iatf 16949-2016新版內審員培訓教材

1、IATF16949:2016內審員培訓,致力于卓越管理，持續(xù)提升企業(yè)競爭力！,企航培訓江蘇有限公司企航培訓江蘇有限公司昆山分公司企航培訓江蘇有限公司南京分公司www.isosqtgroup.com,企航顧問（英文簡稱：SQT）是從事卓越績效、精益生產、六西格瑪、管理體系的咨詢和培訓的管理顧問機構，是面向廣大企事業(yè)單位傳遞無文化障礙的先進管理理念與技術、提供國際化與本土化完美結合的管理咨詢和培訓的專業(yè)服務機構。 企航

2、顧問從1999年3月23日成立至今，為5000多家不同類型的企業(yè)提供過管理咨詢服務和為55000多人次提供過管理培訓服務，這其中包括了60%以上的國內500強企業(yè)和超過50%的世界500強在華企業(yè)。特別是在汽車整車/零部件行業(yè)、航空航天、軌道交通、服務性行業(yè)和食品行業(yè)，企航具有同行無可企及的經驗和優(yōu)勢。 企航顧問擁有一批高素質的、有著多年日資跨國企業(yè)和優(yōu)秀歐美企業(yè)管理經驗的專家顧問師團隊，超過75%的顧問師擁有碩士以上學歷

3、。企航顧問致力于將國外最先進的管理理念和方法帶到中國，幫助中國企業(yè)實施先進管理方式，最終達到提高質量、降低成本、縮短交貨期、提高員工士氣和作業(yè)安全的目的。 企航顧問是全國六西格瑪推進工作委員會(CCPSS)委員單位、國家認監(jiān)委(CNCA)備案批準且批準范圍最寬的管理咨詢公司（備案批準號：CNCA-Z-02Q-2002-045）、中國認證認可協(xié)會（CCAA）理事單位和上海市認證協(xié)會（SCA）理事單位。,企航顧問簡介,Mod

4、ule 1,背景介紹,,一、IATF16949 的發(fā)展歷史,1.美國的汽車工業(yè)質量體系,QS9000是美國三大汽車公司通用、福特、克萊斯勒及一些貨車制造公司所制定的供應商基本質量體系要求。 QS9000是美國克萊斯勒汽車公司 供方質量保證手冊、福特汽車公司 Q-1質量體系標準 和通用汽車公司 北美創(chuàng)優(yōu)目標 及貨車制造公司基本要求的協(xié)調產物。,2.德國的汽車工業(yè)質量體系：,VDA：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會，包含奔馳、大

5、眾、奧迪、保時捷、以及數(shù)以百計的供應商所組成。在1991年發(fā)布了第一版的VDAVDA 6.1是以ISO 9001為基礎，并參考了QS 9000標準，但它亦有一些額外的要求，例如產品安全以及財務考慮。VDA 6.1要求主要有二大部份：管理部份、制造部份。管理部份有七個要素，制造部份有十六個要素。,3.法國的汽車工業(yè)質量體系：,法國的汽車工業(yè)質量體系是EAQF，是以94版的ISO 9001為基礎所建立的。主要的汽車廠有：標致、雪鐵龍、

6、雷諾等。,4.意大利的汽車工業(yè)質量體系：,意大利的汽車工業(yè)質量體系是以AVSQ為代表，是以94版的ISO 9001為基礎所建立的。主要的車廠有FIAT、 IVECO等,5中國工業(yè)概況；和供應商的困境,,一汽大眾、上海大眾要求VDA6.1,上海通用、江鈴福特、長安福特要求QS 9000,二汽雪鐵龍、標致要求EAQF,FIAT、IVECO可能要求AVSQ,,,,,,,,+,+,+,=$$$$,是否可以有一個汽車工業(yè)通用的質量管理體系標準

7、？讓我們可以面對：QS 9000 + VDA 6.1 + EAQF + AVSQ,6 IATF的成立,1996年，世界知名汽車制造廠（ 寶馬、戴-克、菲亞特、福特、通用、PSA 標致-雪鐵龍, 雷諾、大眾 和它們的代表組織 - AIAG (美國), ANFIA (意大利), FIEV (法國), SMMT (英國) AND VDA (德國). ）組成 (the International Automotive Task For

