蘇鶴鳴風險預控體系課件

1、風險預控管理體系,2015年6月,1,交流的主要內容,1. 煤礦安全形勢及發(fā)展2.煤礦風險預控管理體系與煤礦質量標準化的關系3.風險預控管理體系基本思想、構架和方法4.評分辦法簡單說明4.風險預控管理體系中采掘部分內容的說明,2,1、當前我國煤礦安全生產形勢,3,98年與13年煤礦死亡人數(shù)對比,4,1.2 2011年工礦商貿部分行業(yè)死亡人數(shù)比例,5,1.3集團公司近10年事故分析,6,1.4 頂板事故分析,7,1.5 安

2、全管理三個階段,,8,事后管理---事故管理,事中管理—隱患查治,事前管理—風險預控,事故管理,安全管理三個階段,安全管理關口前移,隱患查治,危險源辨識與控制,1.6目前安全管理的認識,總體認為在第二階段---事中管理階段，其特點：1.圍繞隱患查治開展安全管理，重復隱患多發(fā)，對隱患發(fā)生的原因分析不透徹，預防隱患發(fā)生的措施不全面、不具體。2.重點整治“三違”，以處罰為手段，類似的“三違”重復發(fā)生現(xiàn)象沒有根治3.制度建設沒有形成體系化

3、，管理者或管理者代表建立體系化制度（文件）自覺性不強，經驗治理較突出。4.安全文化引領安全發(fā)展的氛圍不深厚,2.煤礦風險預控管理體系與煤礦質量標準化的關系,2.1二者的相同點煤礦安全質量標準化對煤礦管理提出了286項要求，神華集團風險預控管理體系采用了259項，采用率97%二者都按照煤礦的生產要素進行分類，對條個崗位有針對性地提出要求，都 旨在實現(xiàn)煤礦各環(huán)節(jié) 生產安全,10,2.2 二者的區(qū)別,風險預控管理體系是煤礦質量標準化

4、的深化和升華煤礦質量標準化是煤礦風險預控管理體系的基礎 煤礦質量標準化側重于實現(xiàn)安全管理目標。 風險預控管理體系以風險預控管理為核心，著重體現(xiàn)通過風險超前預控的思想，將人員不安全行為管控為重點,11,2.3煤礦安全質標準化的基本框架,基本條件基本要求井工煤礦安全質量標準化體系包括以下11個部分：露天煤礦安全質量標準化體系包括以下13個部分：,12,2.4、安全質量標準化煤礦基本條件,1.依法開采，證照齊全有效。2.參

5、與安全質量標準化考核評分的煤礦不應存在以下情況：生產礦井沒有2個能行人的通達地面的安全出口，采煤工作面沒有2個暢通的安全出口（一個通到回風巷道，另一個通到進風巷道）；超能力、超強度或者超定員組織生產；使用明令禁止使用或者淘汰的設備、工藝；存在超層越界開采等現(xiàn)象；煤礦井下安全避險“六大系統(tǒng)”（監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡系統(tǒng)）未按規(guī)定建設，未達到“系統(tǒng)可靠、設施完善、管理到位、運

6、轉有效”要求；開拓煤量、準備煤量、回采煤量未達到規(guī)定要求；存在危及安全生產的重大安全隱患。,13,2.5安全質量標準化煤礦基本要求,1.原則2.建立和保持3.目標與計劃4.組織機構與職責5.安全質量標準化投入6.法律法規(guī)執(zhí)行及制度完善7.技術保障8.生產現(xiàn)場管理和過程控制9.設備設施10.工程質量11.作業(yè)環(huán)境12.隱患排查和風險預控13.變化管理14.教育培訓,14,3.1 風險預控管理體系的發(fā)展,2

7、005年，在國家局和神華集團的支持下，成立課題組，歷時2年多，研發(fā)了煤礦安全風險預控管理體系2007年3月，在上灣礦召開試點啟動大會2008年12月，協(xié)會鑒定“研究成果總體達到國際先進水平2009年7月，項目獲得協(xié)會科技進步一等獎2011年12月，AQ1093-2011頒布，成為行業(yè)標準，開始全國推廣,15,寶鋼集團借鑒開始風險預控管理體系建設,多省煤炭企業(yè)開始風險預控管理體系建設,神華集團安全風險預控管理體系系列標準,（2）建

8、立了風險管理流程。,為什么集團公司要堅定不移推進體系化管理？,（1） 推動了全員參與安全，可以將安全責任落到實處,（2）提供了一套好辦法，可以實現(xiàn)危險源的全面管控,（3）可以實現(xiàn)隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進,（4）注重過程控制，可以真正做到安全管理的關口前移,（5） 深化了煤礦安全質量標準化工作，提供了落實標準化工作的途徑和方法,3.2 體系建設,20,3.3對體系建設的認識,煤礦安全風險預控體系 建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，一般需要較

9、長的時間。建設這樣一個復雜的系統(tǒng)工程，科學合理的計劃是開展工作的前提，在體系建設計劃中要對從體系建設到體系運行前所有的體系策劃、培訓、文件化和現(xiàn)場化有關的工作進行合理的安排。這包括建設目標、方針、組織結構、工作計劃等。,21,3.4煤礦安全風險預控管理體系的基本方法,22,運用風險預控思想,,3.5井工煤礦安全風險預控管理體系 架構,23,,3.6 風險預控管理的PDCA循環(huán)圖,24,3.7 煤礦安全風險預控管理體系文件整體結構,25

