網(wǎng)絡(luò)外部性市場中的技術(shù)創(chuàng)新和競爭策略研究.pdf

1、通信產(chǎn)業(yè)具有明顯的規(guī)模效應(yīng)，通信設(shè)備常常具有沉沒成本很大，可變成本較小的特征，設(shè)備價格隨著市場規(guī)模遞減。由于通信網(wǎng)絡(luò)存在著互聯(lián)互通的要求，通信設(shè)備還具有標準化，兼容性，安裝基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)換成本等網(wǎng)絡(luò)外部性的特征，即需求方的規(guī)模效應(yīng)，致使新技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用存在著一定的臨界容量。與此同時，通信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新腳步卻越來越快，從計算機到通信網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)進步一直是每一到兩年翻一番，至今看不到停下來的跡象。規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新的雙重特征使得通信產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)行業(yè)相

2、比，在市場競爭中呈現(xiàn)出許多新的特點。從表面上看，規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新似乎有些矛盾，企業(yè)如何面對“市場驅(qū)動”和“技術(shù)驅(qū)動”的產(chǎn)品策略，新技術(shù)產(chǎn)品是否能夠贏得市場，設(shè)備供應(yīng)商和運營商一起如何構(gòu)建有序共贏的新型產(chǎn)業(yè)鏈，本文正是帶著這些問題，從通信產(chǎn)業(yè)鏈的底層一設(shè)備供應(yīng)商的角度，對具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征的市場中的技術(shù)創(chuàng)新和競爭策略一步一步的深入剖析。 整個經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的過程，從自由競爭到完全壟斷，可以說是以競爭為主線的。競爭就離不開戰(zhàn)略，美國哈

3、佛大學(xué)教授邁克爾.波特在其戰(zhàn)略三部曲中《競爭戰(zhàn)略》《競爭優(yōu)勢》《國家競爭優(yōu)勢》，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)競爭戰(zhàn)略理論的創(chuàng)新性兼容，并把戰(zhàn)略制定過程和戰(zhàn)略實施過程有機地統(tǒng)一起來，總結(jié)出“總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略”、“差異化戰(zhàn)略”及“專一化戰(zhàn)略”三大基本競爭戰(zhàn)略。在波特看來，競爭優(yōu)勢是所有戰(zhàn)略的核心，企業(yè)要獲得競爭優(yōu)勢就必須作出選擇，必須決定希望在哪個范疇取得優(yōu)勢。隨著信息產(chǎn)業(yè)的興起，Jeffrey Rohlfs于1974年對電信服務(wù)的研究中發(fā)現(xiàn)消費

4、行為之間的互相影響，后來經(jīng)濟學(xué)家稱這種現(xiàn)象為網(wǎng)絡(luò)外部性(或稱為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，Network effect)。網(wǎng)絡(luò)外部性對市場競爭帶來了深刻的變化。在網(wǎng)絡(luò)外部性的市場中，企業(yè)可以通過“價格歧視”，“轉(zhuǎn)換成本”，“市場壁壘”，“標準競爭”等方法，進一步增加規(guī)模效應(yīng)的正反饋作用。 在新古典經(jīng)濟學(xué)，技術(shù)創(chuàng)新被長期地忽視是一個不爭的事實。一直到進入21世紀，信息技術(shù)推動下知識社會的形成及其對技術(shù)創(chuàng)新的影響進一步被認識，科學(xué)界進一步反思對技術(shù)創(chuàng)

5、新的認識。創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的鼻祖、奧地利經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫熊彼特在1934年定義了經(jīng)濟發(fā)展中的創(chuàng)新理論，并首次將發(fā)明創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別。熊彼得還闡明了技術(shù)創(chuàng)新和R&D的關(guān)系。沒有R&D就沒有技術(shù)創(chuàng)新，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前提是R&D的活動，但技術(shù)創(chuàng)新的價值是通過市場環(huán)節(jié)體現(xiàn)的。因此，創(chuàng)新三階段的最后一個階段“創(chuàng)新擴散”是技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益的體現(xiàn)。在擴散階段，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計學(xué)家R.Pearl和J.Reed(1920)首次在生物繁殖研究中發(fā)現(xiàn)S

6、型擴散曲線，后被廣泛用于生物生長過程和產(chǎn)業(yè)新技術(shù)創(chuàng)新成長過程的描述。在S型的曲線中，新技術(shù)首先存在著起飛點，經(jīng)過起飛點，才能進入快速擴散期。在GeoffreyMoore的1957年的技術(shù)采用生命周期理論中，存在著從早期采用者到早期大多數(shù)的拐點，同樣表明新技術(shù)的擴散存在著臨界點。 技術(shù)創(chuàng)新本身就是重要的競爭策略。1990年海默和帕拉德提出了核心競爭力的概念，技術(shù)戰(zhàn)略受到了重視，在《競爭優(yōu)勢》一書中，波特也論述了技術(shù)競爭的問題。在網(wǎng)