8、ce)國際汽車工作小組，簡稱為IATF。,IATF 16949發(fā)展歷程,1996年，IATF開始協(xié)調和制定汽車工業(yè)通用的質量管理體系標準； ISO/TS 16949是以一個以ISO 9001、 AVSQ (Italian)、 EAQF (French)、QS 9000 (U.S.) and VDA6.1 (German) 為基礎的共同的汽車工業(yè)質量體系要求。 1999年10月，IATF正式提交ISO國際標準化組織批

9、準和發(fā)布ISO/TS 16949第一版 ； 2002年03月，IATF正式提交ISO國際標準化組織批準和發(fā)布ISO/TS 16949第二版 ； 2009年06月，IATF正式提交ISO國際標準化組織批準和發(fā)布ISO/TS 16949第三版 ；2016年10月，IATF正式發(fā)布IATF 16949第一版 ；其名稱是： 質量管理體系—汽車生產件及相關服務件組織的質量管理體系要求IATF 16

10、949目標：汽車QMS標準的目標是在供應鏈中開發(fā)提供持續(xù)改進，強調缺陷預防，以減少變差和浪費的質量管理體系。,7 IATF16949 的適用范圍,IATF16949適用于汽車生產件及相關服務件的組織質量管理體系要求，是對ISO9001:2015的補充理解。如提供下述產品或服務的組織：a)生產材料；b)生產零件和維修零件；c)裝配d) 熱處理、噴漆、電鍍或其它表面處理服務；,8 IATF16949 認證的條件,根據(jù)IATF1694

11、9：2016中“引言0.5 技術規(guī)范的目的”和“質量管理體系要求1.1 總則”的要求，所有要求申請進行第三方認證的企業(yè)應符合下列條件： 企業(yè)應處于汽車制造鏈中，可以是汽車廠（主機廠）的一級、二級、三級或更低端的供方。但其供應終端（最終顧客）應是OEM汽車制造商，而不是用于零售、維修等用途。必要時須向認證機構提供書面證據(jù)。 應是生產場所（或包含生產過程）并能通過生產加工活動使產品增值。如僅提供技術支持或檢驗則不滿足認證條

12、件。應按IATF要求的過程方法建立和運行體系。應具備有至少12個月的生產和質量管理記錄，包括內部審核和管理層評審的完整記錄。,Page 16,推行IATF16949的好處,建立通用的汽車行業(yè)質量管理體系標準， 滿足不同客戶的要求; 改善產品和過程質量; 減少變異和提高效益; 增加全球采購的信心; 減少第二方審核; 減少重復第三方注冊。,企業(yè)面臨的市場競爭環(huán)境的變化，增加對組織提供合格產品和服務的能力的信任,(1)

13、經濟全球化，使企業(yè)面對的競爭者和顧客范圍更廣； (2)市場競爭加劇，競爭的基礎和層面多樣化； (3)顧客要求多樣化、個性化，變化頻率加快； (4)變化本身成為普遍的、持續(xù)的、常規(guī)的現(xiàn)象。,為什么要改版？,2.組織發(fā)展的需要不斷提高顧客的滿意程度，促進組織各項工作的持續(xù)改進，提高組織的整體業(yè)績，加強組織滿足顧客的能力。3.標準的使用的需要 ，加強顧客對基于ISO9001的質量管理體系的 信任要求標準的結構和內

14、容具有更加廣泛的通用性，能適用于各種類型和規(guī)模的組織。4.標準定期修訂的需要定期修訂以確保標準內容與思路的及時更新。,為什么要改版？,為什么要改版？,為了開發(fā)和維護國際標準及其他出版物，ISO/IEC需遵從ISO/IEC 指令。它由兩部分組成。即第一部分：技術工作程序和第二部分：國際標準結構和起草的規(guī)則。?《ISO/IEC Directives, Part 1, Consolidated ISO Supplement, 20