10、,第一層次文件：管理手冊,第二層次文件：程序文件、管理制度,第三層次文件：技術標準、操作（作業(yè)）標準、各類臺賬、檢查表、記錄等,3.8 煤礦安全風險預控流程,NO,風險預警,保障機制,Yes,3.9 體系七步工作法的目的,通過危險源辨識，明確安全管理的對象；通過風險評估，明確安全管控的重點；通過風險管理標準的制訂，明確安全管理應該管到什么程度；通過風險管理措施的制訂，明確安全管理應該怎么管；通過風險管理措施的執(zhí)行落實，對危

11、險源進行管控；通過危險源監(jiān)測和管理措施有效性評價，明確危險源是否處于受控狀態(tài)；通過風險預警，對危險源進行及時警示；,27,3.10煤礦風險預控管理體系的主要特點,1.以風險預控為核心，實現(xiàn)事前管理2.以過程管理和機制建設為先導，解決煤礦安全管理中的突出問題3.以人員不安全行為管理為重點，抓住煤礦安全管理中的關鍵環(huán)節(jié)4.以生產系統(tǒng)安全要素管理為基礎，實現(xiàn)安全管理與職業(yè)健康的融合5.建立科學的考核評價標準，構建煤礦安全長效機制,

12、28,3.11 風險預控管理體系架構,1．范圍2．規(guī)范性引用文件3．術語和定義4．風險預控管理體系,（1）總要求（2）安全方針（3）風險預控管理體系策劃（4）體系文件（5）資源、機構、職責和權限（6）危險源辨識、風險評估和控制（7）能力、培訓、意識和文化（8）建設項目管理（9）生產系統(tǒng)運行控制（10）不安全行為控制（11）其他要素控制（12）相關方管理（13）應急準備與響應（14）隱患和事件（15）

13、安全信息（16）安全檢查與評價（17）持續(xù)改進,17個方面105個元素,29,3.11.1 體系相關內容情況說明,1．范圍介紹了體系所適用的對象，本體系主要適用于神華集團所屬全資、控股的井工生產礦井、基建礦井及開拓準備、安裝回撤、設備維修、供電供水供熱等專業(yè)化服務單位（簡稱煤礦企業(yè)）的風險預控管理。神華集團參股的煤礦企業(yè)參照執(zhí)行。2．規(guī)范性引用文件本標準主要參考和引用了86個國家現(xiàn)行有效的與本標準相關的國家或行業(yè)標準和國

14、家有關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及規(guī)范性文件等相關內容，其中國家標準27個，行業(yè)標準18個，煤炭標準11個，國家有關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及規(guī)范性文件30個。,30,3.11.1 體系相關內容情況說明,3．術語和定義體系對涉及的預防性試驗、整定值、繼電保護、漏電、保護接地、跑車、六大系統(tǒng)等7個術語和定義進行了解釋說明。體系中其他在《風險預控管理體系 基礎》（Q/SHJ 1000-2014）和《煤礦安全規(guī)程》中包含的術語和定義不再解釋說明。4

15、．風險預控管理體系本部分是體系主體。包括：總要求，安全生產方針，風險預控管理體系策劃，體系文件，資源、機構、職責和權限，危險源辨識、風險評估和控制，能力、培訓、意識和文化，建設項目，生產系統(tǒng)運行控制，不安全行為控制，其他要素控制，相關方管理，應急準備與響應，隱患和事件，安全信息，安全檢查與評價，持續(xù)改進等17個方面，共105個管理要素。,31,3.11.2（1）風險預控管理體系,（1）總要求包含1個要素。一是建立包含煤礦所有安全生產

16、活動的安全風險預控管理體系，并持續(xù)改進其有效性，運行模式滿足PDCA。二是分別制定礦領導層、科室、區(qū)隊（車間）、班組、承包商等各個層級的安全風險預控管理體系的配套考評標準。（2）安全生產方針包含3個要素，包括：一般要求、方針內容、方針管理等3部分內容，煤礦應依據(jù)國家安全生產方針和上級管理要求等，結合自身安全生產實際，制定本企業(yè)的安全生產方針，并將安全生產方針轉化為具體要求，落實在風險預控管理體系中。安全方針應體現(xiàn)煤礦經營宗旨、安全理

17、念、安全目標及重點關注等。,32,3.11.2（2）風險預控管理體系,（3）風險預控管理體系策劃包含3個要素，包括：一般要求，法定要求，目標、指標和管理方案3部分內容，要求煤礦各項安全生產管理工作應基于風險預控管理，建立識別、獲取、普法、遵守、守法檢查和合規(guī)性評價等法定要求的管理規(guī)定，安全風險預控目標的制定應符合國家相關要求，并應制定目標管理制度及具體實施方案措施。（4）體系文件包含6個要素，包括：一般要求、安全手冊、程序文件及制

18、度、文件控制和記錄控制5部分內容。要求煤礦應編制安全風險預控管理體系安全手冊；依據(jù)相關法定要求，充分結合煤礦安全風險預控管理的實際需要，確定應該建立的程序文件、制度；建立文件起草、審批、標識、發(fā)放、宣貫、執(zhí)行、保存、修訂、作廢等方面的管理規(guī)定，并對外部文件管理做出要求；按規(guī)定建立體系文件清單和相關記錄。,33,3.11.2（3） 風險預控管理體系,（5）資源、機構、職責和權限包含3個要素，主要包括：一般要求，資源，機構、職責和權限等

