中國(guó)地方政府規(guī)制行為及其對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響研究.pdf

1、隨著中央和地方分權(quán)過(guò)程以及經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，掌握大量經(jīng)濟(jì)資源和行政權(quán)力的地方政府表現(xiàn)出濫用規(guī)制權(quán)力的傾向，實(shí)施了許多違背市場(chǎng)規(guī)律的行為，典型的表現(xiàn)有:短期行為、稅收上的涸澤而漁、過(guò)度規(guī)制、市場(chǎng)分割、保護(hù)落后產(chǎn)業(yè)、易被俘獲和腐敗等等，這些現(xiàn)象對(duì)現(xiàn)有的理論提出了挑戰(zhàn)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)、政府規(guī)制理論以及行政管理學(xué)的發(fā)展提供了打開(kāi)政府決策過(guò)程的“黑箱”的研究工具。本文利用有關(guān)理論和工具搭建了一個(gè)地方政府規(guī)制行為的分析框架，通過(guò)研究地方政府

2、及官員的目標(biāo)體系、決策行為模式，認(rèn)識(shí)到地方官員有限理性行為人的本性，通過(guò)研究規(guī)制行為特征，注意到地方政府規(guī)制行為的外部性，梳理了地方政府運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)及其競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系進(jìn)行限制或替代的各種行為，分析了政府規(guī)制行為影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制，測(cè)度了政府規(guī)制行為對(duì)不同產(chǎn)業(yè)資源配置的效率影響，提出了地方政府規(guī)制改革的思路。
　　 全文分為五個(gè)部分，第一部分是導(dǎo)論，說(shuō)明了研究背景，就一些基礎(chǔ)概念進(jìn)行定義和描述，對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理評(píng)論。第二

3、部分是2、3、4章，分別從政府目標(biāo)、多重委托代理和競(jìng)爭(zhēng)條件下的一般均衡分析三個(gè)不同視角研究地方政府的規(guī)制行為，重點(diǎn)說(shuō)明中央與地方關(guān)系、地方政府目標(biāo)體系、地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)如何影響規(guī)制行為。第三部分是第5、6章，重點(diǎn)討論地方政府規(guī)制行為的非理性和時(shí)間不一致性，對(duì)背棄規(guī)制承諾、腐敗和屆際機(jī)會(huì)主義行為做出了原創(chuàng)性的解釋和說(shuō)明。第四部分是第7、8章，說(shuō)明了政府規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響機(jī)制和影響效應(yīng)。第五部分是第9章，分析歸納了規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系

4、，在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上對(duì)地方政府規(guī)制改革提出了建議。
　　 本文在以下方面力求創(chuàng)新:
　　 第一，分析了有限理性官員的短視和機(jī)會(huì)主義。借助行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，放寬了地方政府決策者的理性假設(shè)，將地方政府的人格化代表地方官員定位為有限理性的行為人。官員的有限理性來(lái)源于不確定性、利己動(dòng)機(jī)和個(gè)體理性與集體理性的偏離。地方政府官員實(shí)施規(guī)制行為時(shí)有以下傾向:上級(jí)偏好主導(dǎo)、行為短期化、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、機(jī)會(huì)主義。政府官員作為行為人存在短視偏差，而

5、且由于任期制、考核機(jī)制的作用以及官員政治生命周期的特殊性，官員的短視偏差得到強(qiáng)化。通過(guò)雙曲線貼現(xiàn)模型的推演，研究了政府規(guī)制行為中的時(shí)間不一致性，短視偏差的存在使地方政府官員低估遠(yuǎn)期成本而高估即期收益，產(chǎn)生非理性行為，在規(guī)制政策制定和執(zhí)行中會(huì)進(jìn)行相機(jī)抉擇。因?qū)脛e更替產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為本文定義為屆際機(jī)會(huì)主義。源于行為主體的有限理性和屆際間的契約不完備的這種機(jī)會(huì)主義傾向因政府官員的任期制和政績(jī)考核體制被強(qiáng)化和放大，因缺乏監(jiān)督機(jī)制和代際補(bǔ)償機(jī)制

6、而延續(xù)。文章利用疊代博弈模型證明這種特殊的機(jī)會(huì)主義是可以消除的，實(shí)現(xiàn)屆際合作關(guān)鍵是有決策者首先做出出于長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮的利他舉動(dòng)，從而在各屆間形成穩(wěn)定的預(yù)期，建立和完善互相補(bǔ)償?shù)膽T例和制度就能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
　　 第二，研究了地方官員復(fù)雜的目標(biāo)體系與變化的效用。利用共同委托代理理淪和多目標(biāo)決策理論，區(qū)分了地方政府目標(biāo)與中央政府目標(biāo)的差異，從多重委托代理角度研究顯示，地方政府的目標(biāo)體系具有多重性、短期性、沖突性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。區(qū)分了中央

7、治國(guó)者和地方政府官員的不同效用函數(shù)。解釋了腐敗作為非理性行為產(chǎn)生的原因:短視偏差的存在使官員低估腐敗的長(zhǎng)期成本，在短期收益的誘惑下容易失去理性，違背初衷走上腐敗的不歸路。研究了官員的風(fēng)險(xiǎn)偏好、效用函數(shù)的結(jié)構(gòu)、腐敗懲戒到來(lái)的時(shí)間等因素對(duì)腐敗行為的影響機(jī)制。指出單純提高懲戒力度對(duì)防治腐敗效果有限。
　　 第三，歸納了地方政府規(guī)制行為特點(diǎn)及外部性表現(xiàn)。用一般均衡模型分析了地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)，意識(shí)到地區(qū)間的稟賦異質(zhì)性加上地方官員行為決策的

8、個(gè)體差異帶來(lái)不同地區(qū)規(guī)制方式的不同。歸納了地方政府規(guī)制行為的六個(gè)特點(diǎn):一是規(guī)制過(guò)度與規(guī)制不足共存;二是選擇性規(guī)制;三是規(guī)制政策不連續(xù);四是經(jīng)濟(jì)規(guī)制分權(quán)與社會(huì)性規(guī)制集權(quán);五是行政壟斷表現(xiàn)突出;六是不同層級(jí)政府的規(guī)制行為偏好不一。地方政府往往通過(guò)直接干預(yù)或放松社會(huì)性規(guī)制來(lái)影響要素價(jià)格，導(dǎo)致生產(chǎn)成本的非市場(chǎng)化;通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入退出規(guī)制，阻礙技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)業(yè)升級(jí)非市場(chǎng)化;通過(guò)市場(chǎng)的分割導(dǎo)致交易成本增加。注意到部分事業(yè)單位同時(shí)作為規(guī)制機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主