15、13》該第一部分指令含有一規(guī)范附件SL（Annex SL）：管理體系標準建議。及其附錄2 （Appendix 2）：高級結構，等同的核心正文，共用術語和核心定義。這個《附件SL附錄2 》其實是一個管理體系標準（Management System Standard）的標準模板，即是一個標準的“標準”。?按照國際標準化組織的要求，將來所有的ISO管理體系標準如能源，道路交通安全，IT 安全，食品安全，社會安全，環(huán)境，質量在今后修改時都要按

16、照《附件SL》的要求重寫。新版國際質量管理體系標準ISO 9001:2015已經采納了ISO Directive附錄SL這一高級結構。?國際標準組織的《附件SL》的目的就是為了緩解各種管理體系標準的不統(tǒng)一狀況。這不僅有利于管理體系標準的實施，也為今后一致性的管理體系標準的制定建立標準模板。?目前已經頒布的ISO14001：2015 WD版即采用了上述標準結構，與ISO9001：2015CD的標準章節(jié)內容完全一致！,為什么要改版？,《

17、附件SL附錄2 》“術語和定義”部分列舉了22個術語，作為管理體系標準的通用術語，包括組織、利益相關者、要求、管理體系、最高管理者、有效性、方針、目標、風險、能力、文件化信息、過程、績效、外包、監(jiān)視、測量、審核、符合、不符合、糾正、糾正措施和持續(xù)改進。其中最值得注意的是“風險”?！帮L險”之所以值得注意，是因為這是歷史上第一次進入ISO9001的通用術語。由于這些通用術語是在所有的管理體系標準中都要使用的，所以“風險”進入通用術語標志著對

18、風險的重視，標志著在所有管理體系標準中對風險的強調。,術語和定義,利益相關方（3.02）：人或組織（3.01）他能影響某個決策或活動，或被其影響，及認為自身會被其影響。?風險（3.09）：不確定性的影響注1：影響是期望的偏離—正面的或負面的注2：不確定性是與事件及其結果或可能性的了解或認識有關的信息的有效狀態(tài)，甚至部分狀態(tài)注3：風險經常以參照潛在事件（ISO導則73，3.5.1.3）和結果（ISO導則73，3.6.1.3），

19、或兩者的結合為特征注4：風險經常以事件（包含各種情形下的變更）結果和其發(fā)生的可能性（ISO導則7.3，3.6.1.1）的結合來表示,術語和定義,?文件化信息（3.11）：組織需控制和保持的信息及其包含它的介質注1：文件化信息可以是任何形式和介質，并來自如何源頭注2：文件化信息可以指?管理體系（3.04）含有關過程（3.12）?為組織運作產生的信息（文件）?取得結果的證據(jù)（記錄）,術語和定義,?績效（3.13）：可測量的結果

20、注1：績效可以與定量或定性的發(fā)現(xiàn)有關注2：績效可以與管理活動，過程（3.12），產品（含服務），體系或組織（3.01）有關?外包（3.14）：當外部組織（3.01）履行組織的部分職能或過程（3.12）所進行的安排注1：外部組織是在管理體系（3.04）范圍外面，盡管外包的職能或過程是在范圍內。,術語和定義,?監(jiān)視（3.15）：確定體系，過程或活動的狀態(tài)注1：為了確定狀態(tài)，或需要進行檢查，監(jiān)督或批判地觀察?測量(3.16)

21、: 確定數(shù)值的過程,為什么要改版？,?《附件SL附錄2 》提出的管理體系標準的結構，是一個高級結構。具體而言，根據(jù)《附件SL附錄2 》，一個管理體系標準，除了引言（Introduction）以外，應該包括10章，即：,管理體系標準的結構,ISO9001:2015版主要變化,A.標準更一般化和更容易被服務業(yè)采用：用“goods and services”替代“product”。減少原來自硬件領域的實踐的規(guī)范性要求，尤其是條款7.1.4 監(jiān)

22、視和測量設備和8.5產品和服務的開發(fā)。B.組織環(huán)境：新增2條條款（4.1理解組織及其環(huán)境和4.2理解利益相關方的需求和期望）：要求組織確定能影響質量管理體系策劃的議題和要求，并作為開發(fā)質量管理體系的輸入。C.過程方法：成為標準的單獨要求（條款4.4.2),ISO9001:2015版主要變化,D.風險和預防措施：不包含“預防措施”特定要求條款，原因是正式管理體系的主要目的之一就是作為預防工具。且條款4.1理解組織及其環(huán)境和6.1處理風