19、3部分內容，要求煤礦企業(yè)應為風險預控管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進提供充足的人力、財力、物力等資源的支持，應確定資源管理組織機構和崗位設置，明確分工與職責，授予權力，以提供有效的安全風險預控管理。（6）危險源辨識、風險評估和控制包含6個要素，主要包括：一般要求、危險源辨識、風險評估、風險控制、危險源監(jiān)測與風險預警、持續(xù)風險評估等6部分內容，要求煤礦企業(yè)建立風險控制管理程序，明確危險源辨識和風險評估范圍、周期、標準、組織機構和職

20、責、評估方法等，明確控制對象、管控標準，制定控制措施，對危險源進行監(jiān)測和風險預警，確保風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。,34,3.11.2（4）風險預控管理體系,（5）資源、機構、職責和權限包含3個要素，主要包括：一般要求，資源，機構、職責和權限等3部分內容，要求煤礦企業(yè)應為風險預控管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進提供充足的人力、財力、物力等資源的支持，應確定資源管理組織機構和崗位設置，明確分工與職責，授予權力，以提供有

21、效的安全風險預控管理。（6）危險源辨識、風險評估和控制包含6個要素，主要包括：一般要求、危險源辨識、風險評估、風險控制、危險源監(jiān)測與風險預警、持續(xù)風險評估等6部分內容，要求煤礦企業(yè)建立風險控制管理程序，明確危險源辨識和風險評估范圍、周期、標準、組織機構和職責、評估方法等，明確控制對象、管控標準，制定控制措施，對危險源進行監(jiān)測和風險預警，確保風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。,35,3.11.2（5）風險預控管理體系,(7)

22、能力、培訓、安全意識和文化包含4個要素，主要包括：一般要求、能力、培訓、安全意識和文化等4部分內容，要求煤礦企業(yè)通過培訓使員工具備執(zhí)行安全生產相關要求的能力，建立各級人員認可的企業(yè)價值觀和行為標準，培養(yǎng)良好的安全行為習慣，形成全員安全意識，營造企業(yè)安全文化。（8）建設項目管理包含13個要素，主要包括：一般要求、項目前期（礦區(qū)規(guī)劃、地質勘探、可行性研究、安全預評價、安全核準、安全設計與審查、安全條件開工備案7個）、項目建設（安全設施

23、建設、工程安全管理和施工安全控制3個）、項目驗收與移交（安全聯(lián)合試運轉、安全竣工驗收2個）等13部分內容，對每部分都提出了相應管理要求。指出了項目建設過程安全管理宜按照“安全前期準備-安全核準-安全設計審查-安全施工準備-安全條件開工備案-安全設施“三同時”實施-安全聯(lián)合試運轉-安全竣工驗收-安全證照辦理”等主要程序進行管理。,36,3.11.2（6）風險預控管理體系,（9）生產系統(tǒng)運行控制包含26個要素，主要包括：一般要求、采煤、掘

24、進、沖擊地壓防治、地質測量、水害防治、機電、運輸、通風、監(jiān)測監(jiān)控、瓦斯防治、突出防治、火災防治、粉塵防治、安全避險六大系統(tǒng)、爆破與火工品、設備維修、登高作業(yè)、起重作業(yè)、壓氣、輸送和壓力容器、手工工具、供熱、供排水、專業(yè)化服務、調度控制等26部分內容，每部分按照PDCA原則，從基礎管理（機構設置、人員配備、職責劃分、制度建設、技術措施和規(guī)劃方案制定實施等）、生產系統(tǒng)管理、重大災害防治、重點工作和重點環(huán)節(jié)安全管控、重要設施設備管理等方面提出

25、了相應管理要求，涉及煤礦采掘機運通、地測防治水等各專業(yè)，水、火、瓦斯、沖擊地壓等重大災害防治，爆破、登高、起重等作業(yè)管理，壓氣、輸送和壓力容器及手工工具管理，安裝回撤、開拓準備、設備維修、供電供水供熱等專業(yè)化服務和調度控制等方面安全管控；煤礦應對安全生產（建設）過程實施風險預控管理，控制范圍包含煤炭生產（建設）全過程和所有生產工藝、設施設備等；同時，以神華煤礦崗位標準作業(yè)流程為載體，落實崗位危險源管控措施，推動體系運行落地。,37,3.

26、11.2（7）風險預控管理體系,（10）不安全行為控制包含5個要素，主要包括：一般要求、員工準入、崗位規(guī)范、行為監(jiān)督、行為矯正等5部分內容，要求煤礦應建立包括人員準入標準、崗位規(guī)范、標準作業(yè)流程及人員不安全行為識別標準、分類標準、處罰標準和排查、觀察、分析、糾正等方面管理規(guī)定，定期對員工可能出現(xiàn)的不安全行為進行識別、梳理和分類；總結分析不安全行為產生原因，制定有針對性的控制措施，完善相應管理制度。,38,3.11.2（8）風險預控管理

27、體系,（11）其他要素控制包含10個要素，主要包括：一般要求、采購安全、變更管理、作業(yè)許可、放射源及危化品管理、標識標志、班組建設、職業(yè)健康、消防安全、地面設施等與煤礦安全生產密切相關的要素，并針對每個要素按照PDCA原則提出了相應的安全管控要求。（12）相關方管理包含4個要素，主要包括：一般要求、承包商管理、供應方管理、訪問者管理等4部分內容，要求煤礦企業(yè)對為其提供貨物、設備和服務的供應方和承包方進行管理，以控制所接收的貨物、設

