中國證券市場的發(fā)展與政府行為研究.pdf

1、西南財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文中國證券市場的發(fā)展與政府行為研究姓名：劉新華申請學(xué)位級別：博士專業(yè)：國民經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)教師：劉詩白20020901視，可以看到轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時期的政府行為不僅是市場失靈的結(jié)果，更是因市場不憲善導(dǎo)致市場功能缺陷的結(jié)果。因此，實現(xiàn)由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，政府行為不僅僅是彌補市場失靈的外部性條件，而且有必要創(chuàng)造市場，并在特定情況下替代市場以實現(xiàn)資源的配置。第二章，中國證券市場建立與發(fā)展過程。本章著重分析中國證券市場的特點、功

2、能與作用，力圖從總體上說明中國證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展的歷史進(jìn)程，以便為分析證券市場發(fā)展與政府行為之間關(guān)系提供邏輯前提和實證分析基礎(chǔ)。第三章，中國證券市場政府行為特點。本章著重分析在證券市場中政府行為的目標(biāo)、特征與政府行為自身規(guī)范化閫題。在轉(zhuǎn)孰經(jīng)濟(jì)時期，政府行為目標(biāo)著力于構(gòu)建與啟動市場、培育與發(fā)展市場和監(jiān)督與管理市場。在此過程中，政府行為具有經(jīng)濟(jì)行為、行政行為和社會行為重疊的多重性和階段性特征。政府行為的規(guī)范化核心是政府行為的法律化。第四章

3、，政府行為與證券市場主體的構(gòu)造。本章分析了政府行為在證券市場主體構(gòu)造中的地位與作用。提高上市公司質(zhì)量，實現(xiàn)機構(gòu)投資者的規(guī)范運作，促進(jìn)證券中介服務(wù)機構(gòu)的有序發(fā)展，必須規(guī)范市場主體的行為，強化政府行為培育市場和監(jiān)管市場的職能。第五章，政府行為與證券市場結(jié)構(gòu)變革。本章著重論述了政府行為與證券市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系。我國證券市場層次單一、結(jié)構(gòu)失衡與政府行為的短期目標(biāo)安排有著極大的關(guān)聯(lián)性。政府行為在市場結(jié)構(gòu)創(chuàng)新中尤其需要注意導(dǎo)向性問題。第六章，政府行為與

4、證券市場制度創(chuàng)新。本章圍繞著證券市場制度創(chuàng)新這一核心問題，分析了政府行為在漸進(jìn)性制度創(chuàng)新和強制性制度創(chuàng)新過程中的作用，提出了中國證券市場制度創(chuàng)新的模式、原則和程序，分析T偉ll度創(chuàng)新的內(nèi)容與方向。第七章，政府行為與證券市場監(jiān)管。本章重點探討政府監(jiān)管行為的屬性、原則、目標(biāo)與成本，分析了政府監(jiān)管行為在證券市場備環(huán)節(jié)的職責(zé)，提出了政府行為在證券市場監(jiān)管方啞的戰(zhàn)略性安排，論證了政府監(jiān)管行為在宏觀層面營造監(jiān)管環(huán)境、在中觀層面強化監(jiān)管內(nèi)容、在微觀層

5、面改善監(jiān)管手段的可行性。第八章，證券市場監(jiān)管體制的國際比較及我國的實踐。本章通過對中國證券市場監(jiān)管體制的歷史演變及國際比較，闡明了全球金融一體化情況下監(jiān)管體制質(zhì)的特征以及與市場的矛盾，對我孱證券監(jiān)管體制做了動態(tài)分析，提出了解決監(jiān)管體制中的制度缺陷和功能缺陷的思路。第九章，政府行為與證券市場規(guī)范化建設(shè)。本章通過論述證券市場規(guī)范化及其目標(biāo)，概括了規(guī)范化建設(shè)的矛盾和政府行為的原則闡明了政府行為推進(jìn)證券市場規(guī)范化的特殊意義分析了有效發(fā)揮證券市場