23、險和機會的措施覆蓋了“預防措施”的理念。E.“文件化信息”替代了“文件”和“記錄”。F.產品和服務的外部提供的控制(條款8.4)：涉及到所有形式的外部提供：從供應商采購，與關聯(lián)公司的安排，到外包組織的過程和職能，及任何其他方式。要求組織采取基于風險的管理辦法去確定適宜的控制類型和程度。,PDCA模式圖,,Module２,管理原則,七項質量管理原則,1、以顧客為關注焦點 2、領導作用 3、全員積極參與 4、過程方法 5、改進

24、 6、循征決策 7、關系管理,什么是過程？ 將輸入轉化為輸出的相關或互相作用的活動 1）一個過程的輸出通常是其他過程的輸入 2）通常是在有計劃和受控狀態(tài)下被執(zhí)行以實現(xiàn)增值,過 程 導 向,過程步驟,,,,輸入,輸出,1、過程結構 過程結構COP : Customer Oriented Process (顧客導向過程)S P : Support Process (支持過程)M

25、 P : Management Process ( 管理過程),以過程為基礎的質量管理體系,以過程為基礎的質量管理體系,,市場分析/顧客要求的分析P,報價單/投標 P,訂單/接受 P,產品設計/工程設計 P,產品/工程妥當性確認 P,產品生產 P,交付 P,支付 P,Claim/服務 P,顧客反饋 P,COP(顧客導向過程)的設定,,以過程為基礎的質量管理體系,,SP(支持過程)的設定,采 購 P,設備管理 P,倉儲管理 P,不合

26、格品處理 P,教育培訓 P,,以過程為基礎的質量管理體系,,MP(管理過程)的設定,管理評審 P,內部審核 P,業(yè)務計劃 P,目標管理 P,,,過 程 導 向,流程,活動,Process、 activity,誰主導？、誰配合？,輸出產品、服務…等,效率績效測量時間成本…等指標,硬件、軟件環(huán)境…等,輸入材料、需求、顧客及法規(guī)要求…等,過程、活動,怎么做方法、程序,,,,,,,WHO,OUTPUT,MEASUREME

27、NT,WHAT,INPUT,HOW,過程烏龜圖,,使用什么資源？（材料/設備）,誰進行（能力/技能/培訓）,輸 出,如何做？（方法/程序/技術）,使用的關鍵準則是什么？（測量/評估）,,,,,,,過程,輸 入,,,,過程分析 1）做什么（過程名稱）？ 2）輸入什么？（接收了什么？）（材料 要求）？ 3）輸出什么？（需交付什么？）（產品 客戶要求）？ 4）輸出給誰？（誰是客

28、戶）？ 5）誰做（培訓，知識，技能）？ 6）用什么做（物料，設備，工具）？ 7）如何做？（方法，程序，指引，技術）？ 8）做得如何（準則，測量，審核，評審）？ 9）需要記錄嗎（證據(jù)）？,過 程 導 向,Module 3,標準理解,質量管理體系－要求,質量管理體系－要求,3 術語和定義,3 術語和定義,3 術語和定義,3 術語和定義,3 術語和定義,3 術語和定義,4

29、組織的環(huán)境,新舊標準的對照理解,4 組織的環(huán)境,4 組織的環(huán)境,4 組織的環(huán)境,4 組織的環(huán)境,5 領導作用,5 領導作用,5.2 質量方針,5.3 組織角色，責任和授權,5.3 組織角色，責任和授權,6 策劃,6 策劃,6 策劃,6 策劃,6 策劃,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,8 運行,8 運行

30、,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行

31、,8 運行,8 運行,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,10 持續(xù)改進,10 持續(xù)改進,10 持續(xù)改進,10 持續(xù)改進,10 持續(xù)改進,,審核知識,第一章 、審核的基本概念,一、審核的定義 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過

32、程。二、審核的理解 1、 審核是對活動和過程進行檢查的有效管理工具， 審核的結果為管理者采取措施提供了信息。 2、審核的主要目的是確定滿足審核準則的程度，如 管理體系的符合性、有效性；對法律的符合性； 審核準則 （a）IATF16949：2016質量管理體系要求 (b) 質量

