證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)分析及防范.pdf

1、操作風(fēng)險(xiǎn)是各國(guó)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)之一，在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要操作主體——證券營(yíng)業(yè)部近幾年來(lái)相繼發(fā)生重大操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件，操作風(fēng)險(xiǎn)已成為我國(guó)證券公司持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重桎梏，受到證券公司和證券監(jiān)管部門的高度重視。但相對(duì)于國(guó)內(nèi)外銀行業(yè)，證券行業(yè)對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)的理論研究和管理控制水平卻相對(duì)滯后，與國(guó)內(nèi)外成熟的銀行機(jī)構(gòu)相比存在較大的差距。隨著資本市場(chǎng)發(fā)展步伐的日益加快和國(guó)內(nèi)證券公司競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和緊迫性日益突出。因此，無(wú)論

2、從理論上還是在實(shí)際中，都需要對(duì)此做出積極的研究和探索。
　　 本文運(yùn)用理論分析、案例分析等多種研究方法，深入分析了目前我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部的操作風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)和特征，探討證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要根源，在此基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)防范和控制提出了具有務(wù)實(shí)性的對(duì)策。這些對(duì)策的提出，對(duì)于切實(shí)提高證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保證券公司穩(wěn)健發(fā)展具有一定的促進(jìn)作用。
　　 全文主要分為五個(gè)部分

3、，其主要內(nèi)容如下：
　　 第一部分：緒論和文獻(xiàn)綜述。對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和內(nèi)涵進(jìn)行探討，對(duì)國(guó)內(nèi)外研究情況及綜合分析、評(píng)論情況進(jìn)行回顧。分析我國(guó)證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)理論研究和實(shí)踐現(xiàn)狀，指出認(rèn)識(shí)中存在的誤區(qū)和管理中存在的缺陷。
　　 第二部分：我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及特征。首先闡述我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，將我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)歸納為四種類型，并對(duì)我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部四種類型操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和特征進(jìn)行了深入地分析。
　　

4、 第三部分：我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)根源分析。分別從制度根源和人性根源兩個(gè)方面對(duì)我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部的操作風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生進(jìn)行了分析，提出人性根源是操作風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)根源，制度根源對(duì)人性根源形成制約或強(qiáng)化，二者的交互作用造成了證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和多元性。
　　 第四部分：證券營(yíng)業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策。借鑒國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，以調(diào)查分析研究結(jié)果為依據(jù)，提出完善公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部控制措施、建立公司操作風(fēng)險(xiǎn)文化、加強(qiáng)人力資源