28、備和服務給企業(yè)帶來的安全風險，同時，對進入其工作場所的承包方和訪問者進行管理，以控制其在工作場所內的活動所伴隨的安全風險。,39,3.11.2（9）風險預控管理體系,（13）應急準備與響應包含6個要素，主要包括：一般要求、應急救援基礎管理、應急救援隊伍、應急預案管理、應急培訓與演練、應急救援保障等6部分內容，要求煤礦企業(yè)應根據(jù)本單位的開采條件、生產工藝、風險種類等特點，對生產運營環(huán)節(jié)可能發(fā)生的災害事故，建立完善的生產事故應急救援體系。

29、（14）隱患和事件。包含4個要素，主要包括：一般要求、隱患控制、未遂事件控制、事故處置等4部分內容，要求煤礦企業(yè)根據(jù)國家相關法律法規(guī)及企業(yè)有關規(guī)定，按照事先預控、消除隱患產生原則，制定隱患和事件管理辦法，做好隱患控制、未遂控制及事故處置的規(guī)范管理工作。,40,3.11.2（10）風險預控管理體系,（15）安全信息包含4個要素，主要包括：一般要求、內部信息交流、外部信息交流、安全生產信息化系統(tǒng)等4部分內容，要求煤礦企業(yè)對生產經營過程

30、中安全信息的收集、傳遞、統(tǒng)計分析和應用等進行管理，保證內部與外部的信息暢通和有效的溝通，并通過安全信息化平臺、手段、方法，提高安全信息化管理水平，促進煤礦安全生產。（16）安全檢查與評價包含4個要素，主要包括：一般要求、安全檢查、體系審核、體系評審等4部分內容，要求煤礦企業(yè)應通過安全檢查、體系審核、體系評審，有效糾正人的不安全行為，消除機的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件，從而使風險預控管理體系得以有效實施和保證。,41,3.11.2（

31、11）風險預控管理體系,（17）持續(xù)改進。包含3個要素，主要包括:一般要求、糾正措施、預防措施等3部分內容，要求煤礦企業(yè)應持續(xù)改進風險預控管理體系，針對體系建設、運行、審核、評審中存在問題、不合格項、發(fā)生的事故與事件等，分析其深層次原因，采取糾正和預防措施并進行跟蹤和驗證，防止類似情況重復出現(xiàn)，確保風險預控管理體系符合要求并得到持續(xù)改進。,42,井工煤礦體系審核評分說明,一、一級要素分值分配,二、PDCA四個環(huán)節(jié)分值比例分配,三、PD

32、CA四個環(huán)節(jié)計分方法,注：1.具體符合度得分率視審核發(fā)現(xiàn)的不符合項（問題或隱患）數(shù)目多少及嚴重程度等綜合評價。2.對同一要素（或指標）涉及多個部門（或單位）時，取得分率最低值。,舉例一（根據(jù)問題的嚴重程度來評分）,舉例一,舉例一,舉例一,舉例二（根據(jù)審核抽樣發(fā)現(xiàn)問題的符合度來計分）,五、考核得分 神華集團公司對被審核單位的考核得分按下列公式計算: S1＝M1/M0×100 式中： S1—神

33、華集團公司對井工煤礦年度考核得分 M1—代表考核實際得分 M0—代表設計分值注：不同類型的審核單位審核要素不同（如：瓦斯礦井無“防突管理”要素等），按照要素計分方法，在計算M­1分值時只計算該單位審核所涉及到的要素實際得分，計算M­0分值時只計算該單位審核所涉及到的要素設計分值。如：多數(shù)低瓦斯生產礦井無：建設項目（150分）、沖擊地壓（60分）、瓦斯抽采（50分）、突出防治（60分）等，考核要素

34、中就少了320分，實際設計分值為3000-320=2680。提醒：設計分值為審核中所抽查到的三級、二級、一級要素分值之和。,,9.1采煤,52,,,,,,9.2掘進,53,,,,,9.1.1采煤基礎管理,(1)機構設置：——建立采煤管理機構，配齊管理、技術人員，明確工作職責、工作內容、工作流程等；——管理人員按規(guī)定取得安全資格證，新工人應培訓合格后方可上崗，特種作業(yè)人員應持證上崗。,54,9.1.1采煤基礎管理,(2)制度建設：

35、——建立生產技術管理制度，對生產技術文件（標準、規(guī)程、措施）的編制、審核、修訂、監(jiān)督落實等工作做出明確規(guī)定；——建立生產組織和監(jiān)督管理制度，對生產組織、工程質量驗收考核、頂板管理、礦壓監(jiān)測分析預報、采煤設備管理、煤質管理等生產過程管理做出明確規(guī)定；——建立勞動定員管理制度。,55,9.1.1采煤基礎管理,(3)采區(qū)設計與接續(xù)：——采區(qū)設計：采區(qū)開采前按照生產布局合理的要求編制采區(qū)設計；——接續(xù)計劃：有礦井水平、采區(qū)、工作面接續(xù)計

36、劃，調整計劃應向上級管理單位報批。,56,9.1.1采煤基礎管理,(4)崗位職責及制度落實：——采煤生產管理和技術管理人員按崗位職責和工作流程等完成本職工作；——各項采煤管理制度得到充分落實。(5)生產接續(xù)：——按照采區(qū)設計組織施工，修改采區(qū)設計必須按規(guī)定程序報批；——巷道布置、巷道斷面尺寸、工作面長度、工作面推進長度等符合設計規(guī)范和作業(yè)規(guī)程等要求；——礦井開拓煤量、準備煤量、回采煤量應達到規(guī)定要求。,57,9.1.1采煤基

