南京證券公司風險管理研究.pdf

1、證券公司面臨的風險復雜化程度的不斷加大是由證券市場外部環(huán)境的重大變化和行業(yè)競爭的日益激烈造成的。因此證券公司經(jīng)營管理的核心內(nèi)容就是風險的管理，它是證券公司穩(wěn)定發(fā)展的最根本保障。因此，證券公司要想在充滿競爭和風險的市場環(huán)境中求得發(fā)展，就必須對風險進行管理。如何通過風險管理防范和化解各種風險己成為證券公司生存和發(fā)展的第一要務，加強我國證券公司風險管理仍是一個有待深入研究的領域，從理論和實際上都是值得研究的重要課題之一。
　　 本文以

2、南京證券公司的經(jīng)營業(yè)務的風險管理為研究對象。首先，分析了證券公司風險和風險管理的相關理論，通過對國內(nèi)外證券公司風險管理的比較，闡述了它們之間的差距和我們從中可以借鑒的經(jīng)驗。然后，介紹了南京證券公司發(fā)展的概況、業(yè)務經(jīng)營范圍、風險管理的目標和原則及風險管理的步驟。筆者通過對南京證券有限責任公司的經(jīng)營風險管理系統(tǒng)進行認真調(diào)研，分別從經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務面臨風險的類型、來源、風險管理的現(xiàn)狀和存在的問題進行了較為深入的實證研究和理