反壟斷行政執(zhí)法司法審查制度研究.pdf

1、本文以《反壟斷法》第53條規(guī)定的反壟斷行政訴訟制度為起點(diǎn)，通過(guò)對(duì)歐盟及其成員國(guó)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)各成員國(guó)以及周邊國(guó)家和地區(qū)的立法與司法實(shí)踐開(kāi)展比較研究，探討與反壟斷行政執(zhí)法司法審查相關(guān)的理論與實(shí)務(wù)問(wèn)題。
　　除去引言和結(jié)論全文共6章，各章的內(nèi)容和研究任務(wù)如下:
　　第1章“反壟斷行政執(zhí)法及其監(jiān)督”為全文進(jìn)行鋪墊，首先介紹了反壟斷法公共執(zhí)行的兩種主要模式，以及我國(guó)反壟斷多元行政執(zhí)法模式的確立。隨后，基于反壟斷行政

2、執(zhí)法專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、自由裁量權(quán)大等特點(diǎn)，分析了行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督，以及社會(huì)輿論、權(quán)力機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的外部監(jiān)督機(jī)制在規(guī)范反壟斷執(zhí)法活動(dòng)方面能夠發(fā)揮的作用，進(jìn)一步提出只有司法審查在反壟斷領(lǐng)域的發(fā)展才能提供及時(shí)、專(zhuān)業(yè)和有效的外部監(jiān)督。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，建立與反壟斷行政執(zhí)法相適應(yīng)的司法審查機(jī)制是大勢(shì)所趨，有助于反壟斷執(zhí)法水平的提升，促進(jìn)透明度原則的落實(shí)，以及保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益。
　　第2章“反壟斷行政執(zhí)法司法審查的程序”主要探討反壟

3、斷司法審查運(yùn)作的若干程序性問(wèn)題。本章首先厘清了反壟斷司法審查與行政訴訟、反壟斷民事訴訟以及反行政壟斷訴訟之間的關(guān)系。隨后，結(jié)合OECD成員國(guó)的實(shí)踐，在探索反壟斷司法機(jī)構(gòu)設(shè)置以及確定管轄權(quán)的基礎(chǔ)上，從起訴期限、復(fù)議前置、提起上訴等方面對(duì)涉及司法審查程序的啟動(dòng)和運(yùn)行進(jìn)行了探討。本章最后一節(jié)討論了司法審查決定的作出及其對(duì)行政執(zhí)法決定可能產(chǎn)生的影響。
　　第3章“反壟斷行政執(zhí)法司法審查的強(qiáng)度”主要回答了司法機(jī)關(guān)能夠在多大程度上對(duì)反壟斷行政

4、執(zhí)法行為進(jìn)行干預(yù)，對(duì)行政權(quán)力應(yīng)給予何種程度之尊重的問(wèn)題。本章首先歸納了合理把握司法審查強(qiáng)度的主要方面，并特別提出了違法類(lèi)案件(infringement cases)和并購(gòu)類(lèi)案件(merger cases)的劃分方法。本章第2及第3節(jié)從舉證責(zé)任的分配、證明標(biāo)準(zhǔn)的確定、對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)營(yíng)者承諾的審查等多個(gè)方面討論了司法機(jī)關(guān)控制事實(shí)及法律問(wèn)題審查強(qiáng)度的一般方法，以及適用于反壟斷司法審查的特殊控制方法。本章以貫徹全面審查原則為線索，指出提高反

5、壟斷執(zhí)法工作的透明度，逐步降低司法介入的頻率和強(qiáng)度，使司法審查達(dá)到備而不用的狀態(tài)是終極目標(biāo)。
　　第4章“基于協(xié)同和濫用行為執(zhí)法的司法審查”是對(duì)違法類(lèi)案件中的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行司法審查的具體闡述，主要結(jié)合歐盟法院對(duì)歐盟委員會(huì)開(kāi)展壟斷協(xié)議及濫用市場(chǎng)支配地位執(zhí)法而實(shí)施司法審查的經(jīng)驗(yàn)，從程序法和實(shí)體法兩個(gè)層面，介紹并分析法院對(duì)執(zhí)法活動(dòng)獲取證據(jù)的評(píng)估、對(duì)關(guān)鍵執(zhí)法程序的審查、免除或減輕處罰的考量因素等審查要點(diǎn)，總結(jié)了對(duì)濫用行為執(zhí)法進(jìn)行審查的特殊實(shí)