37、礎管理,(6)規(guī)程措施：☆——作業(yè)規(guī)程應符合《煤礦安全規(guī)程》和技術規(guī)范等要求，并依據(jù)危險源辨識和風險評估結果編制，能結合實際有效指導現(xiàn)場工作；☆——采煤工作面安裝、初次放頂、末采、回撤、過地質構造帶、過老空、過應力集中區(qū)、過煤柱或冒頂區(qū)，遇頂?shù)装逅绍浕蚱扑?，托偽頂開采或留頂?shù)酌簳r，應制定專項措施； ——礦總工程師每2個月至少組織對作業(yè)規(guī)程復審1次，并有復審意見。,58,9.1.1采煤基礎管理,(7)預測預報——有工作面地質及水文

38、地質預報，礦井地質主管部門每月至少進行1次預報，有變化應及時預報，有經礦總工程師（礦技術負責人）簽字認可并向相關部門和施工單位報送的記錄☆——地質預報的異常情況生產部門應及時制定控制措施并落實。,59,9.1.1采煤基礎管理,(8)規(guī)范作業(yè)：——現(xiàn)場作業(yè)人員操作規(guī)范，按操作規(guī)程及相關的作業(yè)規(guī)程、措施作業(yè)，執(zhí)行“敲幫問頂”制度和開工前安全確認制度；——無“三違”行為；——零星工程施工要編制針對性安全措施，組織相關部門會審，配備跟班

39、干部。,60,9.1.1采煤基礎管理,(9)文明生產：——工作面各種圖牌板（設備布置圖、通風系統(tǒng)圖、監(jiān)測通信系統(tǒng)圖、供電系統(tǒng)圖、工作面支護示意圖、正規(guī)作業(yè)循環(huán)圖表、避災路線圖等）清晰規(guī)范；——設備列車、休息地點有照明；巷道交叉口有避災標識牌；——工作面兩巷支護完整，作業(yè)范圍內無失修巷道；——工作面內管路敷設整齊，支架內無浮煤、積矸；——巷道及硐室底板平整，無浮碴及雜物、無淤泥、無積水，管路、設備無積塵；物料分類碼放整齊，有標志

40、牌，設備、物料放置地點與通風設施距離大于5m；——工作面溫度超過26℃采取降溫措施。,61,9.1.1采煤基礎管理,C環(huán)節(jié)(10)采煤管理部門、區(qū)隊和班組應開展日常檢查，辨識人員、時段、工藝、工具、工序、系統(tǒng)和環(huán)境等變化情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。(11)采煤管理部門應開展定期檢查和專項檢查，并留有檢查記錄。(12)采煤管理部門應建立生產動態(tài)臺帳，及時收集生產動態(tài)變化，分析基礎工作出現(xiàn)的問題。,62,9.1.1采煤基礎管理,A環(huán)節(jié)

41、(13)采煤管理部門和區(qū)隊、班組應對日常檢查、定期檢查、專項檢查等各類檢查查出的不符合項或隱患問題制定改進提高的計劃和措施。(14)采煤管理部門和區(qū)隊、班組應對采煤基礎管理工作進行持續(xù)改進。,63,9.1.2采煤生產組織管理,(1)生產計劃：生產單位應制定詳細的生產計劃并分解到最小生產小組或崗位。(2)生產準備：生產活動前應具備安全生產條件，安全生產條件包括人、機、環(huán)、管各環(huán)節(jié)。,64,9.1.2采煤生產組織管理,☆(3)不超出采礦

42、許可證規(guī)定開采煤層層位和載明的坐標控制范圍開采?！?4)未按采區(qū)設計形成完整的通風、供電、排水等生產系統(tǒng)之前，采區(qū)內不得安排工作面采掘作業(yè)?！?5)一個采區(qū)內同一煤層的一翼最多只能布置1個回采工作面和2個掘進工作面同時作業(yè)；一個采區(qū)內同一煤層雙翼開采或多煤層開采的，該采區(qū)最多只能布置2個回采工作面和4個掘進工作面同時作業(yè)。,65,9.1.2采煤生產組織管理,(6)煤礦不得將采煤工作面違規(guī)對外勞務承包。(7)礦井全年產量不得超過礦井

43、核定生產能力，月實際產量不得超過當月計劃產量的110%。(8)不得超定員組織生產。(9))采煤管理部門應對生產組織落實情況按計劃進行檢查，并保留檢查記錄。(10)采煤管理部門對生產組織檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項或隱患問題應制定改進計劃并持續(xù)改進。,66,9.1.3 采煤頂板管理,(1)礦井應編制礦壓監(jiān)測設計，礦壓監(jiān)測方法科學合理，預測礦壓較大或礦壓顯現(xiàn)較強的區(qū)域應制定專門監(jiān)測和控制措施。(2)礦壓監(jiān)測與分析：--有專人負責收集、分

44、析和處理礦壓監(jiān)測數(shù)據(jù) ；--支護質量和頂板動態(tài)預測預報分析、處理和記錄閉合，資料齊全；--有采煤工作面頂板初次來壓、周期來壓分析材料，應確定周期來壓步距，預測來壓強度等 ；☆--支架壓力在線監(jiān)測系統(tǒng)運行正常，液壓支架應安設壓力表并易于觀察。,67,9.1.3 采煤頂板管理,(3)工作面頂板支護：——液壓支架初撐力不應低于額定值的80%；——液壓支架中心距（支柱間距）誤差不超過100mm，側護板正常使用，架間間隙不超過200m

