非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制完善研究.pdf

1、當(dāng)前我國(guó)刑法學(xué)界對(duì)非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制這一問(wèn)題進(jìn)行的理論研究嚴(yán)重不足，存在著研究成果少、研究不深入和不全面的問(wèn)題。多數(shù)研究集中在非法發(fā)行證券類犯罪與其他證券類犯罪或非法集資類犯罪的區(qū)分上面，而另外一些研究則只是涉及非法發(fā)行證券犯罪的某一個(gè)或幾個(gè)方面。非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制在當(dāng)下是一個(gè)急切需要刑法學(xué)界投入力量進(jìn)行全面、深入研究的一個(gè)問(wèn)題。在中共中央十八屆三中全會(huì)對(duì)證券制度改革作出“推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革”、“發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)，提高

2、直接融資比重”的部署，我國(guó)的證券市場(chǎng)和證券發(fā)行制度正在發(fā)生深刻變革的背景下，尤其如此。
　　論文分為四個(gè)部分。
　　第一部分，對(duì)相關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明。首先，對(duì)論文的研究對(duì)象“非法發(fā)行證券行為”進(jìn)行界定；其次，對(duì)論文的研究背景進(jìn)行了介紹，主要涉及司法實(shí)踐和理論研究?jī)蓚€(gè)方面；再次，從理論意義和實(shí)踐意義兩個(gè)角度闡述了本論文的研究意義；最后，介紹了本論文主要運(yùn)用到的研究方法。
　　第二部分，當(dāng)前我國(guó)非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制存在的問(wèn)題

3、。具體分析了五個(gè)方面的問(wèn)題：一是立法模式缺乏體系性；二是罪名設(shè)置不妥當(dāng)；三是調(diào)整對(duì)象不合理；四是調(diào)整的行為類型劃分不科學(xué)；五是與其他集資類犯罪的刑罰設(shè)置相比，非法發(fā)行證券犯罪的刑罰設(shè)置有失均衡。
　　第三部分，非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制的理論反思。確立了非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制的理論基礎(chǔ)，包括三個(gè)方面：其一，國(guó)家干預(yù)理論、刑法的保障法性質(zhì)以及社會(huì)危害性理論決定了刑法需要對(duì)非法發(fā)行證券行為進(jìn)行規(guī)制；其二，刑法對(duì)非法發(fā)行證券行為規(guī)制的目

4、標(biāo)主要是保證證券市場(chǎng)的信息公開(kāi)；其三，刑法在規(guī)制非法發(fā)行證券行為的過(guò)程中要把握好的幾個(gè)限度。
　　第四部分，非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制的重構(gòu)。從六個(gè)方面入手，對(duì)非法發(fā)行證券行為刑法規(guī)制進(jìn)行了重構(gòu)：一是明確立法模式，強(qiáng)化刑法典和附屬刑法之間的聯(lián)系；二是確立罪名，將欺詐發(fā)行股票、債券罪和擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪合并為非法發(fā)行證券罪；三是為非法發(fā)行證券刑事規(guī)范中“證券”概念的確定總結(jié)出主要的和輔助的方法；四是將非法發(fā)行證券行為進(jìn)行類