中國(guó)要素收入分配導(dǎo)向研究-基于人力資本視角.pdf

1、改革開放30多年來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，但與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的結(jié)構(gòu)性矛盾也日趨凸顯，特別是收入分配領(lǐng)域，分配結(jié)構(gòu)嚴(yán)重扭曲，無論要素分配結(jié)構(gòu)、主體分配結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)分配結(jié)構(gòu)還是居民內(nèi)部的分配結(jié)構(gòu)，都嚴(yán)重失衡。由于初次分配基本決定了最終的分配格局，而初次分配中的要素分配又在很大程度上決定了人際間的分配格局，因此，要解決收入分配問題，還必須從要素分配入手。
　　 從要素分配結(jié)果看，我國(guó)勞動(dòng)收入份額持續(xù)下降、資本收入份額持續(xù)攀升的現(xiàn)象說明我

2、國(guó)目前的要素分配導(dǎo)向側(cè)重于激勵(lì)物質(zhì)資本積累，這是由我國(guó)各階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略所決定的。長(zhǎng)期以來，我國(guó)依靠低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，以發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，這一產(chǎn)業(yè)特征導(dǎo)致了收入分配上重資本、輕勞動(dòng)的結(jié)果。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，我國(guó)提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展要求，在這一背景下，人力資本成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主導(dǎo)要素，因此，新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略要求人力資本成為分配激勵(lì)的導(dǎo)向。
　　 本文聚焦于初次分配領(lǐng)域中的要素分配，論證要素分配導(dǎo)向與

3、產(chǎn)業(yè)特征的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，論證在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，特別是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的要求下，人力資本成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要推動(dòng)力，以人力資本為導(dǎo)向可以實(shí)現(xiàn)收入分配的“公平”與“效率”兼容;論證人力資本導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)態(tài)匹配。進(jìn)一步地，對(duì)我國(guó)目前的分配導(dǎo)向做出客觀評(píng)價(jià)。
　　 全文共分六章。除引言（第一章）和結(jié)論（第六章）外，主體部分論證了如下內(nèi)容:(1)綜述了收入分配經(jīng)典理

4、論的演變與發(fā)展，從中發(fā)現(xiàn)，分配導(dǎo)向是收入分配理論研究的核心問題（第二章）;(2)梳理了我國(guó)要素分配導(dǎo)向的變遷歷程，從中發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各階段分配導(dǎo)向的制定是服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的（第三章）;(3)根據(jù)收入分配理論與我國(guó)要素分配導(dǎo)向演變的啟示，論證了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的背景下，我國(guó)要素分配的目標(biāo)導(dǎo)向在于人力資本，人力資本導(dǎo)向下的分配可以實(shí)現(xiàn)“公平”與“效率”兼容，并進(jìn)一步論證要素分配目標(biāo)導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)態(tài)匹配（第四

5、章）;(4)對(duì)我國(guó)目前要素分配導(dǎo)向進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，以判斷我國(guó)目前是否存在激勵(lì)人力資本積累的動(dòng)力。由于人力資本回報(bào)直接影響人力資本積累的動(dòng)力和能力，因此，本章基于人力資本回報(bào)對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的分配導(dǎo)向進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)方法的選擇上，本文采用了差分回報(bào)法分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)層面對(duì)我國(guó)人力資本回報(bào)及其分布，人力資本與物質(zhì)資本回報(bào)相對(duì)差異進(jìn)行了估算（第五章）。
　　 本文的主要研究結(jié)論有:
　　 (1)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求下，要素分配

6、的人力資本導(dǎo)向使收入分配的效率與公平實(shí)現(xiàn)兼容。關(guān)于收入分配中“公平”和“效率”之間的關(guān)系，學(xué)界多數(shù)贊成“沖突論”，認(rèn)為效率和公平是不可兼得的，強(qiáng)調(diào)效率必然犧牲公平，反之亦然。本文則從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，論證了在人力資本成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主導(dǎo)要素的前提下，分配的“公平”和“效率”可以兼容。
　　 (2)人力資本分配導(dǎo)向的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)態(tài)匹配中。本文通過羅伯津斯基定理及其推論論證了要素結(jié)構(gòu)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的

7、動(dòng)態(tài)匹配關(guān)系，指出人力資本、特別是異質(zhì)性人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升具有先導(dǎo)作用，能有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，并在與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的互動(dòng)匹配中實(shí)現(xiàn)共同提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，并進(jìn)一步地通過文獻(xiàn)實(shí)證數(shù)據(jù)印證了這一觀點(diǎn)。
　　 (3)我國(guó)分配導(dǎo)向應(yīng)轉(zhuǎn)向人力資本，特別是異質(zhì)性人力資本。人力資本有效積累是促進(jìn)分配導(dǎo)向轉(zhuǎn)變的落腳點(diǎn)，而人力資本積累的動(dòng)力和能力則來源于人力資本回報(bào)，因此，要推動(dòng)人力資本有效積累，必須以提高人力資本回報(bào)為前提，我國(guó)收入分配

