中國要素收入分配導(dǎo)向研究-基于人力資本視角.pdf

1、改革開放30多年來，我國經(jīng)濟飛速發(fā)展，但與此同時，經(jīng)濟增長中的結(jié)構(gòu)性矛盾也日趨凸顯，特別是收入分配領(lǐng)域，分配結(jié)構(gòu)嚴(yán)重扭曲，無論要素分配結(jié)構(gòu)、主體分配結(jié)構(gòu)、市場分配結(jié)構(gòu)還是居民內(nèi)部的分配結(jié)構(gòu)，都嚴(yán)重失衡。由于初次分配基本決定了最終的分配格局，而初次分配中的要素分配又在很大程度上決定了人際間的分配格局，因此，要解決收入分配問題，還必須從要素分配入手。
　　 從要素分配結(jié)果看，我國勞動收入份額持續(xù)下降、資本收入份額持續(xù)攀升的現(xiàn)象說明我

2、國目前的要素分配導(dǎo)向側(cè)重于激勵物質(zhì)資本積累，這是由我國各階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略所決定的。長期以來，我國依靠低勞動力成本優(yōu)勢，以發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，這一產(chǎn)業(yè)特征導(dǎo)致了收入分配上重資本、輕勞動的結(jié)果。在知識經(jīng)濟背景下，我國提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展要求，在這一背景下，人力資本成為推動產(chǎn)業(yè)升級的主導(dǎo)要素，因此，新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略要求人力資本成為分配激勵的導(dǎo)向。
　　 本文聚焦于初次分配領(lǐng)域中的要素分配，論證要素分配導(dǎo)向與

3、產(chǎn)業(yè)特征的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，論證在知識經(jīng)濟背景下，特別是在我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的要求下，人力資本成為新的經(jīng)濟增長源泉和產(chǎn)業(yè)升級的主要推動力，以人力資本為導(dǎo)向可以實現(xiàn)收入分配的“公平”與“效率”兼容;論證人力資本導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動態(tài)匹配。進一步地，對我國目前的分配導(dǎo)向做出客觀評價。
　　 全文共分六章。除引言（第一章）和結(jié)論（第六章）外，主體部分論證了如下內(nèi)容:(1)綜述了收入分配經(jīng)典理

4、論的演變與發(fā)展，從中發(fā)現(xiàn)，分配導(dǎo)向是收入分配理論研究的核心問題（第二章）;(2)梳理了我國要素分配導(dǎo)向的變遷歷程，從中發(fā)現(xiàn)，我國各階段分配導(dǎo)向的制定是服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的（第三章）;(3)根據(jù)收入分配理論與我國要素分配導(dǎo)向演變的啟示，論證了在經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的背景下，我國要素分配的目標(biāo)導(dǎo)向在于人力資本，人力資本導(dǎo)向下的分配可以實現(xiàn)“公平”與“效率”兼容，并進一步論證要素分配目標(biāo)導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動態(tài)匹配（第四

5、章）;(4)對我國目前要素分配導(dǎo)向進行實證評價，以判斷我國目前是否存在激勵人力資本積累的動力。由于人力資本回報直接影響人力資本積累的動力和能力，因此，本章基于人力資本回報對我國現(xiàn)有的分配導(dǎo)向進行實證評價，在評價方法的選擇上，本文采用了差分回報法分別從靜態(tài)和動態(tài)層面對我國人力資本回報及其分布，人力資本與物質(zhì)資本回報相對差異進行了估算（第五章）。
　　 本文的主要研究結(jié)論有:
　　 (1)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的要求下，要素分配

6、的人力資本導(dǎo)向使收入分配的效率與公平實現(xiàn)兼容。關(guān)于收入分配中“公平”和“效率”之間的關(guān)系，學(xué)界多數(shù)贊成“沖突論”，認(rèn)為效率和公平是不可兼得的，強調(diào)效率必然犧牲公平，反之亦然。本文則從經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，論證了在人力資本成為經(jīng)濟增長主導(dǎo)要素的前提下，分配的“公平”和“效率”可以兼容。
　　 (2)人力資本分配導(dǎo)向的實現(xiàn)關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動態(tài)匹配中。本文通過羅伯津斯基定理及其推論論證了要素結(jié)構(gòu)升級與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的

7、動態(tài)匹配關(guān)系，指出人力資本、特別是異質(zhì)性人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升具有先導(dǎo)作用，能有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并在與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的互動匹配中實現(xiàn)共同提升，促進經(jīng)濟長期增長，并進一步地通過文獻實證數(shù)據(jù)印證了這一觀點。
　　 (3)我國分配導(dǎo)向應(yīng)轉(zhuǎn)向人力資本，特別是異質(zhì)性人力資本。人力資本有效積累是促進分配導(dǎo)向轉(zhuǎn)變的落腳點，而人力資本積累的動力和能力則來源于人力資本回報，因此，要推動人力資本有效積累，必須以提高人力資本回報為前提，我國收入分配