33、管理體系文件 (c)適用于組織的法律、法規(guī) (d) 顧客要求（合同、訂單、協(xié)議）,,三、審核的三個核心原則 1、審核的客觀性，主要表現(xiàn)在： 所獲得審核證據(jù)必須是“與審核準則有關的且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息?！睂徍藨獙κ占淖C據(jù)根據(jù)審核準則進行客觀評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)。 2、審核的獨立性,主要表現(xiàn)在：

34、 a、審核員在審核過程中應保持公正，避免利益沖突； b、審核員應具備開展相應審核工作的能力，且是與受審核活動/區(qū)域無直接責任的人員； c、對被審核方進行客觀評價。使用“無罪推定”原則。 3、審核的系統(tǒng)方法, 文件主要表現(xiàn)在： a、審核包括文件審核和現(xiàn)場審核兩個方面 b、審核的系統(tǒng)性是在一定“審核范圍”內實現(xiàn)的,第二章 、質量審核的分類

35、,質量審核可按不同標準進行分類，通常有三種分類法，即：審核對象分類法、審核方分類法和審核范圍分類法。 1、審核對象分類法 （a）產品質量審核：對最終產品的質量進行單獨評價的活動，用以確定產品質量的符合性和適用性。 （b）過程（工序）質量審核: 對過程（工序）進行質量審核，可以對質量控制計劃的可行性、可信性和可靠性進行評價。 (c) 質量管理體系審核: 通過對質量管理體系中的各個過程、

36、各個部門、各個場所的審核和綜合，得出質量管理體系符合性、有效性、達標性的評價結論。,,2、審核方分類法 （a） 第一方審核---糾正改進 這是組織對其自身的產品、過程或質量管理體系進行的審核。 (b) 第二方審核---評定批準 這是顧客對供方開展的審核,以確定供方的供貨資格。 (c) 第三方審核——認證/注冊 由第三方具有一定資格并經一定程序認可的審

37、核機構派出所出審核人員對組織的質量管理體系進行審核。,,3、審核范圍分類法 （a）全部審核 質量管理體系審核，不管是組織自己進行，還是由第二方或第三方進行，如果這種審核覆蓋了產品質量形成的各個過程、各個方面，都屬于全部審核。 (b) 部分審核 對組織質量管理體系過程有選擇性的審核。對組織某類產品、某個過程的審核，均屬于部分審核。體系或產品質量認證后所進行的監(jiān)督審核

38、或監(jiān)督檢驗的一般都采用部分審核。 (c) 跟蹤審核 這種審核主要是用以驗證以前審核后的糾正措施是否實施并有效，不合格項是否得到消除。,第三章 、審核的一般步驟,1、審核策劃 按照內審程序規(guī)定，制定年度審核計劃，管理者授權成立審核組，由審核組長制定專項審核活動計劃，準備審核工作文件，通知審核。工作文件的準備主要是指審核所依據(jù)的標準和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格報告等。標準和文件

39、必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實施。它們主要有： (a) IATF16949標準； (b) 質量手冊、程序文件、質量計劃和記錄； (c) 合同要求； (d) 社會要求（有關法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求） (e) 有關質量標準（包括產品、材料等產品、資源性標準） 檢查表是審核員需準備的重要文件，應

40、精心策劃。,,2、審核實施 以首次會議開始現(xiàn)場審核。審核員運用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進行分析判斷，開具不合格項報告，并以末次會議結束現(xiàn)場審核。審核組長應實施審核的全過程控制。3、審核報告 現(xiàn)場審核結束后，應提交審核報告。工作內容包括：審核報告的編制、批準、分發(fā)、歸檔、考核獎懲，糾正、預防和改進措施的提出，確認和分層分步實施的要求。 4、跟蹤審核 應加強對