7、絡(luò)外部性的市場中，例如開發(fā)何種技術(shù)，是否在技術(shù)中尋求領(lǐng)導(dǎo)地位，技術(shù)許可證的作用等問題必然為企業(yè)帶來了很多決策選擇。具體體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新周期的各個階段，企業(yè)面臨著R&D投入阻撓博弈，“漸進性”和“革命性”技術(shù)選擇博弈，需求方偏好的“迎合”或是“調(diào)整”，等等。最為重要的是，網(wǎng)絡(luò)外部性導(dǎo)致市場新進入者的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模存在著臨界容量，而新技術(shù)擴散本身存在著起飛點，導(dǎo)致新技術(shù)要么是不進入，要么就已經(jīng)是很大規(guī)模了，技術(shù)選擇在企業(yè)的生命周期中起到至關(guān)重要的作

8、用。 近年來，涌現(xiàn)出大量關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性的相關(guān)文獻，也有針對網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)創(chuàng)新影響的分析，總的來說，網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)創(chuàng)新和競爭策略的影響的研究才剛剛開始，現(xiàn)有文獻對該領(lǐng)域的研究中還存在著一些不足，具體表現(xiàn)在以下幾個方面： (1)現(xiàn)有的文獻對于技術(shù)創(chuàng)新生命周期理論都是按照“線性“創(chuàng)新模式順序方式分析，將創(chuàng)造，創(chuàng)新，擴散等階段分別考慮，沒有將其作為一個反饋的系統(tǒng)來分析不同階段之間的影響。 (2)國內(nèi)外有關(guān)網(wǎng)絡(luò)外部性對

9、技術(shù)創(chuàng)新的影響大部分是圍繞R&D投入激勵，技術(shù)兼容性，技術(shù)標準競爭等展開，缺乏對技術(shù)擴散階段(新技術(shù)如何贏得市場)的策略研究。 (3)雖然國內(nèi)對通信產(chǎn)業(yè)的競爭進行了大量的實證研究，但是主要是針對國內(nèi)運營商市場，還沒有針對設(shè)備供應(yīng)商市場的實證分析。 本文在現(xiàn)有理論和實證研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)的分析了通信市場中網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)創(chuàng)新和競爭策略的影響，全文分為八章。第一章為緒論，通過對通信產(chǎn)業(yè)目前存在的問題出發(fā)，引出本文要研究的內(nèi)容

10、。第二章和第三章分別為市場競爭、技術(shù)創(chuàng)新周期和競爭策略的理論研究部分，是本文重要的理論基礎(chǔ)。第四章到第六章是論文的核心部分，依次從技術(shù)創(chuàng)新周期的創(chuàng)造階段，創(chuàng)新階段，擴散階段，建立了企業(yè)R&D投入阻撓模型，新技術(shù)選擇的模型，新技術(shù)采用的模型，分析網(wǎng)絡(luò)外部性在不同階段的影響，并在此基礎(chǔ)上，分別討論了各個階段的競爭策略。第七章為本文的實證研究部分，以光網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展為主線，討論了幾個通信巨頭由于在不同技術(shù)階段采用不同的策略，從而導(dǎo)致的興衰與成敗

11、。本部分的案例分析與前面的理論分析相互驗證，從而進一步探討中國通信設(shè)備市場的競爭策略，并從運營商以及整個產(chǎn)業(yè)鏈的角度，深度分析現(xiàn)有的策略和長期社會福利的關(guān)系，回答第一章提出的問題。第八章為全文的回顧。 本文的創(chuàng)新點主要包括： (1)根據(jù)熊彼得的技術(shù)創(chuàng)新理論，本文首次將網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)創(chuàng)新的影響分成創(chuàng)造階段一創(chuàng)新階段一擴散階段進行研究，并且分析了不同階段之間的反饋作用，從而形成了網(wǎng)絡(luò)外部性市場中的完整的技術(shù)創(chuàng)新體系。

12、 (2)在“企業(yè)R&D投入阻撓模型”，“新技術(shù)選擇模型”，“新技術(shù)采用模型”中，對原有的模型進行了擴展。“企業(yè)R&D投入阻撓模型”中，通過不完全信息的博弈論分析方法，研究在位者和進入者對是否首先進行技術(shù)創(chuàng)新進行決策?！靶录夹g(shù)選擇模型”中，通過構(gòu)建對稱效率和不對稱效率模型，分析了企業(yè)自身的研發(fā)效率、技術(shù)不確定性、市場需求等因素對于技術(shù)選擇的影響。在“新技術(shù)采用模型中”，對Qz.Shy的“迭代模型”進行改進，將不同階段的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模進行疊加，

13、更加符合現(xiàn)實情況，并且利用數(shù)值仿真的方法，分析了技術(shù)采用延遲時間和初始規(guī)模，兼容性，技術(shù)質(zhì)量的提高之間的關(guān)系。 (3)通過對技術(shù)擴散階段消費者行為的研究，發(fā)現(xiàn)由于存在著臨界容量，網(wǎng)絡(luò)外部性在一段時期阻礙了新技術(shù)的采用，但是從另一方面，安裝基礎(chǔ)的惰性也成為技術(shù)創(chuàng)新的激勵，只有劇烈的技術(shù)創(chuàng)新才能突破臨界規(guī)模的限制，從而帶動技術(shù)進步和社會福利的提升。 (4)本論文中用光網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展在中國的應(yīng)用實例，分析了不同廠商技術(shù)創(chuàng)新的特點