45、m（柱距-50～50mm）；☆——液壓支架接頂嚴實，支架不超高使用，相鄰支架（支柱）頂梁平整，不應有明顯錯茬（不超過頂梁側護板高的2/3），支架不擠不咬；——液壓支架端面距應符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；液壓支架（支柱）排成一條直線，其偏差不超過50mm。,68,9.1.3 采煤頂板管理,(4)煤壁機道：——工作面煤壁直、輸送機直（斜切進刀段除外）。工作面煤壁傘檐長度大于1m時，其最大突出部分，薄煤層不超過150mm，中厚以上煤層不超過200

46、mm，傘檐長度在1m以下時，最突出部分薄煤層不超過200mm，中厚煤層不超過250mm；——工作面頂平、底平（底板條件變化的應平滑過渡）；——工作面控頂范圍內頂?shù)装逡平堪床筛卟淮笥?00mm/m，底板松軟時，支柱應穿柱鞋，鉆底小于100mm，工作面頂板不應出現(xiàn)臺階下沉；——工作面因頂板破碎或分層開采，需要鋪設假頂時，應按照作業(yè)規(guī)程的規(guī)定執(zhí)行。,69,9.1.3 采煤頂板管理,(5)安全出口與端頭支護 ——工作面安全出口與端頭

47、支護的支護形式應在作業(yè)規(guī)程中明確規(guī)定，并符合安全規(guī)程的要求；☆——工作面安全出口暢通，人行道寬度不應小于0.8m，綜采（放）工作面安全出口高度不低于1.8m，其他不應低于1.6m；——改變端頭支護形式必須報礦總工程師審批；☆——工作面內端頭支架（排尾支架）與巷幫間距應在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，大于規(guī)定的應架設抬棚支護或其他有效方式支護，架設抬棚的單體支柱初撐力符合規(guī)定；☆——工作面兩巷超前支護距離不小于20米，應使用超前支架或單體支柱配

48、合頂梁支護，其支護方式和要求符合《作業(yè)規(guī)程》的規(guī)定，架棚巷道超前替換距離符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；——回風、運輸巷與工作面放頂線放齊，控頂距在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，擋矸有效；——接班前班長應首先負責檢查工作面的安全狀況，在確認具備安全生產的條件下才可以組織生產。,70,9.1.3 采煤頂板管理,(6)工作面其他支護：——工作面內特殊支護齊全，局部懸頂和冒落不充分（2m×5m）的應采取措施，超過的應進行強制放頂；特殊情況下不能強制放頂

49、時，應有加強支護的可靠措施和礦壓觀測監(jiān)測手段；——單體液壓支柱初撐力符合《煤礦安全規(guī)程》和《作業(yè)規(guī)程》要求；——不隨意留頂煤開采。留煤頂、托夾矸開采時，應有經過審查批準的專項安全技術措施；——采用放頂煤、沿空留巷、采空區(qū)充填等特殊生產工藝的采煤工作面，支護和頂板管理應符合作業(yè)規(guī)程的要求。,71,9.1.3 采煤頂板管理,C階段(7)采煤區(qū)隊及班組對工作面頂板管理、工程質量及安全隱患整改情況應進行每班評估，并有記錄。(8)采煤

50、管理部門應對工作面頂板管理按規(guī)定進行檢查并保留記錄。A階段(9)對頂板管理查出的隱患或問題應及時組織整改。(10)采煤管理部門及區(qū)隊、班組應對頂板管理進行持續(xù)改進。,72,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(1)設備選型：——液壓支架（支柱）與工作面條件相適應；支護強度選擇有科學依據(jù)，支架工作阻力滿足設計要求；——采煤機選型應滿足煤層采高、截割的難易程度、地質構造發(fā)育程度和能力要求；——落煤、裝煤、運煤、支護等裝備工藝能力匹

51、配，無制約因素。(2)檢修計劃：設備有日常維護安排，有設備月、季、年檢修計劃。(3)采煤工作面各類安全設施的安裝數(shù)量、位置、功能及試驗要求應在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，并符合《煤礦安全規(guī)程》或相關標準的要求。,73,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(4)采煤機完好，并應符合以下規(guī)定：——有停止工作面刮板輸送機的閉鎖裝置；——有機載瓦斯報警斷電裝置或便攜瓦斯報警儀，并靈敏可靠；——截齒、噴霧裝置、冷卻系統(tǒng)應符合規(guī)定，內外噴霧有效；——

52、電氣保護應齊全可靠；——移動電纜應有吊掛、拖曵裝置；——采煤機應具備遙控控制功能；——采煤機宜采用先進的啟動控制裝置。,74,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(5)液壓系統(tǒng)：——采煤工作面液壓系統(tǒng)的設備、管路及輔件應合格，耐壓等級選擇符合要求，零部件齊全，管路、閥組不竄、漏液 ；——乳化液泵站完好，泵站壓力應符合要求，綜采工作面乳化液濃度為3%～5%、壓力不小于30MPa，炮采、高檔普采工作面乳化液濃度為2%～3%、壓力不小

