政許可申請(qǐng)人（主要是公司、企業(yè)、證券公司和有關(guān)的證券中介機(jī)構(gòu)）的申請(qǐng)，對(duì)其申請(qǐng)是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的許可條件進(jìn)行審核，并根據(jù)審核情況以書面方式?jīng)Q定是否準(zhǔn)予其在證券期貨市場(chǎng)上從事（或繼續(xù)從事）某種活動(dòng)或者取得（保持）從事某種活動(dòng)的資格的行為。接著介紹證

4、券行政許可制度的理論基礎(chǔ):公共利益理論，權(quán)力監(jiān)督理論，市場(chǎng)失靈理論，法律不完備理論。
　　“第二章”論述證券行政許可主體制度，包括國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)，其中又以證監(jiān)會(huì)為中心。該部分提出的觀點(diǎn)是:根據(jù)國務(wù)院1998年“三定方案”，證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬事業(yè)單位;證監(jiān)會(huì)符合行政主體資格;證監(jiān)會(huì)是主要的證券行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)的行政許可權(quán)來源于《證券法》、《公司法》等法律的授予。證監(jiān)會(huì)雖然名義上是事業(yè)單位，但從其享有的實(shí)質(zhì)上的規(guī)章制定權(quán)、行政

5、處罰權(quán)等權(quán)力和履行的職責(zé)來看，其的確具備行政部門的特征。其事業(yè)單位的定性與其極為重要的實(shí)際監(jiān)管職能不符，因此需要進(jìn)行改革。
　　“第三章”是證券行政許可程序制度。這又分為兩部分，行政許可的設(shè)定程序和行政許可的實(shí)施程序。我國證券行政許可設(shè)定存在著許可項(xiàng)目仍然過多，證監(jiān)會(huì)部門規(guī)則和規(guī)范性文件清理還不夠徹底，存在越權(quán)增設(shè)行政許可等問題。證券行政許可實(shí)施方面存在著:許可不在法定期限內(nèi)作出、許可實(shí)施過程缺乏公開透明性等問題。
　　“第

6、四章”探討證券行政許可監(jiān)督制度。對(duì)行政許可的監(jiān)督包括立法監(jiān)督、行政監(jiān)督和司法監(jiān)督，主要問題包括:人大對(duì)證券行政許可主體監(jiān)督仍不到位，證券行政許可主體內(nèi)部層級(jí)監(jiān)督制度不完善，對(duì)證券行政許可的司法監(jiān)督作用有限。
　　“第五章”針對(duì)上述制度的缺陷，筆者在本章首先提出完善證券行政許可制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，包括法定原則，權(quán)益保護(hù)原則，公開原則，公平與公正原則，效率原則以及適度原則。然后從證券行政許可主體制度、程序制度、監(jiān)督制度三個(gè)維度提出

7、了制度完善的具體建議。在完善主體制度方面，筆者認(rèn)為，最重要的是要對(duì)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行重新定位，在立法上明確其權(quán)威地位。程序制度完善方面，針對(duì)設(shè)定程序和實(shí)施程序存在的問題，應(yīng)當(dāng)清理過多的設(shè)定證券行政許可制度的法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，同時(shí)細(xì)化證券行政許可實(shí)施程序的規(guī)定，使之更具公開透明性和可操作性。完善監(jiān)督制度方面，首先建議在常設(shè)性的人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)中設(shè)立專門的金融監(jiān)管委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)人大對(duì)證監(jiān)會(huì)的長期有效監(jiān)督;其次，建立證券行政許可主體內(nèi)部專門監(jiān)督