8、應(yīng)更加注重激勵(lì)人力資本，以人力資本激勵(lì)為導(dǎo)向。
　　 (4)無論從靜態(tài)層面還是動(dòng)態(tài)層面的實(shí)證結(jié)果看，我國(guó)現(xiàn)有的要素分配是以物質(zhì)資本為導(dǎo)向的，這主要是因?yàn)槲覈?guó)目前的增長(zhǎng)方式還是粗放型的增長(zhǎng)方式，產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次較低，因而更多地是依靠物質(zhì)資本投入推動(dòng)的。要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)濟(jì)效益，必須轉(zhuǎn)變分配導(dǎo)向，使收入分配側(cè)重于激勵(lì)人力資本，特別是異質(zhì)性人力資本，從而有效促進(jìn)要素結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)要素合理回報(bào)與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增

9、長(zhǎng)的共贏。
　　 (5)由于我國(guó)目前人力資本相對(duì)回報(bào)過低，無法形成激勵(lì)人力資本積累的動(dòng)力和能力，因此，政府必須有所作為。從分配經(jīng)典理論和我國(guó)分配制度的變遷的內(nèi)在邏輯看，分配導(dǎo)向的演變既有其內(nèi)生機(jī)制作用，也有外生力量的推動(dòng)，很大程度上政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和發(fā)展目標(biāo)作出的戰(zhàn)略部署，因此，糾正分配導(dǎo)向偏差，激勵(lì)人力資本積累，政府的推動(dòng)力量十分重要，特別是在打破行業(yè)壟斷，優(yōu)化人力資本流動(dòng)環(huán)境，關(guān)注低層次人力資本積累能力問題方面，政府應(yīng)著

10、力優(yōu)化制度環(huán)境，促進(jìn)人力資本有效積累和提升。
　　 本文的創(chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
　　 (1)論證了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的背景下，以人力資本為收入分配導(dǎo)向可以實(shí)現(xiàn)收入分配“效率”與“公平”的兼容。關(guān)于收入分配中“公平”和“效率”之間的關(guān)系，學(xué)界多數(shù)贊成“沖突論”，認(rèn)為效率和公平是不可兼得的，強(qiáng)調(diào)效率必然犧牲公平，反之亦然，本文則從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)胧郑撟C了在人力資本成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主導(dǎo)要素的前提下，收入分配的“公平”

11、和“效率”可以兼容，這就為實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)和分配公平的共贏提供了理論基礎(chǔ)。
　　 (2)論證了人力資本分配導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)態(tài)匹配。對(duì)于要素分配結(jié)構(gòu)失衡問題的解決，學(xué)界主要存在兩種觀點(diǎn):一是根據(jù)人力資本理論，主張通過提升人力資本，從而提升勞動(dòng)者創(chuàng)造收入的能力來解決;二是主張通過推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高要素需求質(zhì)量來解決。然而這兩條路徑實(shí)際上是互為前提的，一方要求的實(shí)現(xiàn)都要求另一方先做出改變，二者形成一個(gè)“

12、循環(huán)”，提高人力資本或提升產(chǎn)業(yè)層次均無法單獨(dú)實(shí)現(xiàn)。而本文從人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)態(tài)匹配中尋求要素分配目標(biāo)導(dǎo)向轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)路徑，在要素供給與要素需求的匹配中推動(dòng)分配目標(biāo)導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變。
　　 (3)對(duì)我國(guó)人力資本的宏觀回報(bào)做出估算。人力資本在微觀層面的回報(bào)及回報(bào)率是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究研究的一個(gè)熱點(diǎn)，但是在人力資本宏觀回報(bào)的估算方面則比較欠缺，學(xué)界幾乎沒有涉及。雖然勞動(dòng)收入份額法也在一定程度上可以反映出人力資本回報(bào)的大致情況，但它只能反映

13、人力資本一年回報(bào)與GDP的比例關(guān)系，無法體現(xiàn)人力資本積累與收益的長(zhǎng)期性，更無法估算出人力資本回報(bào)的絕對(duì)數(shù)值。內(nèi)部收益率法則恰好可以體現(xiàn)人力資本積累與收益的長(zhǎng)期性特征，但由于缺少數(shù)據(jù)支撐，學(xué)界并且采用這種方法對(duì)人力資本回報(bào)做出估算實(shí)踐。本文從人力資本存量估算的理論依據(jù)和估算技術(shù)中尋找到周內(nèi)部收益率法估算人力資本宏觀回報(bào)的數(shù)據(jù)來源，并對(duì)內(nèi)部收益率法做出適當(dāng)修正（并將其稱為“差分回報(bào)法”），進(jìn)一步地，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)人力資本宏觀回報(bào)及其回報(bào)率