53、于18MPa；——液壓支架應編號管理，牌號清晰。(6)刮板輸送機、轉載機、破碎機、皮帶運輸機等設備完好，保護齊全，運行可靠，符合機電設備的管理規(guī)定；噴霧、冷卻裝置符合規(guī)定，內外噴霧有效；,75,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(7)安全設施： ——各轉載點有噴霧滅塵裝置，帶式輸送機機頭、乳化液泵站、配電點等場所配齊消防設施；☆——設備轉動外露部位、溜煤井上口等人員通過的地點有可靠的安全防護設施；☆——單體液壓支柱有防倒措施；

54、工作面傾角超過15°時，液壓支架有防倒、防滑措施，其他設備有防滑措施；傾角在25°以上時，工作面刮板輸送機有防止煤(矸)竄出傷人的措施；——行人通過的輸送機機尾應加蓋板；輸送機行人跨越處應有過橋；安全間距符合規(guī)定；☆——工作面刮板輸送機信號閉鎖符合要求；——設備設施安全距離符合規(guī)定，進回風兩巷內可移動的設備上方與頂板距離不小于0.3m。,76,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(8)照明與通信：——綜采工作面

55、應有照明，照明間距不大于15m；——通信系統(tǒng)暢通可靠，工作面每隔15m及變電站、乳化液泵站、各轉載點應有擴音通信裝置。(9)其它設備：——開關上架，電氣設備不被淋水；——輔助運輸設備完好，制動可靠，安全設施符合要求，聲光信號齊全；——軌道鋪設符合要求；——絞車、鋼絲繩及設備列車連接件符合《煤礦安全規(guī)程》要求，檢驗合格；——有設備操作規(guī)程和管理責任牌板。,77,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(10)設備檢修計劃應嚴格落實

56、并有檢修措施和記錄等可追溯的資料，建立設備管理臺帳，臺帳應反映設備的安裝、使用、檢修、性能等(11)采煤區(qū)隊應執(zhí)行設備每班驗收檢查，并有設備運行維護記錄。(12)采煤管理部門應按計劃組織采煤設備管理日常檢查、定期檢查和專項檢查，并保留檢查記錄。狀況。采煤設備完好率符合規(guī)定。(13)設備管理部門和采煤區(qū)隊應對采煤設備檢查出的問題進行分類管理，制定改進方案或措施并待續(xù)改進。,78,9.1.4采煤設備與安全設施管理,(10)設備檢修計劃

57、應嚴格落實并有檢修措施和記錄等可追溯的資料，建立設備管理臺帳，臺帳應反映設備的安裝、使用、檢修、性能等(11)采煤區(qū)隊應執(zhí)行設備每班驗收檢查，并有設備運行維護記錄。(12)采煤管理部門應按計劃組織采煤設備管理日常檢查、定期檢查和專項檢查，并保留檢查記錄。狀況。采煤設備完好率符合規(guī)定。(13)設備管理部門和采煤區(qū)隊應對采煤設備檢查出的問題進行分類管理，制定改進方案或措施并待續(xù)改進。,79,9.1.5工作面安裝與回撤,☆(1)制定完善

58、的工作面回撤驗收移交標準?！?2)制定完善的工作面設備安裝質量標準。(3)制定工作面安裝與回撤專項措施。(4)制定特種設備及操作人員、大型設備運輸、大型設備安裝、安裝（回撤）絞車管理等安全技術措施。(5)安裝回撤采用專業(yè)化服務的應與專業(yè)化服務單位簽訂安全合同，明確安全責任、權利、義務等。,80,9.1.5工作面安裝與回撤,☆(6)工作面回撤準備工作結束后應按標準對工作面的回撤條件進行驗收，驗收合格后方可組織設備回撤?！?7)安

59、裝工作面前應按照相關標準對工作面設備安裝條件驗收，驗收合格后方可組織設備安裝。(8)安裝、回撤專項安全技術措施應認真貫徹落實。(9)安裝回撤采用專業(yè)化服務單位在服務礦井進行安裝和回撤工作，對安裝回撤生產安全負責，同時應接受服務礦井的統(tǒng)一管理。,81,9.2.1掘進基礎管理,(1)機構設置：建立掘進管理機構，配齊管理、技術人員，明確工作職責、工作內容、工作流程等。(2)制度建設：建立掘進工程質量驗收考核、頂板管理、礦壓監(jiān)測分析預報、

60、掘進設備管理、煤質等方面的管理制度。(3)圖牌版管理及文明生產：——工作面應有：避災路線圖、工作面巷道布置圖、巷道支護平斷面圖、通風系統(tǒng)圖、正規(guī)循環(huán)作業(yè)圖表、供電系統(tǒng)圖、勞動組織與技術經濟指標表；炮掘工作面還應有炮眼布置圖、爆破說明書等；——明確掘進工作面文明生產管理責任和管理標準等。,82,9.2.1掘進基礎管理,(4)崗位職責及制度落實：——掘進生產管理人員和技術管理人員按崗位職責和工作流程等要求完成本職工作；——各項掘進

61、生產管理制度得到充分落實。(5)規(guī)程措施： ☆——作業(yè)規(guī)程應符合《煤礦安全規(guī)程》和技術規(guī)范要求，并依據(jù)危險源辨識和風險評估結果等編制，能結合實際有效指導現(xiàn)場工作；☆——有地質預報，地質條件發(fā)生變化應制定或補充專項安全技術措施；☆——掘進工作面過地質構造帶、過老空、過應力集中區(qū)、過煤柱或冒頂區(qū)，遇頂?shù)装逅绍浕蚱扑闀r，應制定專項措施；——巷道開掘、貫通應組織生產管理和技術人員現(xiàn)場勘查、會審，確定施工工藝、支護參數(shù)，應有設計和措施；

