區(qū)域性證券公司資金管理模式研究——以南京證券為例.pdf

1、二十多年來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本市場(chǎng)逐年擴(kuò)大，企業(yè)上市總規(guī)模位居全球第一名，證券公司也得到了快速的發(fā)展。截止至2011年12月31日，全國(guó)共有證券公司109家，與2010年相比，增加了3家。自上世紀(jì)90年代以來，國(guó)內(nèi)證券行業(yè)開始出現(xiàn)中小型、區(qū)域性分布的證券公司。得益于寬松蓬勃的資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，區(qū)域性證券公司發(fā)展迅猛。目前證券行業(yè)中，80％的證券公司為區(qū)域性證券公司。區(qū)域性證券公司的特點(diǎn)決定了其管理控制模式與一般證券公司有所不同。如何

2、針對(duì)區(qū)域性證券公司的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)一套適應(yīng)符合其特征的資金管理模式，已經(jīng)成為重要的研究課題。
　　 本文一共分為六個(gè)章節(jié)。
　　 第一章為導(dǎo)論。
　　 第二章為相關(guān)理論與相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述，主要針對(duì)資金管理理論、內(nèi)部控制理論、全面預(yù)算理論進(jìn)行描述，作為理論支撐。并尋找研究缺口——需要研究針對(duì)區(qū)域性證券公司的資金管理模式。
　　 第三章是我國(guó)證券公司資金管理模式現(xiàn)狀及存在問題研究，通過討論證券公司、區(qū)域性證券公司目前

3、資金管理現(xiàn)狀及問題，有針對(duì)性地提出解決對(duì)策。
　　 第四章為區(qū)域性證券公司資金管理的可選擇模式。
　　 第五章用南京證券的案例深化第四章中得到的可選擇模式，討論出一套適合南京證券的資金管理模式方案。
　　 第六章為結(jié)束語。
　　 本文創(chuàng)新之處體現(xiàn)在:概括了我國(guó)區(qū)域性證券公司適合的資金管理模式。本文在借鑒已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，試圖尋找適合我國(guó)國(guó)情的區(qū)域性證券公司的可選擇的資金管理模式，有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義;且以南京證