6、體法標(biāo)準(zhǔn)。本章最后對(duì)三起域外反壟斷司法審查的典型案例進(jìn)行了回顧。
　　第5章“與并購(gòu)控制相關(guān)的司法審查”是對(duì)并購(gòu)（經(jīng)營(yíng)者集中）案件執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行司法審查的具體闡述，主要結(jié)合歐盟法院對(duì)歐盟委員會(huì)實(shí)施并購(gòu)控制活動(dòng)開(kāi)展司法審查的經(jīng)驗(yàn)，討論并購(gòu)控制司法審查的強(qiáng)度和重要程序。本章還將關(guān)注并購(gòu)控制審查領(lǐng)域的一些特殊問(wèn)題，包括對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)分析的審查、對(duì)并購(gòu)類(lèi)案件中違法行為的制裁以及有權(quán)要求司法審查的第三方主體等。
　　第6章“完善我國(guó)反壟斷行

7、政執(zhí)法司法審查”立足于我國(guó)的法律實(shí)踐，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，探討完善我國(guó)反壟斷行政執(zhí)法司法審查的對(duì)策建議。本章分析了推動(dòng)反壟斷司法審查制度發(fā)展的有利因素，并以我國(guó)證券執(zhí)法司法審查的進(jìn)步為參照，對(duì)我國(guó)反壟行政執(zhí)法司法審查的未來(lái)發(fā)展進(jìn)行展望。隨后，本章從司法審查程序的啟動(dòng)、程序性控制、實(shí)施審查的事實(shí)和法律基礎(chǔ)等方面歸納了完善我國(guó)反壟斷司法審查的主要問(wèn)題;從提升執(zhí)法透明度、合理把握審查強(qiáng)度、完善對(duì)協(xié)同及濫用行為執(zhí)法的審查以及逐步建立對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中控制審

8、查等多個(gè)方面總結(jié)了反壟斷司法審查的改革重點(diǎn)。本章最后從優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)、提升司法審查的專(zhuān)業(yè)性以及合理運(yùn)用經(jīng)營(yíng)者承諾制度三個(gè)方面提出有效實(shí)施反壟斷司法審查的保障。
　　本文認(rèn)為，我國(guó)反壟斷行政執(zhí)法司法審查存在多方面失衡，呈現(xiàn)出“跛行”的態(tài)勢(shì)，已不能適應(yīng)反壟斷行政執(zhí)法全面提速的需要。本文提出，在我國(guó)新《行政訴訟法》頒布實(shí)施，全面推進(jìn)依法治國(guó)的背景下，本著既不保守、也不冒進(jìn)的原則，加快建立并完善反壟斷行政執(zhí)法司法審查制度正當(dāng)其時(shí):
　

9、　在立法層面，利用《反壟斷法》與《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修改的契機(jī)，解決兩部法律之間的適用競(jìng)合問(wèn)題，使《反壟斷法》成為開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法以及相關(guān)司法審查的核心依據(jù)，賦予基層行政機(jī)構(gòu)反壟斷執(zhí)法權(quán);同時(shí)重新審視經(jīng)營(yíng)者集中控制審查的復(fù)議前置，明確賦予行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)行政壟斷的執(zhí)法權(quán)，從而將執(zhí)法機(jī)關(guān)的不作為納入司法審查的范圍，適當(dāng)約束經(jīng)營(yíng)者承諾制度的使用，防止變相削弱司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督。
　　在司法層面，最高人民法院宜出臺(tái)專(zhuān)門(mén)司法解釋?zhuān)云趯?shí)現(xiàn)案件管轄方面