中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與政府行為研究.pdf

1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與政府行為研究姓名：劉新華申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)教師：劉詩(shī)白20020901視，可以看到轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時(shí)期的政府行為不僅是市場(chǎng)失靈的結(jié)果，更是因市場(chǎng)不憲善導(dǎo)致市場(chǎng)功能缺陷的結(jié)果。因此，實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，政府行為不僅僅是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的外部性條件，而且有必要?jiǎng)?chuàng)造市場(chǎng)，并在特定情況下替代市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)資源的配置。第二章，中國(guó)證券市場(chǎng)建立與發(fā)展過(guò)程。本章著重分析中國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)、功

2、能與作用，力圖從總體上說(shuō)明中國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展的歷史進(jìn)程，以便為分析證券市場(chǎng)發(fā)展與政府行為之間關(guān)系提供邏輯前提和實(shí)證分析基礎(chǔ)。第三章，中國(guó)證券市場(chǎng)政府行為特點(diǎn)。本章著重分析在證券市場(chǎng)中政府行為的目標(biāo)、特征與政府行為自身規(guī)范化閫題。在轉(zhuǎn)孰經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府行為目標(biāo)著力于構(gòu)建與啟動(dòng)市場(chǎng)、培育與發(fā)展市場(chǎng)和監(jiān)督與管理市場(chǎng)。在此過(guò)程中，政府行為具有經(jīng)濟(jì)行為、行政行為和社會(huì)行為重疊的多重性和階段性特征。政府行為的規(guī)范化核心是政府行為的法律化。第四章

3、，政府行為與證券市場(chǎng)主體的構(gòu)造。本章分析了政府行為在證券市場(chǎng)主體構(gòu)造中的地位與作用。提高上市公司質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有序發(fā)展，必須規(guī)范市場(chǎng)主體的行為，強(qiáng)化政府行為培育市場(chǎng)和監(jiān)管市場(chǎng)的職能。第五章，政府行為與證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變革。本章著重論述了政府行為與證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。我國(guó)證券市場(chǎng)層次單一、結(jié)構(gòu)失衡與政府行為的短期目標(biāo)安排有著極大的關(guān)聯(lián)性。政府行為在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新中尤其需要注意導(dǎo)向性問(wèn)題。第六章，政府行為與

4、證券市場(chǎng)制度創(chuàng)新。本章圍繞著證券市場(chǎng)制度創(chuàng)新這一核心問(wèn)題，分析了政府行為在漸進(jìn)性制度創(chuàng)新和強(qiáng)制性制度創(chuàng)新過(guò)程中的作用，提出了中國(guó)證券市場(chǎng)制度創(chuàng)新的模式、原則和程序，分析T偉ll度創(chuàng)新的內(nèi)容與方向。第七章，政府行為與證券市場(chǎng)監(jiān)管。本章重點(diǎn)探討政府監(jiān)管行為的屬性、原則、目標(biāo)與成本，分析了政府監(jiān)管行為在證券市場(chǎng)備環(huán)節(jié)的職責(zé)，提出了政府行為在證券市場(chǎng)監(jiān)管方啞的戰(zhàn)略性安排，論證了政府監(jiān)管行為在宏觀層面營(yíng)造監(jiān)管環(huán)境、在中觀層面強(qiáng)化監(jiān)管內(nèi)容、在微觀層

5、面改善監(jiān)管手段的可行性。第八章，證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的國(guó)際比較及我國(guó)的實(shí)踐。本章通過(guò)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的歷史演變及國(guó)際比較，闡明了全球金融一體化情況下監(jiān)管體制質(zhì)的特征以及與市場(chǎng)的矛盾，對(duì)我孱證券監(jiān)管體制做了動(dòng)態(tài)分析，提出了解決監(jiān)管體制中的制度缺陷和功能缺陷的思路。第九章，政府行為與證券市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)。本章通過(guò)論述證券市場(chǎng)規(guī)范化及其目標(biāo)，概括了規(guī)范化建設(shè)的矛盾和政府行為的原則闡明了政府行為推進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范化的特殊意義分析了有效發(fā)揮證券市場(chǎng)