41、審核后的區(qū)域、過程的實施及糾正情況進行跟蹤審核，并在緊接著的下一次審核時，對措施的實施情況及效果進行復查評價，寫入報告，實現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動連續(xù)的質量改進。在任何組織中，從審核得到的真正益處最終均來自“自身”的審核。,第四章 、內部審核的基本要求和特點,一、基本要求1、審核程序 應建立并保持組織內部審核書面程序。內審程序是組織內部審核各項活動決的指導和規(guī)定，可包括體系、過程、產品和服務的質量審核，具體操作宜另訂細

42、則執(zhí)行。 2、審核計劃 根據(jù)標準、程序規(guī)定和所審核活動的實際情況及重要性，制定并實施內審年度計劃和專項活動計劃。質量管理體系審核應對所有過程和部門進行，在規(guī)定時間內（通常為一年）覆蓋為100%，并必須包含所有班次；3、審核人員 審核人員應能保持相對獨立性/公正性，并經組織管理者專門授權，具備足夠資格。,,4、審核資源 組織管理者應提供內審時所需的各種資源（包括人員、技能

43、、設備、圖表、經費、時間等），以實現(xiàn)審核工作目標。 5、審核結果 質量審核的結果按要求整理、綜合，形成報告，并按程序規(guī)定被及時有效地傳遞和充分利用。6、審核文件 審核工作用的所有文件（包括程序、標準、記錄、報告、表格）齊全、適用，格式規(guī)范化，保管檔案化。7 、糾正措施 對審核中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施，并實施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。

44、 組織內審活動只要達到上述七條要求，基本可滿足IATF16949標準提出的要求。值得提出的是，這些要求僅是組織開展內審活動的基本要求。,,二、內部審核的基本特點 1、內審的主要動力來自管理者 沒有管理者的支持內審就難以開展，也不會取得應有的效果。內審應是一種自覺的、持續(xù)的內部管理行為，而不是一項被動的應付性的活動。 2、內審的重點是推動內部改進 每次內審應致

45、力于發(fā)現(xiàn)問題和改進，這是衡量內審有效的標志之一；而外部審核重點是進行評價，并據(jù)此作為認證注冊或選擇、控制供方的依據(jù)。 3、內審的人員來自于組織內部,第五章、內部審核策劃,一、制定審核計劃 審核計劃包括年度審核計劃和審核活動計劃。年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱，審核活動計劃則是按照年度審核計劃安排具體實施。 審核計劃的內容可包括：審核目的、范圍、審核準則、

46、審核組成員及分工、主要審核活動的時間安排、首末次會議時間等。 組織年度審核計劃應以文件形式頒發(fā)，審核活動計劃應有審核組長簽名和主管領導的批準。,,1、 年度審核計劃要點 年度內部審核計劃可包括質量管理體系、過程、產品和服務的審核； (a)質量管理體系審核應在年內對所有過程和部門全部覆蓋，并突出關鍵過程、部門 (b)過程質量審核應在年內對所有過程、特殊過程全部覆

47、蓋； (c)產品質量審核應在年內按周期和既定抽樣方案進行，突出主導產品。,,2、審核活動計劃要點 (a) 審核活動計劃是對本次審核活動的具體安排，應形成文件，由審核組長制定并經主管領導批準。 (b)審核活動應明確審核的目的和范圍、審核依據(jù)的文件（標準、手冊及程序等）、審核組成員名單及分工情況、審核日期和地點、受審核部門；首次會議、末次會議的安排；各主要質量審核活動的時間安排等。

48、 (c)審核活動計劃還應體現(xiàn)本次審核所采用的主要方法，如是操作流程法，還是選擇部門法，或是選擇過程法等。,,3、在編制審核計劃時，應注意： （a）審核計劃必須按過程來編寫。 （b）審核計劃的具體內容應與受審核方的規(guī)模和復雜程度相適應，應確保在有效的時間內完成審核。 （c）審核組分工時應把具備能力的審核員安排在產品實現(xiàn)過程或產品的測量過程的審核上，以確保審核有效進行。 （d）審核計劃中應強

49、調安排對領導層的審核。,,二、建立審核小組 根據(jù)審核活動目的、范圍、過程以及審核日程安排，建立審核小組，選定審核組長和成員。 小組成立后，應明確各成員分工和要求，這是審核組長的責任。審核組長應注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。 審核員按分配任務做好各項準備工作。主要有：熟悉必要的文件和程序；根據(jù)要求編制檢查表；考慮前次審核結果應跟蹤的項目。

