2017年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購和贖回的資金結(jié)算試題

1、2017年廣西基金從年廣西基金從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)：申：申購和贖回的回的資金結(jié)算試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A借貸的時間B所借貸貨幣資金的數(shù)額C在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D發(fā)行者和投資者之間的所有權關系2、公募基金的會計責任主體是__。A

2、基金管理人B基金托管人C證券投資基金D基金管理人和基金托管人3、契約型基金投資者享有基金的__。A份額所有權B投資決策權C資產(chǎn)管理權D資產(chǎn)保管權4、在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。A估值日有市價，應當采用市價確定公允價值B估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用最近交易的市價確定公允價值C估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)

3、行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值D有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定公允價值5、基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A投資風險B市場風險C系統(tǒng)性風險D經(jīng)營決策風險6、我國目前只能由依法設立的__擔任基金管理人。A基金投資者B基金管理公司C基金份額持有人D基金托管銀行7、封閉式基金溢價發(fā)行是指____A：基金按高于面值的價格發(fā)行B：基金按低于面值的價格發(fā)行A長期性原則B針對性

4、原則C強制性原則D一致性原則16、海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A“了解你的產(chǎn)品”B“了解你的客戶”C“了解你的職責”D“了解你的目標”17、對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關注的目標。A積極型B保守型C投機D穩(wěn)健型18、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A每日進行分配B貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤C當日申購的基金份

5、額自下一個工作日起享有基金的分配權益D當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益19、證券市場中介機構(gòu)主要包括__。A證券公司B證券登記結(jié)算機構(gòu)C證券服務機構(gòu)D證券交易所20、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風險。A利率風險B信用風險C經(jīng)營風險D財務風險21、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究B草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C全面負責對基金管理人、基金托管行及基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管D對基金行業(yè)高級管理人