62、——由礦總工程師（礦技術負責人）每2個月至少組織1次復審，并有復審意見。,83,9.2.1掘進基礎管理,(6)掘進生產組織：——符合集約、規(guī)模生產的要求；——完成進尺計劃，采掘關系合理，保證正常接續(xù)；——運輸能力與掘進進度相匹配，系統(tǒng)簡單、合理；——使用機械裝運煤（矸），掘進施工機械、機具應齊全可靠；——基本建設礦井施工二、三期工程時，每班同時作業(yè)的掘進人員不得超過100人；——煤礦不得將井巷工程和井巷維修作業(yè)違規(guī)對外勞務

63、承包。,84,9.2.1掘進基礎管理,(7)規(guī)范作業(yè)：——管理人員按規(guī)定要求取得安全資格證，新工人應培訓合格后方可上崗，特種作業(yè)人員應持證上崗；——現(xiàn)場作業(yè)人員操作規(guī)范，按操作規(guī)程及相關的作業(yè)規(guī)程、措施施工；——無“三違”行為；——零星工程施工要編制針對性安全措施，組織相關部門會審，配備跟班干部。,85,9.2.1掘進基礎管理,(8)文明生產：——掘進機、耙裝機、裝載點、休息地點、車場及硐室等場所照明符合要求 ；——無構成隱

64、患的失修巷道，運輸設備完好、斜巷的各種安全設施齊全可靠；——現(xiàn)場整潔，無浮渣、淤泥、積水等雜物，設備清潔，物料分類、集中碼放整齊，管線吊掛整齊；——材料、設備標志牌齊全、清晰、準確，機電設備完好，安全間隙等符合規(guī)定；——掘進工作面內的溫度不應超過26℃，噪聲符合要求，有綜合除塵設施。,86,9.2.1掘進基礎管理,(9)掘進管理部門、區(qū)隊和班組應開展日常檢查，辨識人員、時段、工藝、工具、工序、系統(tǒng)和環(huán)境等變化情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理

65、。(10）掘進管理部門應開展定期檢查和專項檢查，并留有檢查記錄。(11)掘進管理部門和施工單位應對掘進基礎管理存在的隱患或問題及時組織整改，并持續(xù)改進。,87,9.2.2掘進頂板管理,(1)掘進工作面支護設計應理論和實際結合，選擇合理的支護方式和支護參數(shù)，條件發(fā)生變化的區(qū)域及采掘工作面切眼、交岔點、聯(lián)絡巷、調車硐室等應有針對變化的支護設計。(2)掘進工作面礦壓監(jiān)測方式、頂板管理措施應在作業(yè)規(guī)程中明確規(guī)定?！?3)執(zhí)行“敲幫問頂”

66、制度和開工前安全確認制度。☆(4)掘進工作面控頂距符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定，不應空頂作業(yè)，臨時支護數(shù)量、形式符合作業(yè)規(guī)程要求。,88,9.2.2掘進頂板管理,(5)架棚支護巷道應使用拉桿或撐木，無空幫、倒架現(xiàn)象，炮掘工作面距迎頭10m內應采取加固措施。(6)煤巷錨桿支護應建立監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測值達到臨界值應制定措施處理?！?7)掘進巷道交叉三角區(qū)、峒室口前后等控頂面積大的區(qū)域應有監(jiān)測控制措施。(8)巷道內不應隨意開掘峒室，開掘設計之外的峒室

67、要經總工程師審批并有專項措施。,89,9.2.2掘進頂板管理,(9)隱蔽工程應有記錄，并現(xiàn)場懸掛管理牌板。(10)施工單位應對掘進工作面頂板管理、工程質量及安全隱患整改情況進行每班評估，并做好記錄。(11)掘進管理部門或施工單位應對掘進工作面頂板管理組織日常檢查、定期檢查或專項檢查，并保留檢查記錄。(12)掘進管理部門和施工單位應對掘進頂板管理存在的隱患或問題及時組織整改。,90,9.2.3巷道工程質量,(1)礦井應有工程質量達標

68、規(guī)劃或計劃。(2)對保證工程質量的技術、規(guī)格、施工、檢驗檢測、材料、觀感等要求應在作業(yè)規(guī)程中明確規(guī)定。,91,9.2.3巷道工程質量,(3)巷道規(guī)格質量：——巷道凈寬誤差范圍符合GB 50213-2010的要求：錨網（索）、錨噴、鋼架噴射混凝土巷道有中線的0～100mm，無中線的-50～200mm；剛性支架、預制混凝土塊、鋼筋混凝土弧板、鋼筋混凝土巷道有中線的0～50mm，無中線的-30～80mm，其他-30～50mm；可縮性支架巷

69、道有中線的0～100mm，無中線的-50～100mm；裸體巷道有中線的0～150mm，無中線的-50～200mm；——巷道凈高誤差范圍符合GB 50213-2010的要求：錨網（索）、錨噴巷道有腰線的0～100mm，無腰線的-50～200mm；剛性支架巷道有腰線的-30～50mm，無腰線的-30～50mm；鋼架噴射混凝土、可縮性支架巷道-30～100mm；裸體巷道有腰線的0～150mm，無腰線的-30～200mm；預制混凝土、鋼筋混凝