開放式證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制研究.pdf

1、開放式證券投資基金以其便于投資、專家管理、分散風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，已成為風(fēng)靡全球的新興投資方式。特別是在我國(guó)目前的條件下，快速、健康地發(fā)展開放式證券投資基金已成為必然的趨勢(shì)。要達(dá)到這一目的，必須要對(duì)其投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制。因此，系統(tǒng)地研究開放式證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)理論，提出控制投資風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)對(duì)策，對(duì)于發(fā)展我國(guó)開放式證券投資基金將具有重大的意義。本文從基金管理人的角度，結(jié)合我國(guó)投資基金的實(shí)際情況，對(duì)開放式證券投資基金的投資風(fēng)

2、險(xiǎn)控制進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究。論文從開放式證券投資基金的基本理論入手，闡述了投資基金的相關(guān)基本概念和投資風(fēng)險(xiǎn)控制的理論基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，論文結(jié)合我國(guó)投資基金的實(shí)際情況，將開放式證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的誘發(fā)因素分為內(nèi)部因素和外部因素兩大部分，并重點(diǎn)對(duì)內(nèi)、外部因素中的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、管理人風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)因素逐個(gè)進(jìn)行了討論，分析了其形成機(jī)哩和影響，同時(shí)借助系統(tǒng)工程、博弈論和金融工程等相關(guān)理論，提出通過組織建設(shè)和制度建設(shè)，運(yùn)用內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)