50、 小組成立后通常應舉行審核組會議，以確保審核前準備工作全部完成，每個審核員對審核任務完全了解。,,三、編制檢查表 1、 檢查表是審核前需準備的一個重要工作文件。 2、為提高審核的有效性和效率，審核員一般應根據(jù)分工準備現(xiàn)場審核用的檢查表。檢查表內容的多少，取決于被審核過程的涉及范圍、職能、抽樣方案及審核要求和方法。按照IATF16949標準條款編制的檢查表，其關鍵是識別過程，分清主次

51、。 3、檢查表的作用 （a）始終保持審核目的。檢查表應用列出與審核目的有關的項目和要點，以確保審核覆蓋面的完整和代表性； （b）緊扣審核主題，突出重點，確保審核計劃兌現(xiàn)； （c）減少審核偏見，提高審核效能;,第六章 、內部審核實施,一、審核實施的基本內容 以召開首次會議為審核實施開端。根據(jù)標準、文件、檢查表和計劃安排，審核員進入現(xiàn)場檢查

52、、核實，開始審核的主要活動——現(xiàn)場審核。在現(xiàn)場審核中，審核員運用各種審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時記入“審核筆記”或“現(xiàn)場審核記錄表”，通過對客觀證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經受審核方確認后開具不合格項報告，最后以末次會議結束現(xiàn)場審核。 二、首次會議 首次會議是實施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領導及有關人員共同參加的會議。首次會議由審核組長主持，向受審核方介紹具體內容及方法，并協(xié)調、澄

53、清有關問題。到會人員要有簽到記錄。,,三、現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個過程中，審核員的個人素質和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個稱職的審核員會在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務。1、現(xiàn)場審核的原則 現(xiàn)場審核時審核員應堅持一定的原則，以確保審核的成功。 (a)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

54、這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)。 (b)堅持標準與實際核對的原則 嚴格對照標準，確定審核項目、要點和合格與否的結論。凡標準與實際未核對過的項目，都不能判斷為合格或不合格。,,(c)堅持獨立、公正的原則 審核判斷時應堅決排除干攏因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。2、客

55、觀證據(jù)的收集 審核員應首先把精力放在收集有關客觀證據(jù)上面。收集客觀證據(jù)的方式可能有： a)與受審核方人員的面談； b)查閱文件和記錄； c)現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）； d)對實際活動及結果的驗證；,,3、現(xiàn)場審核記錄 在提問、驗證、觀察中，審核員應作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據(jù)。

56、 記錄的作用: (a)作為編制不合格項報告和審核報告的依據(jù)； (b)作為備忘、核實的依據(jù)； (c)作為查閱、追溯的參考。 記錄的要求 (a)記錄應清楚、全面易懂，便于查閱、追溯； (b)記錄應準確、具體，如文件名稱、物資標識、產品批號、設備編號、記錄編號、合同號碼、陳述人職位和工作崗位等；

57、 (c)記錄應及時、當場記，避免事后回憶、追記。,,4、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) 對所收集到的客觀證據(jù)應進行整理、分析、篩選，在此基礎上得出審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)。在審核時，應統(tǒng)一審核記錄表形式，并規(guī)定填寫和保存要求。5、現(xiàn)場審核的基本技巧 審核過程實際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是對審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關鍵之一。

58、 (a)面談技巧 一次成功的面談，有利于建立融洽關系，消除心理障礙；有助于爭取受審核方人員的合作，有助于查明情況，獲取需要的客觀證據(jù)。在面談時的審核員應掌握的技巧有： —得當?shù)奶釂枺?—說要少，聽要多； —保持融洽的關系； —選擇適當?shù)拿嬲剬ο蟆?,(b)提問技巧 1）提問

59、是審核中運用最多、最基本的方法。采用正確的提問方式提問，這是審核員基本的溝通技巧。 2）提問的目的主要有： —獲取審核所需的信息。通過提問，有目的、有重點地去收集信息。 —掌握審核主動權，保證審核計劃如如期兌現(xiàn)。 3）提問按回答結果分成三類： —開放式提問。以能得到較廣泛的回答為目的提問方式。“怎么樣？什么”這樣的問式為開放式提問；

