證券公司合規(guī)管理平臺應(yīng)用研究——以齊魯證券公司為例.pdf

1、證券公司合規(guī)管理是指通過構(gòu)建一整套應(yīng)對自身所面對的合規(guī)風(fēng)險的體制、制度、方法與手段，同時采取提前預(yù)防、動態(tài)監(jiān)控和有效管理的方法降低合規(guī)風(fēng)險，從而最大化的減少合規(guī)風(fēng)險對證券公司所帶來的損失。實(shí)踐表明證券公司合規(guī)風(fēng)險的出現(xiàn)與有法不依、有章不循有很大的關(guān)系，而違規(guī)運(yùn)營將會為證券公司帶來信譽(yù)、市場甚至是法律方面的重大危機(jī)與風(fēng)險。與此同時，隨著我國參與全球化市場程度的進(jìn)一步加深，我國的證券市場也加入了全球化競爭的行列。因此加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理工作

2、，建立專業(yè)的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、設(shè)立長效化的合規(guī)管理制度機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對于證券公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)的監(jiān)督顯得非常必要和迫切。建立完善證券公司合規(guī)管理工作，不僅有利于各證券公司的自身發(fā)展，而且對于我國的整個證券行業(yè)都具有十分重要的意義。
　　 基于以上考慮，本文針對證券公司合規(guī)管理平臺展開了研究。首先介紹了證券公司合規(guī)管理的相關(guān)概念與理論，進(jìn)而通過對國內(nèi)外證券公司合規(guī)管理的現(xiàn)狀進(jìn)行介紹研究，剖析了我國證券公司合規(guī)管理的現(xiàn)狀與存在的問題。其次在

3、此基礎(chǔ)之上，立足于證券合規(guī)管理“防范風(fēng)險”為核心的理念，以齊魯證券公司為例，分析證券公司的合規(guī)管理平臺現(xiàn)狀，找出存在問題，提出改進(jìn)方法，并運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)分析，驗證改進(jìn)結(jié)果。再次，利用層次分析方法(Analytic Hierarchy Process)建立了合規(guī)風(fēng)險層次化模型指標(biāo)，對于改進(jìn)后的的風(fēng)險類別及風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行識別與定量化表示，并進(jìn)行分析。最后，簡要介紹齊魯證券的合規(guī)管理組織架構(gòu)，分析存在問題，并提出改進(jìn)意見。通過以上的相關(guān)工作，期望