操縱證券市場行為刑法規(guī)制研究.pdf

1、證券,已成為中國人經(jīng)濟生活中不可或缺的一部分。證券市場,經(jīng)過多少年的努力,已經(jīng)成為中國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。它為我國的經(jīng)濟發(fā)展,特別是投資融資體制的改革、資源的優(yōu)化配置等做出了巨大貢獻。但同時與證券市場相伴而生的還有證券犯罪,其中市場操縱行為尤為嚴重,隨著社會和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,操縱行為變得越來越復(fù)雜且難以認定。證券作為一柄“雙刃劍”,它在促進經(jīng)濟繁榮的同時,又導(dǎo)演了一幕幕逼人踏向深淵的人間悲劇。加強對證券市場的監(jiān)管,堅決打擊操

2、縱證券市場的犯罪行為勢在必行。我國刑法規(guī)定操縱證券市場罪以來,一方面考慮到我國證券市場還是剛剛起步,需慎用刑罰；另一方面由于一些原因?qū)е滦淌陆槿氲牟豁樌?刑法對操縱行為一直處于打擊不力的狀態(tài)。但是,隨著操縱證券市場案件的日漸增多,刑法不能再處于觀望狀態(tài),刑事司法介入證券市場已經(jīng)成為穩(wěn)定市場秩序,凸顯公平正義,保證市場效率的必然要求。
　　 本文從操縱證券市場刑事責(zé)任的必要性、操縱證券市場罪主客觀要件研究及操縱證券市場罪的司法認定

3、三個方面展開論述,對操縱證券市場罪進行研究。主要內(nèi)容包括如下三個部分：第一章,操縱證券市場刑事責(zé)任的必要性。本章共分為三節(jié),第一節(jié)“理論基礎(chǔ)”主要分析了操縱證券市場行為的成因及危害；第二節(jié)“現(xiàn)實基礎(chǔ)”主要介紹了我國證券市場的操縱現(xiàn)狀以及現(xiàn)階段我國證券市場上操縱行為表現(xiàn)出來的主要特點；第三節(jié)“法律基礎(chǔ)”主要分析了目前我國規(guī)制操縱行為的法律體系的不完善之處,如行政處罰制度的不足及民事賠償制度的缺失。第二章,操縱證券市場罪主客觀要件研究。本章

4、共分為兩節(jié),第一節(jié)主要分析了本罪的客觀方面,結(jié)合我國相關(guān)法律規(guī)定及證券市場的操縱現(xiàn)狀,具體列舉了八種典型的市場操縱行為,即連續(xù)交易、相對委托、沖洗買賣、蠱惑交易、虛假申報、特定時段交易、搶帽子交易及違反誠信的安定操作；第二節(jié)主要分析了本罪的主觀方面,結(jié)合司法實踐并通過對美國、日本及我國臺灣地區(qū)相關(guān)法律規(guī)定的分析,建議在本罪中增加“引誘他人進行證券交易”的目的要件。第三章,操縱證券市場罪的司法認定。本章共分為三節(jié),第一節(jié)主要分析了本罪與合