治理結構的選擇與穩(wěn)定——基于蠶繭交易的經(jīng)驗研究.pdf

1、治理(governance)就是構建秩序，目的是解決潛在沖突以實現(xiàn)共同利益。治理結構(governance structure)，是指一種制度安排，在這種制度安排下，交易得以有效實現(xiàn)。研究治理結構，其實就是研究交易的制度安排。治理結構的理論基礎和研究框架已經(jīng)初步建立，對其中的混合治理，不管是理論研究還是經(jīng)驗研究，都在進一步深入。本文旨在對治理結構理論進行系統(tǒng)化，研究混合治理的內在穩(wěn)定機制，以加深對復雜經(jīng)濟組織的理解。通過選擇蠶繭交易來進

2、行經(jīng)驗研究，深入混合治理的理論研究，拓展治理結構理論的應用研究。 假設人是理性有限的并且是機會主義的，交易就需要治理。通過資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率等三個維度來分析交易的屬性，選擇與交易屬性相匹配的治理結構，以提高交易的效率，實現(xiàn)一階節(jié)約，這是交易的事前治理。市場治理、混合治理、科層治理分別適用于不同屬性的交易。現(xiàn)實中，治理結構的選擇有其內在規(guī)律。混合治理受不確定性的影響最大，如果不能將不確定性控制在一定范圍內，混合治理有可

3、能滑向市場治理或科層治理。通過重復交易和可信承諾，混合治理可以得到穩(wěn)定。交易雙方為穩(wěn)定治理結構采取的措施，是交易的事后治理。 由于蠶繭交易治理結構的不合理，中國蠶繭交易效率低下。主要表現(xiàn)為，蠶繭的供需平衡難以達成，蠶繭市場行情波動頻繁而且波動幅度很大，市場上蠶繭求售無門和爭相搶購的現(xiàn)象交替出現(xiàn)，帶來繭絲綢行業(yè)的波動，甚至損害繭絲綢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。蠶繭交易的市場失靈，主要表現(xiàn)在：買方壟斷造成賣方(農戶)利益損失；公共物品供給不足：外部

4、性帶來效率損失；信息不對稱造成逆向選擇等。蠶繭大戰(zhàn)是在蠶繭交易國家壟斷的市場治理下爆發(fā)的，典型特征是多頭抬價搶購，政府介入利益沖突。蠶繭大戰(zhàn)的原因可以歸結為市場失靈和政府失靈，其根源是蠶繭交易治理結構與其交易屬性的不適應。 蠶繭交易頻率高，買方和賣方都涉及大量的專用資產(chǎn)；由于自然風險和市場風險，蠶繭交易的不確定性很高。通過問卷調查、典型案例和計算分析說明：①蠶繭交易的市場治理是低效率的，因為蠶繭交易的完全競爭市場無可避免地會走向

5、政府規(guī)制下的買方壟斷市場一氐效率的市場治理；②在蠶業(yè)生產(chǎn)是農業(yè)生產(chǎn)，繅絲生產(chǎn)是工業(yè)生產(chǎn)的條件下，蠶業(yè)生產(chǎn)和繅絲生產(chǎn)的一體化沒有存在空間，即繅絲生產(chǎn)和蠶業(yè)生產(chǎn)這兩個生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間不可能實現(xiàn)科層治理。③就交易屬性來分析，蠶繭交易屬性與混合治理是相匹配的，或者說，蠶繭交易混合治理比之于市場治理是一種更好的選擇。在蠶繭交易買方壟斷和完全競爭的條件下，不可能出現(xiàn)混合治理。因此政府不能維護公司的壟斷地位，但同時對蠶繭交易又要有一定的規(guī)制。通過對日本、

6、印度、巴西蠶繭交易治理結構的比較分析，發(fā)現(xiàn)日本蠶繭交易經(jīng)歷了市場治理、混合治理和三方治理，巴西實行混合治理，印度實行政府規(guī)制下的市場拍賣，蠶繭交易不存在科層治理。蠶繭交易混合治理是有效的，可以創(chuàng)造合作剩余。在混合治理穩(wěn)定的條件下，蠶繭質量得到提高，而且能夠穩(wěn)定在一個高水平上。蠶農的收益增加，情緒穩(wěn)定，對產(chǎn)業(yè)前景樂觀。公司經(jīng)營利潤大大提高，原因是高質量的蠶繭降低了繅絲生產(chǎn)過程中的物耗、能耗，提高了工效，產(chǎn)出了高品位的生絲；同時，優(yōu)質產(chǎn)品有

7、利于公司創(chuàng)立品牌，在業(yè)界建立良好形象。不管是縱向比較還是橫向比較，蠶繭交易混合治理經(jīng)營得好的地方，蠶繭質量、繅絲廠利潤和蠶農的收益都大大高于蠶繭交易市場治理下的業(yè)績。 由于經(jīng)營規(guī)模的不對等，蠶繭交易混合治理必然由公司構建和運行，公司守信在先是穩(wěn)定的先決條件。在合同是“附合合同”并且是不完全的情況下，公司擬定的合同被農戶充分理解和接受，讓合同在實踐中不斷完善是混合治理穩(wěn)定的基礎。公司構建的管理體系，在對農戶提供技術服務的同時，也起

8、著甄別農戶機會主義的作用。公司還通過企業(yè)文化建設、“感情投資”等措施提高農戶對公司的認同度，提高農戶合作的概率。通過“以牙還牙”的重復博弈，合同戶與公司的合作將越來越穩(wěn)定。公司和農戶專用資產(chǎn)的增加，將增加混合治理的穩(wěn)定性。公司承諾保護價的作用，一是阻止農戶退出交易，二是防止農戶的機會主義行為。蠶繭交易混合治理創(chuàng)造了合作剩余，公司對農戶的超額支付，本質上是與農戶分享合作剩余，目的是穩(wěn)定與農戶的合作關系，以獲取最大利潤--基于長期的利潤最大