造船企業(yè)若干風(fēng)險(xiǎn)問題研究.pdf

1、本論文是國(guó)防科工委“船舶工業(yè)決策支持研究”課題項(xiàng)目中的重要組成部分，選題具有明顯的理論意義及現(xiàn)實(shí)意義。2003年上半年，中央領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)船舶工業(yè)做出了重要批示，明確指出，中國(guó)完全有可能建成世界第一造船大國(guó)，還針對(duì)這一宏偉目標(biāo)提出了具體要求，這表明了國(guó)家大力支持船舶工業(yè)快速發(fā)展的決心，指明了我國(guó)船舶工業(yè)新世紀(jì)發(fā)展的方向。把我國(guó)建成世界第一造船大國(guó)，是黨中央的戰(zhàn)略號(hào)召，是國(guó)務(wù)院的重大決策，是21世紀(jì)前20年中國(guó)船舶工業(yè)的奮斗目標(biāo)。未來五到十年

2、，是我國(guó)船舶工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，也是實(shí)現(xiàn)造船大國(guó)、強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的戰(zhàn)略關(guān)口。船舶工業(yè)既面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇，但同時(shí)也將面對(duì)一系列風(fēng)險(xiǎn)的考驗(yàn)。尤其隨著造船規(guī)模的快速擴(kuò)大，各種風(fēng)險(xiǎn)因素也在逐步增大。能否采取有效措施，防止或減少各種風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，將直接關(guān)系到我國(guó)船舶工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 本文的研究目的在于全面、深刻認(rèn)識(shí)造船企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，為今后的進(jìn)一步研究及制定對(duì)策打下基礎(chǔ)。而認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、研究風(fēng)險(xiǎn)是為了能夠回避風(fēng)險(xiǎn)或者降低風(fēng)險(xiǎn)，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

3、進(jìn)行分析評(píng)估的基礎(chǔ)上提出的回避風(fēng)險(xiǎn)的措施將更加科學(xué)合理，更能有效輔助決策，從而使船舶工業(yè)獲得高效有序的發(fā)展，使船舶工業(yè)更好地發(fā)揮其先導(dǎo)性及戰(zhàn)略性作用。 本文共分八章，具體章節(jié)內(nèi)容如下： 第一章，緒論。從造船業(yè)的發(fā)展、船舶建造特點(diǎn)的角度介紹本文的研究背景，提出研究造船業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的必要性；介紹了國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)及造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀；闡述了本文的研究?jī)?nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)。 第二章，造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概況。本章介紹了風(fēng)險(xiǎn)的定義及特征，闡

4、述了船舶工業(yè)的特點(diǎn)，并由此引入本文對(duì)造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義，即在新船研發(fā)、造船生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理等一系列過程中，由于各種不確定因素的存在和發(fā)生，使造船企業(yè)的實(shí)際收益和相關(guān)利益與預(yù)期結(jié)果發(fā)生偏離，從而蒙受損失的可能性。并按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，本論文根據(jù)形成原因和時(shí)間序列，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的特性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。 第三章，造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析。借助“船廠傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式與主動(dòng)經(jīng)營(yíng)模式對(duì)比圖”分析說明船廠的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式和主動(dòng)經(jīng)營(yíng)模式的差別

5、，發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)；在此基礎(chǔ)上詳細(xì)闡述了造船企業(yè)面臨的11類主要風(fēng)險(xiǎn)，并繪制了造船企業(yè)階段風(fēng)險(xiǎn)圖。 第四章，造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。本章主要介紹了造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)并建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系；選取8類風(fēng)險(xiǎn)作為評(píng)估指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)下設(shè)有相應(yīng)的子指標(biāo)；闡述了權(quán)重的概念、作用及確定方法；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的幾種方法進(jìn)行了簡(jiǎn)單介紹，包括主成分分析法、層次分析法等。 第五章，基于Fuzzy—AHP的造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。主

6、要介紹了層次分析法的五個(gè)步驟；點(diǎn)明了建模的基本要求及幾點(diǎn)假設(shè)，指導(dǎo)模型的建立；采用 模糊層次分析法，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上按步驟建立模型，得出造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算公式；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型進(jìn)行分析說明，闡述了評(píng)價(jià)集、模糊集、權(quán)重的確定方法；利用評(píng)估模型對(duì)當(dāng)前造船企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)算，得出船廠面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)是金融風(fēng)險(xiǎn)和人員風(fēng)險(xiǎn)。 第六章，造船企業(yè)回避/控制風(fēng)險(xiǎn)的建議。在全面、定量分析造船企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)造船業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、

7、特點(diǎn)以及國(guó)內(nèi)船廠的實(shí)踐情況，得出我國(guó)造船企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。 第七章，造船企業(yè)匯率風(fēng)險(xiǎn)研究。主要介紹了匯率風(fēng)險(xiǎn)的定義及構(gòu)成要素；闡述匯率風(fēng)險(xiǎn)的類型，包括交易風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，本文研究的匯率風(fēng)險(xiǎn)包括交易風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；以單艘船為研究對(duì)象，建立簡(jiǎn)化的船舶利潤(rùn)模型，為得出匯率風(fēng)險(xiǎn)的防范措施提供分析依據(jù)；總結(jié)多種防范匯率風(fēng)險(xiǎn)的措施，采用科學(xué)的決策程序、根據(jù)決策目標(biāo)對(duì)各避險(xiǎn)措施進(jìn)行分析、比較，供船廠參考。 第八章，結(jié)論

8、與展望。對(duì)我國(guó)造船企業(yè)而言，縮短造船周期，推行快速造船法，實(shí)行現(xiàn)代造船模式，不僅可以更好地提高經(jīng)濟(jì)效益，還全面規(guī)避企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。一方面采用各種方法控制風(fēng)險(xiǎn)，一方面增強(qiáng)企業(yè)的實(shí)力，提高抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力。 本文旨在為造船企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析提供有益的參考，使船廠經(jīng)營(yíng)決策者能更好地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)。此外，船廠還應(yīng)積極改進(jìn)技術(shù)裝備水平，縮短與先進(jìn)造船國(guó)家在生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備上的差距；進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制，降低成本，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高國(guó)際綜合競(jìng)