論控制股東對中小股東的誠信義務(wù).pdf

1、為防止控制股東的濫權(quán)行為,切實(shí)保護(hù)中小股東的利益,各主要市場經(jīng)濟(jì)國家已通過判例或立法在不同程度上確立了控制股東對中小股東的誠信義務(wù)制度。我國于2005年修訂《公司法》時(shí),在加強(qiáng)保護(hù)中小股東權(quán)益方面邁出了重要一步,但仍未明確確立控制股東對中小股東的誠信義務(wù)。
　　 本文從誠信義務(wù)制度在公司法領(lǐng)域的發(fā)展歷程出發(fā),探討了控制股東對中小股東承擔(dān)誠信義務(wù)的理論基礎(chǔ)。在對控制股東的概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上,分析研究了控制股東誠信義務(wù)的基本內(nèi)容:

2、注意義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)。之后,本文重點(diǎn)討論了控制股東誠信義務(wù)中與中小股東利益密切相關(guān)的三種具體應(yīng)用形態(tài):一是公平關(guān)聯(lián)交易的義務(wù)。由于關(guān)聯(lián)交易已成為控制股東侵害中小股東利益的主要途徑,各主要市場經(jīng)濟(jì)國家無不將之作為首要的規(guī)制對象。該部分重點(diǎn)討論了對控制股東關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行公平性判斷的基本規(guī)則以及司法審查過程中的舉證責(zé)任配置和轉(zhuǎn)移問題,以期為規(guī)制控制股東的非公允關(guān)聯(lián)交易行為提供一套具備可操作性的規(guī)則。二是競業(yè)禁止義務(wù)。本部分考察了竟業(yè)禁止義務(wù)主體從

3、公司管理者向控制股東擴(kuò)展的過程并對控制股東競業(yè)行為的構(gòu)成要件作了初步的探討。三是不得篡奪公司機(jī)會的義務(wù)。通過辨析公司機(jī)會規(guī)則和競業(yè)禁止制度之間的關(guān)系,著重討論了英美法系中的公司機(jī)會規(guī)則以及大陸法系國家對這一規(guī)則的借鑒和引進(jìn)。最后,本文就我國關(guān)于控制股東誠信義務(wù)制度的立法現(xiàn)狀作了簡要的評述,探討了在我國公司法層面確立這一制度的必要性和可行性,并在借鑒國外成熟理論和立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,就在我國確立和完善控制股東對中小股東的誠信義務(wù)制度提出了一