8、應(yīng)更加注重激勵人力資本，以人力資本激勵為導(dǎo)向。
　　 (4)無論從靜態(tài)層面還是動態(tài)層面的實證結(jié)果看，我國現(xiàn)有的要素分配是以物質(zhì)資本為導(dǎo)向的，這主要是因為我國目前的增長方式還是粗放型的增長方式，產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次較低，因而更多地是依靠物質(zhì)資本投入推動的。要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)濟效益，必須轉(zhuǎn)變分配導(dǎo)向，使收入分配側(cè)重于激勵人力資本，特別是異質(zhì)性人力資本，從而有效促進要素結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實現(xiàn)要素合理回報與經(jīng)濟持續(xù)增

9、長的共贏。
　　 (5)由于我國目前人力資本相對回報過低，無法形成激勵人力資本積累的動力和能力，因此，政府必須有所作為。從分配經(jīng)典理論和我國分配制度的變遷的內(nèi)在邏輯看，分配導(dǎo)向的演變既有其內(nèi)生機制作用，也有外生力量的推動，很大程度上政府根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展階段和發(fā)展目標(biāo)作出的戰(zhàn)略部署，因此，糾正分配導(dǎo)向偏差，激勵人力資本積累，政府的推動力量十分重要，特別是在打破行業(yè)壟斷，優(yōu)化人力資本流動環(huán)境，關(guān)注低層次人力資本積累能力問題方面，政府應(yīng)著

10、力優(yōu)化制度環(huán)境，促進人力資本有效積累和提升。
　　 本文的創(chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個方面:
　　 (1)論證了在知識經(jīng)濟和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的背景下，以人力資本為收入分配導(dǎo)向可以實現(xiàn)收入分配“效率”與“公平”的兼容。關(guān)于收入分配中“公平”和“效率”之間的關(guān)系，學(xué)界多數(shù)贊成“沖突論”，認(rèn)為效率和公平是不可兼得的，強調(diào)效率必然犧牲公平，反之亦然，本文則從經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，論證了在人力資本成為經(jīng)濟增長主導(dǎo)要素的前提下，收入分配的“公平”

11、和“效率”可以兼容，這就為實現(xiàn)持續(xù)增長和分配公平的共贏提供了理論基礎(chǔ)。
　　 (2)論證了人力資本分配導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵在于人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動態(tài)匹配。對于要素分配結(jié)構(gòu)失衡問題的解決，學(xué)界主要存在兩種觀點:一是根據(jù)人力資本理論，主張通過提升人力資本，從而提升勞動者創(chuàng)造收入的能力來解決;二是主張通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高要素需求質(zhì)量來解決。然而這兩條路徑實際上是互為前提的，一方要求的實現(xiàn)都要求另一方先做出改變，二者形成一個“

12、循環(huán)”，提高人力資本或提升產(chǎn)業(yè)層次均無法單獨實現(xiàn)。而本文從人力資本提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動態(tài)匹配中尋求要素分配目標(biāo)導(dǎo)向轉(zhuǎn)變的實現(xiàn)路徑，在要素供給與要素需求的匹配中推動分配目標(biāo)導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變。
　　 (3)對我國人力資本的宏觀回報做出估算。人力資本在微觀層面的回報及回報率是經(jīng)濟學(xué)研究研究的一個熱點，但是在人力資本宏觀回報的估算方面則比較欠缺，學(xué)界幾乎沒有涉及。雖然勞動收入份額法也在一定程度上可以反映出人力資本回報的大致情況，但它只能反映

13、人力資本一年回報與GDP的比例關(guān)系，無法體現(xiàn)人力資本積累與收益的長期性，更無法估算出人力資本回報的絕對數(shù)值。內(nèi)部收益率法則恰好可以體現(xiàn)人力資本積累與收益的長期性特征，但由于缺少數(shù)據(jù)支撐，學(xué)界并且采用這種方法對人力資本回報做出估算實踐。本文從人力資本存量估算的理論依據(jù)和估算技術(shù)中尋找到周內(nèi)部收益率法估算人力資本宏觀回報的數(shù)據(jù)來源，并對內(nèi)部收益率法做出適當(dāng)修正（并將其稱為“差分回報法”），進一步地，在此基礎(chǔ)上對我國人力資本宏觀回報及其回報率