60、—封閉式提問。可以用“是”、“不是”或一兩個字就能回答的提問方式。審核員除必要時應盡量少用封閉式提問。 —思考式提問?？蓢@問題展開討論以便獲得更多的信息的提問方式。問式常有：為什么？請告訴我……,,(c)聆聽技巧 學會聆聽，對審核員來說是非常重要的。 在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達到總時間的80%，謙虛和認真的聆聽態(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)

61、現(xiàn)。 (d)驗證技巧 審核員得到對方回答后，需要辨別真?zhèn)危_理解意思，所以進行分析驗證是必不可少的。,,四、不合格項報告 1、不合格項報告是對現(xiàn)場審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進行評審并經受審核方領導確認的對不合格項的陳述，是審核報告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。 2、不合格項的分級與評定 內部審核可根據(jù)自己需要和標準進行分級。分級的

62、目的在于正確客觀地得到審核結論。不同的審核對象會出現(xiàn)不同的分級方法，而質量管理體系審核則以不合格的嚴重性進行分級，如第三方體系審核時分為嚴重不合格和一般不合格兩種。 內部質量管理體系內部審核可將嚴重性分成嚴重不合格、一般不合格、觀察項三級：,,嚴重不合格項 嚴重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判斷標準有： a)質量管理體系與標準或文件的要求嚴重不符。如關鍵的

63、控制程序沒有得到貫徹，缺少標準規(guī)定的要求等； b)造成系統(tǒng)性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如在用測量監(jiān)控設備大部分未按周期進行校準（檢定），不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進行評審和記錄等； c)造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如某組織質量體系未覆蓋到應實施的某車間或該車間根本未按標準要求組織實施，質量管理體系覆蓋的所有的產品中有

64、某個產品未按標準進行質量控制等； d)可造成嚴重后果的不合格項。如壓力容器的焊接達不到規(guī)定要求，船舶的焊縫沒有按規(guī)定進行X光探傷，家用電器沒有進行絕緣、耐壓試驗，按錯誤的圖紙進行加工等，這些都直接危及到產品、人身安全，或會給組織帶來重大經濟損失，嚴重損害組織聲譽； e)違反法律、法規(guī)的不合格項。,,一般不合格項判斷標準： a)是偶然的，明顯不符合文件

65、要求的不合格項。如有部分銷售合同未進行評審，檢驗員職責不明確； b)直接影響產品質量的不合格項。如幾臺檢測設備超過校準周期， 未按規(guī)定進行首檢自檢； c)造成質量活動失效的不合格項。如質量控制點沒有針對關鍵質量特性或工序支配因素進行控制等。,,觀察項 a)證據(jù)稍有不足，但存在問題，需提醒的事項； b)已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構成不合格，如發(fā)展下去就有可能構

66、成為不合格的事項； c)其他需提醒注意的事項。 觀察項報告不屬于不合格報告，也不列入最后的審核報告中去。,,3、不合格項報告的內容 可包括：受審核方名稱，審核員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應指出不合格、缺陷的客觀事實），不合格現(xiàn)象結論（違反標準、文件的條文）， 不合格項性質（按嚴重程度），受審核方的確認，糾正措施及完成時間，采取糾正措施后的驗證記錄等。

67、 不合格項報告三要素是任何報告不可缺少的。 ： 1）不合格現(xiàn)象的描述； 2）不合格現(xiàn)象結論； 3）不合格項性質； 不合格現(xiàn)象的結論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件（質量管理體系標準、質量管理體系文件、合同等）的哪條規(guī)定。,,五、末次會議 現(xiàn)場審核以末次會議結束，末次會議是審核組、受審核方領導和有關職能部門負責人員參加的會議。

68、 (a)向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚地理解審核的結果，并予確認； (b)報告審核發(fā)現(xiàn)（重點在不合格項）和審核結論； (c)提出后續(xù)工作要求（糾正措施、跟蹤審核等）； (d)結束現(xiàn)場審核。,第七章 內部審核報告,審核報告是審核組結束審核工作后必須編制的一份文件。審核報告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者